第二節　TRIPS協定的由來

一、TRIPS協定生效之前國際貿易與知識產權保護的體制

如上節所述，隨著國際貿易中的技術因素增長，國際貿易與知識產權的內在聯系愈加凸顯，知識產權的地域性也要求國際協調。事實上，盡管早在19世紀80年代就產生了以《巴黎公約》和《伯爾尼公約》為代表的多邊條約，致力于知識產權保護的國際協調，但是在TRIPS協定生效之前，國際貿易規制與知識產權保護的國際協調一直分別屬于不同的國際法體制。

（一）原有的國際貿易體制下的知識產權保護

就國際貿易規制而言，二戰后，由美國主導的，包括中國在內的23個初始締約方于1947年10月30日簽署的《關稅與貿易總協定》（以下簡稱“GATT”）是有史以來第一部全面規制國際貨物貿易的多邊條約。原定由國際貿易組織（ITO）管轄GATT的實施，但是該組織最終未能成立。自1948年1月1日起臨時生效的GATT在實踐中逐步演變為事實上的國際貿易組織。[16]作為國際貿易協定的GATT第9條第6款規定：“各締約方應互相合作，以期防止使用商品名稱假冒產品的真實原產地……”第12條第3款（c）（iii）項規定，締約方承諾“不實施可阻止商業樣品進口或阻止遵守專利、商標、版權或類似程序的限制”。第20條一般例外（d）款規定：“為保證與本協定規定不相抵觸的法律或法規得到遵守所必需的措施，包括海關執法……保護專利權、商標和版權以及防止欺詐行為有關的措施。”[17]除此以外，沒有其他與貿易有關的知識產權保護規定。作為事實上的國際貿易組織的GATT，在1979年東京回合貿易談判之后開始醞釀新一輪貿易談判時，以歐美發達國家為主的締約方認為“應規定有關知識產權規則的體制性結構，因為許多廠商和政策制定者都感到世界知識產權組織難以擔當制定新的知識產權協議的任務”[18]。其主要原因在于，經過二戰后五六十年代各國或地區的經濟恢復和發展，以及非殖民化下產生了眾多發展中國家，包括貨物和服務的國際貿易獲得前所未有的發展；隨著新技術的不斷涌現，對與貿易有關的知識產權保護提出了更高要求；正常的國際貿易中充斥著形形色色的假冒貨物，海關執法以及各國或地區的知識產權執法面臨嚴峻的挑戰。因此，原有的知識產權保護的國際協調體制難以應對上述形勢和挑戰。

（二）原有的國際知識產權體制下與貿易有關的知識產權保護

《巴黎公約》對國際貿易相關知識產權保護有所規定。比如，該公約第9條規定：“（1）一切非法標有商標或廠商名稱的商品，在進口到該項商標或廠商名稱受到法律保護的本聯盟國家時，應予以扣押。（2）在發生非法黏附上述標記的國家或在該商品已進口進去的國家，扣押應同樣予以執行。”《伯爾尼公約》第16條也規定：“1.對作品的侵權復制品，在作品受法律保護的本聯盟成員國應予扣押……2.扣押應按各國法律實行。”同時，兩公約均以類似用語規定締約國之間“關于本公約的解釋或適用問題的爭端”可提交國際法院解決。[19]但是，自簽署兩公約之后，知識產權保護的國際協調之規制范圍及實施手段都存在不適應國際貿易發展的諸多問題，尤其是各國均無意通過國際法院解決條約的適用與解釋的相關爭端，容易陷入基于條約義務履行的國際法治中“有法不依”的困境。在此，有必要簡要回顧《巴黎公約》簽署之后至GATT烏拉圭回合談判的一百多年間，知識產權保護的國際協調之歷程。

從1883年《巴黎公約》簽署至1967年世界知識產權組織（以下簡稱“WIPO”）成立，該國際協調處于起步階段。1891年，作為《巴黎公約》的后續條約之一，《減少虛假或欺騙性商品來源標志馬德里協定》簽署；1893年，原先根據《巴黎公約》和《伯爾尼公約》規定而分別建立的執行機構合并為聯合國際局；20世紀上半葉，在兩次世界大戰陰霾的籠罩下，國際貿易嚴重受阻，知識產權保護的國際協調舉步維艱，僅有1925年《外觀設計國際保存海牙協定》等少數相關條約問世；二戰后的五六十年代，隨著西方工業國家經濟與貿易的逐漸恢復，1957年《旨在商標注冊的商品與服務國際分類尼斯協定》、1958年《保護原產地名稱及其國際注冊里斯本協定》（以下簡稱《里斯本協定》）、1961年《保護表演者和錄音制作者與廣播組織羅馬公約》（以下簡稱《羅馬公約》）等一系列國際知識產權保護條約相繼簽署生效。

