親歷篇

奧斯特羅姆榮膺諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)側(cè)記

2009年10月12日，瑞典皇家科學(xué)院諾貝爾獎(jiǎng)委員會(huì)宣布，將2009年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國學(xué)者埃莉諾·奧斯特羅姆和奧利弗·威廉姆森。奧斯特羅姆成為自1968年以來首位獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的女性。奧斯特羅姆目前是印第安納大學(xué)藝術(shù)和科學(xué)學(xué)院政治學(xué)教授，同時(shí)也是公共和環(huán)境事務(wù)學(xué)院教授。她于1973年在印第安納大學(xué)和丈夫共同成立了政治理論與政策分析研究所。奧斯特羅姆教授曾經(jīng)多次訪問中國，為中國的公共管理學(xué)界熟悉。2007年7月13日至14日，應(yīng)清華大學(xué)公共管理學(xué)院邀請(qǐng)，奧斯特羅姆教授曾到清華大學(xué)訪問并做學(xué)術(shù)報(bào)告。我目前有幸在印第安納大學(xué)政治理論和政策分析研究所訪學(xué)，跟隨奧斯特羅姆教授從事制度分析與公共資源治理方面的研究，與研究所的同事一起分享了奧斯特羅姆獲得諾貝爾獎(jiǎng)的喜悅。現(xiàn)簡(jiǎn)要記述近2日在美國的見聞，及我對(duì)奧斯特羅姆教授學(xué)術(shù)成就的簡(jiǎn)評(píng)，以饗讀者。

喜訊傳來，問鼎諾獎(jiǎng)

10月12日美國東部時(shí)間約9點(diǎn)，筆者照常到印第安納大學(xué)政治理論與政策分析研究所的辦公室上班，打開電腦即看到同事的郵件——Lin Wins Noble! ! ！一個(gè)巨大的喜訊傳來，埃莉諾·奧斯特羅姆獲頒2009年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)！盡管幾天前與這里的中國朋友談?wù)撨^奧斯特羅姆有希望拿諾貝爾獎(jiǎng)，但當(dāng)看到這個(gè)愿望變成現(xiàn)實(shí)的時(shí)候，還是覺得十分驚喜激動(dòng)。筆者隨即給奧斯特羅姆發(fā)去郵件祝賀，然后與研究所的同事一起談?wù)撨@個(gè)爆炸性的消息。

奧斯特羅姆盡管有很多學(xué)術(shù)職位，但她供職時(shí)間最長的是印第安納大學(xué)政治理論和公共政策研究所（Workshop in Political Theory and Policy Analysis）。該研究所在國際公共管理學(xué)界、政治學(xué)界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界都有重要影響。奧斯特羅姆自從研究所成立以來一直擔(dān)任所主任，直到2009年7月榮退，轉(zhuǎn)任高級(jí)研究主任。盡管奧斯特羅姆已經(jīng)76歲了，但她幾乎每日都會(huì)開車來研究所上班。研究所的師生都稱呼她Lin，奧斯特羅姆也喜歡大家叫她這個(gè)昵稱。

按照預(yù)定的日程，這天下午奧斯特羅姆將作為《實(shí)證研究理論和方法》課程的客座教員，為研究生和訪問學(xué)者講授社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)理論。但是這天上午她被印第安納大學(xué)校長請(qǐng)去出席記者招待會(huì)了，而此時(shí)要面對(duì)無數(shù)媒體的采訪，這節(jié)課由她的同事布尼爾·費(fèi)雪教授主持。應(yīng)該是受奧斯特羅姆獲獎(jiǎng)的影響，還有她的幾位同事也來到教室。于是，布尼爾·費(fèi)雪教授請(qǐng)大家集體觀看奧斯特羅姆在上午記者招待會(huì)的實(shí)況視頻。記者招待會(huì)上，奧斯特羅姆談及早上得到獲得諾貝爾獎(jiǎng)的消息，說“這是一個(gè)意想不到的驚奇和令人興奮的消息”。當(dāng)她回答記者獲獎(jiǎng)后給丈夫的第一句話、如何看待自己作為第一個(gè)女諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、獎(jiǎng)金如何使用等問題的時(shí)候，大家都開心地笑成一片。

