第一節(jié)　與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

一、國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)因素增長(zhǎng)

TRIPS協(xié)定雖是20世紀(jì)90年代的產(chǎn)物，但至今仍是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的協(xié)調(diào)水平最高、涵蓋面最廣的一項(xiàng)多邊條約，尤其是該協(xié)定第一次明確地、全面地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易掛鉤。

TRIPS協(xié)定所說(shuō)的“貿(mào)易”指的是國(guó)際貿(mào)易，包括貨物、服務(wù)和技術(shù)貿(mào)易。國(guó)際貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合是國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)因素增長(zhǎng)的內(nèi)在要求，“技術(shù)進(jìn)步以及對(duì)貿(mào)易的開(kāi)放這兩個(gè)如今經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化最重要的動(dòng)力具有內(nèi)在聯(lián)系”[2]。國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展表明，國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)因素越多、越復(fù)雜，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所要求的范圍就越廣、水平就越高。這是一個(gè)不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。

根據(jù)《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》[3]，國(guó)際貿(mào)易中的貨物可分為：（1）初級(jí)產(chǎn)品，如農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品等；（2）制成品，如鋼鐵、化學(xué)制品、其他半成品、動(dòng)力機(jī)械與設(shè)備、其他非電力機(jī)械與設(shè)備、辦公機(jī)械與電信設(shè)備、電子機(jī)械設(shè)備、汽車產(chǎn)品、其他交通設(shè)備、紡織品和服裝、其他消費(fèi)品等；（3）不屬于上述分類的其他貨物，如首飾、藝術(shù)品等。誠(chéng)然，任何產(chǎn)品的生產(chǎn)都需要一定的技術(shù)。但是，一般而言，制成品的技術(shù)含量高于初級(jí)產(chǎn)品。近年來(lái)，國(guó)際貿(mào)易中制成品出口總量平均每年增長(zhǎng)5%，其中增長(zhǎng)較快的貨物為辦公機(jī)械與電信設(shè)備，具體包括計(jì)算機(jī)、手機(jī)等信息技術(shù)產(chǎn)品和汽車等。[4]這也意味著國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)因素的增長(zhǎng)。

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易是指跨國(guó)的商業(yè)服務(wù)提供，包括運(yùn)輸服務(wù)、旅游服務(wù)和其他服務(wù)（如通信服務(wù)、工程建筑服務(wù)、保險(xiǎn)和金融服務(wù)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的服務(wù)等）。近年來(lái)，商業(yè)服務(wù)貿(mào)易量顯著增加，其中通信服務(wù)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)2016年的增長(zhǎng)率在各類服務(wù)貿(mào)易中獨(dú)占鰲頭。[5]這顯然表明了技術(shù)因素的增長(zhǎng)，因?yàn)榇祟惙?wù)貿(mào)易往往以高科技為交易手段。

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易即國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，廣義上包括專利、專有技術(shù)（know-how）、商業(yè)秘密、工業(yè)設(shè)計(jì)、商標(biāo)、版權(quán)及相關(guān)權(quán)等轉(zhuǎn)讓和許可使用交易，其內(nèi)在的技術(shù)因素不言而喻。

國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)因素的增長(zhǎng)不僅有上述貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)或情況為證，而且與國(guó)際貿(mào)易理論相吻合。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，無(wú)論貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易還是技術(shù)貿(mào)易，都需要一定的實(shí)物資本（產(chǎn)品生產(chǎn)的原料和設(shè)備、服務(wù)提供的手段、技術(shù)取得的條件）、貨幣資本以及人力資本的投入。從根本上說(shuō)，任何技術(shù)都離不開(kāi)人的創(chuàng)造，技術(shù)進(jìn)步是提高經(jīng)濟(jì)效益的根本途徑。經(jīng)濟(jì)效率取決于生產(chǎn)或服務(wù)的投入量（成本）與產(chǎn)出量（收益）之比，以最小投入成本獲取最大產(chǎn)出收益，即利潤(rùn)最大化，是生產(chǎn)者、服務(wù)提供者追求的經(jīng)濟(jì)目的。利潤(rùn)最大化最終要通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)，因而廠商們千方百計(jì)地?fù)屨际袌?chǎng)。國(guó)際市場(chǎng)是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的延伸，國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)因素的增長(zhǎng)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果和客觀規(guī)律。

二、國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)因素的增長(zhǎng)，必然要求各國(guó)或地區(qū)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)自己創(chuàng)造的無(wú)形產(chǎn)品所擁有的排他性所有權(quán)，包括版權(quán)（或著作權(quán)）及相關(guān)權(quán)（或鄰接權(quán)）、商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)和地理標(biāo)志、外觀設(shè)計(jì)、集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）、未披露信息等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[6]

貨物貿(mào)易就是物的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。在古代社會(huì)，人們對(duì)自己思維創(chuàng)造并包含在貨物中的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）缺乏認(rèn)識(shí)。隨著現(xiàn)代社會(huì)的技術(shù)發(fā)展，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于貨物價(jià)值的提升作用逐步得到人們的理解，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)也相應(yīng)而生。

15世紀(jì)的意大利威尼斯城作為當(dāng)時(shí)歐洲的商業(yè)中心之一，產(chǎn)生了最初的專利保護(hù)制度。[7]

