市國資委以管資本為主推進職能轉變方案

發布單位：天津市人民政府辦公廳

發布時間：2017年10月31日

發布文號：津政辦函〔2017〕109號

為深入貫徹落實黨中央、國務院關于深化國有企業改革的決策部署，推進國有資產監管機構職能轉變，提高國有資本運營和配置效率，按照《中共中央國務院關于深化國有企業改革的指導意見》、《國務院關于改革和完善國有資產管理體制的若干意見》（國發〔2015〕63號）和《中共天津市委、天津市人民政府關于進一步深化國有企業改革的實施意見》有關要求，參照《國務院國資委以管資本為主推進職能轉變方案》（國辦發〔2017〕38號），結合我市實際，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想

全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神和黨中央治國理政新理念新思想新戰略，以習近平總書記對天津工作提出的“三個著力”重要要求為元為綱，堅持黨的領導不動搖，圍繞扎實推進“五位一體”總體布局、“四個全面”戰略布局的天津實施，認真落實市委、市政府關于深化國企國資改革的決策部署，按照深化簡政放權、放管結合、優化服務改革的要求，準確把握國有資產監管機構的出資人代表職責定位，依法履行職責，以管資本為主加強國有資產監管，以提高國有資本效率、增強國有企業活力為中心，明確監管重點，精簡監管事項，優化部門職能，改進監管方式，全面加強黨的建設，進一步提高監管的科學性、針對性和有效性，加快實現以管企業為主向以管資本為主的轉變。

（二）基本原則

堅持準確定位。按照政企分開、政資分開、所有權與經營權分離要求，科學界定國有資產出資人監管的邊界，市國資委作為市人民政府直屬特設機構，根據授權代表市人民政府依法履行出資人職責，專司國有資產監管，不行使社會公共管理職能，不干預企業依法行使經營自主權。

堅持依法監管。嚴格按照有關法律法規規定履行出資人職責，健全監管制度體系，完善國資監管權力和責任清單，重點管好國有資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。全面加強國有資產監督，充實監督力量，完善監督機制，嚴格責任追究，切實防止國有資產流失。

堅持搞活企業。遵循市場經濟規律，突出權責一致，確保責任落實，將精簡監管事項與完善國有企業法人治理結構相結合，依法落實企業法人財產權和經營自主權，激發企業活力、創造力和市場競爭力，打造適應市場競爭要求、以提高核心競爭力和資源配置效率為目標的現代企業。

堅持提高效能。明確國有資產監管重點，調整優化監管職能配置和組織設置，改進監管方式和手段，整合監管資源，優化監管流程，提高監管效率，加強監管協同，推進監管信息共享和動態監管，實現依法監管、分類監管、陽光監管。

堅持黨的領導。堅持黨對國有企業政治領導、思想領導、組織領導的有機統一，發揮國有企業黨組織的領導核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落實。健全完善黨建工作責任制，落實黨建工作主體責任，為國有企業改革發展提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

二、調整優化監管職能

按照職權法定、規范行權的要求，調整、精簡、優化監管職能，將強化出資人監管與落實管黨治黨責任相結合、落實保值增值責任與搞活企業相結合，強化3項管資本職能，在2016年以來已精簡22項監管事項的基礎上再精簡25項監管事項。加大簡政放權力度，更好維護企業市場主體地位，推動完善現代企業制度，健全各司其職、各負其責、協調運轉、有效制衡的國有企業法人治理結構。堅持權力和責任相統一、相匹配，層層建立國資監管權力和責任清單，確保企業接住管好精簡的監管事項，體現國資監管要求，落實保值增值責任。按照全面從嚴治黨戰略部署，嚴格落實管黨治黨責任，全面加強國有企業黨的建設，保證黨和國家方針政策、重大部署在國有企業貫徹執行。