布尼爾·費(fèi)雪教授簡(jiǎn)短授課后，大家圍繞奧斯特羅姆獲得諾貝爾獎(jiǎng)?wù)归_了熱烈討論。一個(gè)共同的感受是，之前覺得諾貝爾獎(jiǎng)距離大家很遙遠(yuǎn)，這時(shí)突然落在了與大家朝夕相處的奧斯特羅姆教授身上，是一種非常奇妙的感覺。奧斯特羅姆的同事則用了“極好的”“令人驚詫的”“了不起的”和“魔幻般的”等詞語形容此時(shí)的感受。

大家都期待早點(diǎn)見到奧斯特羅姆，與她一起分享喜悅。幾位同事當(dāng)天晚上自發(fā)設(shè)計(jì)制作了紀(jì)念T恤，第二天上午我就領(lǐng)到了一件穿在身上。這天下午是她為研究生和訪問學(xué)者開設(shè)的《制度分析與發(fā)展》課程，她還是照常來到研究所，爽朗地招呼學(xué)生，大家紛紛上前與她合影留念。2個(gè)小時(shí)的課后，與在場(chǎng)的師生集體合影留念之后，奧斯特羅姆匆匆離去，她還要去接受一大批的記者采訪。

意料之外，情理之中

2009年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的結(jié)果使很多人感到意外。此前媒體預(yù)測(cè)的六大熱門人物全部落選，幾乎沒有人預(yù)測(cè)到這2人最終獲獎(jiǎng)，所以有媒體稱這個(gè)結(jié)果為“爆冷”。實(shí)際上，無論是埃莉諾·奧斯特羅姆，還是奧利弗·威廉姆森，都是享譽(yù)世界的大師級(jí)學(xué)者，只是學(xué)界通常將奧斯特羅姆歸為政治學(xué)家，而威廉姆森則是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

奧斯特羅姆在學(xué)界擁有很高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。她于1991年當(dāng)選為美國藝術(shù)與科學(xué)院院士，2001年又當(dāng)選為美國國家科學(xué)院的院士。她是美國政治學(xué)協(xié)會(huì)的前任主席，也曾擔(dān)任過公共選擇學(xué)會(huì)、中西部政治學(xué)協(xié)會(huì)和公有產(chǎn)權(quán)研究協(xié)會(huì)的主席，還曾任或現(xiàn)任眾多國際頂級(jí)學(xué)術(shù)刊物的編委。

奧斯特羅姆在學(xué)術(shù)生涯中獲獎(jiǎng)無數(shù)。1996年，獲得美國政策研究組織頒發(fā)的杰出婦女獎(jiǎng)；1997年，獲得了具有世界聲譽(yù)的弗蘭克·E．塞德曼政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大獎(jiǎng)；2005年，她被美國政治學(xué)協(xié)會(huì)授予詹姆士·麥迪遜獎(jiǎng)金；2005年，還獲美國生態(tài)學(xué)會(huì)頒發(fā)的可持續(xù)科學(xué)獎(jiǎng)金；2008年，成為首位政治學(xué)領(lǐng)域首位威廉姆·H．銳克獎(jiǎng)的獲得者。

奧斯特羅姆的學(xué)術(shù)成就早已為國際學(xué)術(shù)界承認(rèn)，所以對(duì)她此次問鼎諾貝爾獎(jiǎng)并不算意外，而是實(shí)至名歸。有趣的是，奧斯特羅姆長期擔(dān)任政治學(xué)教授，而此次問鼎的是卻是經(jīng)濟(jì)學(xué)的最著名獎(jiǎng)項(xiàng)。奧斯特羅姆既是政治學(xué)家，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但準(zhǔn)確來說，應(yīng)當(dāng)是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，同時(shí)也是公共管理和政策分析學(xué)家。1997年，她獲得弗蘭克·E．塞德曼政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大獎(jiǎng)，而該獎(jiǎng)項(xiàng)的獲得者后來不乏諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的問鼎者。所以早在10年前，就有許多人預(yù)料，奧斯特羅姆很可能成為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的有力競(jìng)爭(zhēng)者。