進(jìn)入17世紀(jì)后，隨著以技術(shù)創(chuàng)新為動(dòng)力的工業(yè)革命在英國(guó)興起并擴(kuò)展到歐美各國(guó)，英國(guó)專利法（1624年《壟斷法》第6條）、美國(guó)專利法（1790年）、法國(guó)專利法（1791年）和德國(guó)專利法（1877年）相繼問(wèn)世。[8]商標(biāo)專用權(quán)與貿(mào)易的關(guān)系顯而易見(jiàn)。但是，真正以系統(tǒng)的商標(biāo)法形式保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)是19世紀(jì)中葉以后的事。[9]正是在這樣的制度背景下，國(guó)際貿(mào)易的客觀需要催生了1883年《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（以下簡(jiǎn)稱《巴黎公約》）。[10]

《巴黎公約》的誕生充分說(shuō)明當(dāng)時(shí)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展迫切需要通過(guò)多邊條約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)進(jìn)行必要的協(xié)調(diào)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是專利權(quán)和商標(biāo)專用權(quán)，既是個(gè)人智慧創(chuàng)造的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，又是通過(guò)國(guó)家授予專利、注冊(cè)商標(biāo)或司法保護(hù)（如美國(guó)普通法保護(hù)基于使用的商標(biāo)權(quán)）等而受到一國(guó)主權(quán)或地區(qū)行政權(quán)管轄的權(quán)利。在一國(guó)或地區(qū)得到保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，到另一國(guó)或地區(qū)可能就得不到保護(hù)。然而，國(guó)際貿(mào)易中的貨物、服務(wù)及技術(shù)本身所含知識(shí)產(chǎn)權(quán)又要求得到保護(hù)，否則，正常的國(guó)際貿(mào)易就會(huì)受到嚴(yán)重影響。由《巴黎公約》開(kāi)啟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際協(xié)調(diào)，為國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了強(qiáng)有力的國(guó)際法保障。

“版權(quán)”的英文原意是“復(fù)制權(quán)”（the right to copy）。[11]文藝復(fù)興之后，在歐洲最初產(chǎn)生的版權(quán)制度就是為了保護(hù)商業(yè)復(fù)制，具有鮮明的貿(mào)易特性。例如，英國(guó)版權(quán)法——1710年《安妮法》授予作者和出版商為期“21年印刷其作品的獨(dú)占權(quán)”。[12]版權(quán)與工業(yè)產(chǎn)權(quán)的不同之處在于，作者除了對(duì)作品的復(fù)制所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益擁有一定期限的財(cái)產(chǎn)權(quán)利外，還對(duì)作品所包含的署名權(quán)、作品的完整權(quán)等精神權(quán)利或道德權(quán)利（moral rights）享有無(wú)期限的人格權(quán)。在這個(gè)意義上，作者對(duì)其作品的版權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓和交易的，因而應(yīng)與可轉(zhuǎn)讓給出版商的復(fù)制權(quán)分離，永遠(yuǎn)歸屬作者本人所有。國(guó)際貿(mào)易中，作為復(fù)制品的作品或版權(quán)貿(mào)易都不包括精神權(quán)利。1886年《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》（以下簡(jiǎn)稱《伯爾尼公約》）[13]第6條之二規(guī)定的保護(hù)作者的精神權(quán)利包括：“請(qǐng)求作者身份的權(quán)利；反對(duì)某些修改與其他詆毀行為”。由于此類權(quán)利的不可交易性，TRIPS協(xié)定第9條第1款規(guī)定：“在該公約第6條之二所指的權(quán)利或由此派生的權(quán)利方面，成員們依本協(xié)定沒(méi)有權(quán)利或義務(wù)。”但是，根據(jù)該協(xié)定第2條第2款的規(guī)定，成員們根據(jù)《伯爾尼公約》已經(jīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括對(duì)作者精神權(quán)利的保護(hù)義務(wù)“不得減損”。

國(guó)際貿(mào)易中的版權(quán)保護(hù)，除了以上涉及精神權(quán)利而不同于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)外，還有版權(quán)是隨作品而自動(dòng)產(chǎn)生的特點(diǎn)。即使沒(méi)有經(jīng)出版或發(fā)表而為世人所知，作品一旦產(chǎn)生，其作者就擁有版權(quán)而無(wú)須經(jīng)一國(guó)或地區(qū)的政府授予或注冊(cè)。有些國(guó)家或地區(qū)實(shí)行自愿的版權(quán)登記，美國(guó)甚至規(guī)定版權(quán)登記的證書(shū)為請(qǐng)求司法保護(hù)的初步證據(jù)，[14]但這些都不影響作品本身版權(quán)的自動(dòng)產(chǎn)生。

根據(jù)《伯爾尼公約》和TRIPS協(xié)定，版權(quán)與相關(guān)權(quán)的保護(hù)對(duì)象包括文學(xué)作品、音樂(lè)作品、實(shí)用藝術(shù)作品、歷法作品、地圖與工程作品、攝影作品、影視作品以及表演者、錄音制品制作者和廣播組織的有關(guān)權(quán)利，還包括計(jì)算機(jī)軟件和數(shù)據(jù)匯編等。所有這些保護(hù)對(duì)象，除了作者對(duì)其作品的精神權(quán)利外，均是國(guó)際貿(mào)易的載體。隨著作品復(fù)制技術(shù)的日新月異，信息傳播技術(shù)極大地推動(dòng)了版權(quán)作品的國(guó)際貿(mào)易，反過(guò)來(lái)，國(guó)際貿(mào)易又促進(jìn)了相關(guān)技術(shù)的不斷更新?lián)Q代。這也進(jìn)一步印證了國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)因素增長(zhǎng)原理。[15]