1967年7月14日，《建立WIPO公約》簽署，WIPO隨之成立，并設立知識產權國際局，代替原先《巴黎公約》和《伯爾尼公約》的聯合國際局，作為WIPO的秘書處。[20]此后二十多年時間，在WIPO的主持下制定并經簽署生效的國際知識產權條約包括：1968年《建立工業品外觀設計國際分類洛迦諾協定》、1970年《專利合作條約》、1971年《關于國際專利分類斯特拉斯堡協定》、1971年《保護錄音制品制作者免遭未經授權復制其制品日內瓦公約》（以下簡稱《日內瓦公約》）、1973年《建立商標圖形國際分類維也納協定》、1974年《有關衛星傳播節目信號布魯塞爾公約》（以下簡稱《布魯塞爾公約》）、1977年《國際承認用于專利程序的微生物存放之布達佩斯協定》（以下簡稱《布達佩斯協定》）、1989年《商標國際注冊馬德里協定》和《集成電路知識產權條約》等，可謂碩果累累。

然而，美國等西方發達國家為了最大限度地保護其經濟與貿易利益，力圖盡快地提高與國際貿易有關的知識產權保護水平，仍抱怨WIPO未按其要求提高知識產權保護的國際水平和強化實施力度。

二、TRIPS協定的談判與簽署生效

在GATT框架內，最初明確提出需要解決的與貿易有關的知識產權問題是，如何制止國際貿易中的假冒商標商品。在1973年9月至1979年11月的東京回合談判中，以發達國家為主的一部分GATT締約方提出了加強知識產權保護的議題，但是沒有達成任何協議。緊接著，在1984年，即烏拉圭回合談判啟動之前，GATT設立了“關于假冒商品貿易的專家組”。假冒商品包括假冒商標、假冒原產地或地理標志等。顯然，這超出了上述GATT有關條款的范圍，因而在1986年9月15日正式開始的烏拉圭回合談判中，包括制止假冒商品貿易在內的與貿易有關的知識產權保護被列為新的議題之一。[21]

《烏拉圭回合部長級宣言》對這一新議題的談判規定了三項基本原則：第一，加強與貿易有關的知識產權保護是為了減少國際貿易中的扭曲與障礙，但又要防止實施保護知識產權的措施或程序本身妨礙合法貿易。這正是GATT第20條（d）款的立法宗旨。根據該條款，為了保護知識產權，可以限制貿易。但是，GATT第20條的小序言要求在采取這種與貿易有關的知識產權保護措施時，必須遵守“不在情形相同的國家之間構成任意的或不合理歧視的手段或構成對國際貿易的變相限制的要求”這一前提。第二，力求在多邊協議的框架內解決國際貿易中的假冒商品問題。GATT第9條第6款已就制止假冒原產地或地理名稱作出規定，這是實施原產地標貼的必要條件，否則，原產地被假冒，原產地標貼就失去了原來的意義。同樣的道理，如果商標被假冒，就失去了其區別不同商品的本意。由于國際貿易的緣故，只有在多邊協議的框架下才能更有效地解決假冒商品問題。第三，任何與貿易有關的知識產權保護不應損害WIPO已有的基礎性公約或條約。在原有的GATT框架內促進知識產權保護，與WIPO的相關公約或條約基本是一致的。但是，有必要加大實施力度，以彌補WIPO體制的缺陷。

TRIPS協定于1994年4月16日正式簽署，并自1995年1月1日起生效。作為烏拉圭回合多邊貿易談判最后成果的一攬子協定之一，TRIPS協定完全秉承了上述三項原則，并且在《巴黎公約》和《伯爾尼公約》等WIPO的基礎性公約或條約的基礎上，第一次將各類知識產權保護及其實施標準納入單一的國際條約。這是知識產權保護的國際協調史上的一個重大里程碑。