2009年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)選結(jié)果，似乎與全球金融危機(jī)背景有著某種必然聯(lián)系。實(shí)際上，諾貝爾評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)發(fā)布公告中已經(jīng)暗示這一點(diǎn)：“經(jīng)濟(jì)科學(xué)需要擴(kuò)展到市場(chǎng)理論之外，因?yàn)槭袌?chǎng)不一定運(yùn)作有效，我們需要理解支持市場(chǎng)的制度”。于是，評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)別具匠心地將2009年的評(píng)選領(lǐng)域定位為“經(jīng)濟(jì)治理”，將獎(jiǎng)項(xiàng)分別授予了在公共治理領(lǐng)域做出杰出貢獻(xiàn)的奧斯特羅姆，及在私人治理領(lǐng)域做出杰出貢獻(xiàn)的威廉姆森。對(duì)此，耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授羅伯特·希勒在諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)揭曉的當(dāng)天評(píng)論道：“諾獎(jiǎng)結(jié)果說明經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會(huì)科學(xué)的分支。經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)太孤立，這將是經(jīng)濟(jì)學(xué)在更廣領(lǐng)域發(fā)展的信號(hào)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家以往過度地執(zhí)著于有效市場(chǎng)的研究而局限了思想。”《紐約時(shí)報(bào)》當(dāng)天的評(píng)論是：“兩位諾獎(jiǎng)得主大大提高了我們對(duì)非市場(chǎng)機(jī)制的認(rèn)識(shí)。”《金融時(shí)報(bào)》次日的評(píng)論是：“獲獎(jiǎng)?wù)弑旧碛匈Y格獲獎(jiǎng)。但在金融危機(jī)和人們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的信心危機(jī)之后，他們的獲獎(jiǎng)也凸顯出，好的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn)能夠提供偉大的洞見。”

成就卓著，影響深遠(yuǎn)

奧斯特羅姆在政治學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理、公共政策、發(fā)展研究等諸多領(lǐng)域享有很高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。她著述甚豐，重要的學(xué)術(shù)著作有十余部，有分量的學(xué)術(shù)論文100余篇。其代表著作《公共事物的治理之道》，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共政策研究領(lǐng)域里的重要著作，也是此次被授予諾貝爾獎(jiǎng)的主要成果。該書已被譯成德文、意大利文、西班牙文、希臘文等多種文字，中譯本由上海三聯(lián)出版社2000年出版，在國內(nèi)的公共管理界有一定影響。

奧斯特羅姆長期致力于研究公共事物治理問題，對(duì)于公共選擇與制度分析的理論和方法的發(fā)展，對(duì)于公共政策研究和新政治經(jīng)濟(jì)的研究，做出了舉世矚目的貢獻(xiàn)。根據(jù)瑞典皇家科學(xué)院發(fā)布的官方材料，奧斯特羅姆獲頒諾貝爾獎(jiǎng)，主要表彰她在以下三個(gè)方面的突出貢獻(xiàn)。

第一，對(duì)人類公共事物治理的思想貢獻(xiàn)。奧斯特羅姆研究關(guān)注的是以公共池塘資源（Common-pool Resources）為代表的公共財(cái)產(chǎn)資源，其主要特征是系統(tǒng)使用的非排他性和資源利用的競(jìng)用性，例如灌溉系統(tǒng)、漁業(yè)資源、森林和草場(chǎng)等。傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為，公共財(cái)產(chǎn)資源將導(dǎo)致“公地悲劇”。為了避免公共資源的過度利用，應(yīng)當(dāng)由政府施加規(guī)制，或者實(shí)行資源私有化。奧斯特羅姆質(zhì)疑僅僅在政府和市場(chǎng)這兩種途徑中尋找解決問題思路的合理性，認(rèn)為公共財(cái)產(chǎn)資源可以通過用戶自組織有效管理。她利用非合作博弈論為從理論上論證了這一觀點(diǎn)，還利用世界范圍內(nèi)公共池塘資源自主治理的成功案例提供了經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主肯尼迪·阿羅曾經(jīng)這樣評(píng)價(jià)：“奧斯特羅姆教授的貢獻(xiàn)在于綜合政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí)又超越了政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)。針對(duì)市場(chǎng)失敗的政治解決方案遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于簡(jiǎn)單的新霍布斯福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀念。”

第二，對(duì)人類社會(huì)合作治理的理論貢獻(xiàn)。在半個(gè)世紀(jì)的研究生涯中，奧斯特羅姆對(duì)地下水資源、治安服務(wù)、灌溉系統(tǒng)和森林資源等公共池塘資源進(jìn)行了大量的實(shí)證調(diào)查，系統(tǒng)分析了人們能否以及如何進(jìn)行合作，探索什么樣的制度因素促進(jìn)或者阻礙人們采取集體行動(dòng)，由此形成了系統(tǒng)的公共選擇和集體行動(dòng)理論。這些理論集中體現(xiàn)在1990年出版的英文版專著《公共事物的治理之道》一書中。例如，奧斯特羅姆的研究表明，在特定的制度條件下，人們完全能夠自愿合作和自主治理公共事物。她將成功治理公共池塘資源的制度條件總結(jié)為八項(xiàng)原則，這些制度設(shè)計(jì)原則在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的檢驗(yàn)和應(yīng)用。2009年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)審委員會(huì)這樣評(píng)價(jià)：“奧斯特羅姆的工作在維持人類社會(huì)合作的深層機(jī)制方面教給我們新的經(jīng)驗(yàn)。”近年來，奧斯特羅姆進(jìn)一步探索將地方的小規(guī)模公共資源治理的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)用于解決更大規(guī)模及全球性的公共資源治理問題。

第三，對(duì)社會(huì)科學(xué)研究方法的貢獻(xiàn)。奧斯特羅姆早年對(duì)公共池塘資源的研究，主要基于案例研究和實(shí)證調(diào)查，其理論發(fā)展被認(rèn)為是歸納式的。為了使理論假設(shè)可檢驗(yàn)，從20世紀(jì)90年代初期，奧斯特羅姆和她的同事一起發(fā)展了試驗(yàn)室技術(shù)，對(duì)集體行動(dòng)困境的人類行為在實(shí)驗(yàn)室設(shè)定條件下進(jìn)行預(yù)測(cè)，并與實(shí)證調(diào)研的結(jié)果相互對(duì)照。奧斯特羅姆的這些試驗(yàn)工作揭示，相對(duì)于過去的經(jīng)濟(jì)科學(xué)，對(duì)人類合作行為的正確理解，需要對(duì)個(gè)體的激勵(lì)及互惠特征和起源做更為細(xì)致的分析。奧斯特羅姆的這些工作在過去20年中啟發(fā)了社會(huì)偏好、互惠與合作、博弈理論等領(lǐng)域更多的研究。

以上三個(gè)方面是奧斯特羅姆教授的主要學(xué)術(shù)成就，也是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)對(duì)奧斯特羅姆教授學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的總結(jié)。當(dāng)然，奧斯特羅姆教授的學(xué)術(shù)成就不僅限于以上三個(gè)方面。還值得一提的是，在過去數(shù)十年間，奧斯特羅姆與她的同事還致力于發(fā)展一套分析人類制度選擇及行為的通用語言。這項(xiàng)工作的目的在于通過一個(gè)普遍性的框架，將政治學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、人類學(xué)家、社會(huì)心理學(xué)家和其他對(duì)制度如何影響個(gè)人面臨的諸多激勵(lì)及其相應(yīng)的行為感興趣的學(xué)者所做的工作結(jié)合為一體。在博弈論的基礎(chǔ)之上，奧斯特羅姆及其同事在20世紀(jì)80年代提出了制度分析與發(fā)展（IAD）框架，該框架已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于各種實(shí)際情景的分析，并通過實(shí)證檢驗(yàn)不斷完善，目前已經(jīng)成為理解社會(huì)行為的精致框架及公共資源管理的精致理論。這一工作至今在奧斯特羅姆的推動(dòng)下還在不斷發(fā)展，其重要性還有待社會(huì)科學(xué)界進(jìn)一步認(rèn)識(shí)。

埃莉諾·奧斯特羅姆和她的丈夫文森特·奧斯特羅姆共同開創(chuàng)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，被國際學(xué)術(shù)界稱為布魯明頓學(xué)派（Bloomington School），也被稱為多中心理論（Polycentricity）。該學(xué)派以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撽P(guān)懷和現(xiàn)實(shí)世界的關(guān)懷并重著稱，并以整體性的方法論和跨學(xué)科的交融而獨(dú)具魅力。該學(xué)派廣泛汲取了各種社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的智慧，為社會(huì)科學(xué)的發(fā)展提供了獨(dú)特的理論視野及貢獻(xiàn)。雖然該學(xué)派的學(xué)術(shù)背景是政治學(xué)、公共管理與公共政策領(lǐng)域的，且在這些領(lǐng)域有著甚為廣泛的影響，但這一理論的基本出發(fā)點(diǎn)是跨學(xué)科的，其理論的內(nèi)涵、實(shí)質(zhì)與影響已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其學(xué)術(shù)背景所及的領(lǐng)域，也對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了重大其影響。此次奧斯特羅姆問鼎諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)就是該學(xué)派重大影響力的明證。

大師風(fēng)度，學(xué)界垂范

奧斯特羅姆夫婦均為擁有國際聲譽(yù)的學(xué)術(shù)大師，他們的治學(xué)和為人十分令人敬仰。奧斯特羅姆治學(xué)極為勤奮，幾十年來日日筆耕不輟。即使已經(jīng)76歲的高齡，她仍然堅(jiān)持寫作和教學(xué)，頻繁參加研究所的各種學(xué)術(shù)活動(dòng)，每天工作十幾個(gè)小時(shí)。我在與她的交往中能夠感受到，她之所以能夠幾十年如一日孜孜以求，根本上是她對(duì)理解人類行為的好奇心和興趣，及執(zhí)著的科學(xué)求索精神。她從研究工作中得到了很大的樂趣，在給我們教學(xué)和學(xué)術(shù)研討中，她總是熱切希望我們與她一起分享這些樂趣。

盡管擁有很高的學(xué)術(shù)地位和社會(huì)地位，但奧斯特羅姆對(duì)待同事和學(xué)生十分真誠平等。只要是同事和學(xué)生提出與她見面交流，不管多忙她總是盡量滿足。我在訪學(xué)期間向她發(fā)郵件求教，總是能夠很快得到她的回復(fù)。10月9日，也就是她獲得諾貝爾獎(jiǎng)的前3天，我們?cè)谘芯克鶗?huì)議室開一個(gè)課題研討會(huì)。會(huì)上一位從日本來的訪問博士生稱呼她“Prof.Ostrom”。她馬上打斷這位學(xué)生的發(fā)言：“請(qǐng)稱呼我Lin，而不是教授，我們是在平等交流”。令我肅然起敬。

10月13日下午，也就是奧斯特羅姆獲得諾貝爾獎(jiǎng)的次日，她照例來到研究所給學(xué)生和訪問學(xué)者上課。課堂按時(shí)開始了，她給大家平靜地講了這樣一段話：“我很感激大家，請(qǐng)不要給我發(fā)郵件了，因?yàn)樽蛱煳沂盏搅?00封郵件……我從沒有想過要獲得諾貝爾獎(jiǎng)，我只是想嘗試更多的研究。”然后奧斯特羅姆就開始授課，一切與她獲得諾貝爾獎(jiǎng)之前沒有任何不同。

奧斯特羅姆夫婦熱愛他們共同創(chuàng)辦的研究所，熱愛他們的同事和學(xué)生。他們生活十分簡(jiǎn)樸，將大部分收入都捐獻(xiàn)給了大學(xué)和研究所的基金會(huì)，用于支持學(xué)校和研究所的發(fā)展。這次獲得諾貝爾獎(jiǎng)的獎(jiǎng)金，她打算捐贈(zèng)給研究所，繼續(xù)用于支持學(xué)生培養(yǎng)和同事的科研工作。在奧斯特羅姆夫婦的精心培育下，擁有36年歷史的政治理論與政策分析研究所溫馨如家。學(xué)生和同事在這里愉快地學(xué)習(xí)和工作，徜徉在人類社會(huì)知識(shí)和智慧的大廈中，享受著思想碰撞和科學(xué)探索的樂趣。這里似乎是孕育諾貝爾獎(jiǎng)再好不過的土壤。