（一）強化管資本職能，落實保值增值責任

完善規劃投資監管。服從國家戰略和重大決策，落實國家和我市國有經濟布局結構調整的要求，調整優化國有資本布局，加大對市管企業投資的規劃引導力度，加強對發展戰略規劃的審核，制定并落實市管企業國有資本布局和發展規劃。改進投資監管方式，通過制定市管企業投資項目負面清單、強化主業管理、監控非主業投資比例等方式，管好投資方向，對市管企業投資計劃實施分類監管。落實企業投資主體責任，完善投資監管制度，推進企業強化投資行為的全程監管，開展投資項目后評價，防止重大違規投資，依法依規追究違規責任。加強對市管企業國際化經營的指導，強化境外投資監管，嚴控投資風險。

突出國有資本運營。圍繞落實國家對天津的城市定位，服務市委、市政府戰略目標和優化國有資本布局結構，促進國有資本合理流動，推動國有資本優化配置，提升國有資本運營效率和回報水平，實現可持續的價值增長。牽頭改組組建國有資本投資、運營公司，作為集團混改的助推器、國有資本運營操盤手、國資管理履職工作臺，主要承接一級企業混改后的國有股權。強化資本運作，采取市場化方式引領社會資本推動設立混改引導基金、產業引導基金、股權投資基金、并購整合基金、創新創業基金等，實施“基金群”戰略，助推國有企業產業升級和國際化運營，加速上市發展步伐，提升競爭性國有資產證券化比率。建立健全國有資本運作機制，組織、指導和監督國有資本運作平臺開展資本運營，鼓勵國有企業追求長遠利益，推動國有資本向先進制造業、現代服務業、戰略性新興產業集中，向城市基礎設施、公用事業等關系民計民生的重要行業和關鍵領域集中，向具有核心競爭力的優勢企業集中。

強化激勵約束。實現業績考核與薪酬分配協同聯動，進一步發揮考核分配對企業發展的導向作用，實現“業績升、薪酬升，業績降、薪酬降”。改進考核體系和辦法，突出質量效益與推動轉型升級相結合，注重深化改革、防控風險、企業黨建及落實民計民生項目的考核，強化目標管理、對標考核、分類考核，對不同功能定位、不同行業領域、不同發展階段的企業實行差異化考核。嚴格貫徹落實國有企業負責人薪酬制度改革相關政策，建立與選任方式相匹配、與企業功能性質相適應、與經營業績相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。

（二）加強國有資產監督，防止國有資產流失

堅持出資人管理和監督的有機統一。健全市管企業規劃投資、改制重組、產權管理、財務評價、業績考核、選人用人、薪酬分配等規范國有資本運作、防止國有資產流失的監管制度，加強對制度執行情況的監督檢查。增加監督專門力量，分類處置和督辦發現的問題，組織開展國有資產重大損失調查，指導推動市管企業加強內部審計，強化日常監督，形成發現、調查、處理問題的監督工作閉環。進一步強化監督成果在業績考核、薪酬分配、干部管理等方面的運用。

強化外派監事會監督。進一步加強和改進監事會監督，完善監督工作體制機制，明確外派監事會由政府派出、作為出資人監督專門力量的職責定位。突出監督重點，圍繞企業財務和重大決策、運營過程中可能造成國有資產流失的事項和關鍵環節以及董事會和經理層依法依規履職情況等重點，著力強化當期和事中監督。改進監事會監督方式，落實外派監事會糾正違規決策、罷免或者調整領導人員的建議權，建立外派監事會可追溯、可量化、可考核、可問責的履職記錄制度，提升監督效能。

嚴格落實責任。制定違法違規經營投資責任追究制度，完善責任倒查和追究機制，構建權責清晰、約束有效的經營投資責任體系。加大對違法違規經營投資責任的追究力度，綜合運用組織處理、經濟處罰、禁入限制、黨紀政紀處分和追究刑事責任等手段，依法依規處理違法違規經營投資導致國有資產損失的責任人員。

（三）精簡監管事項，增強企業活力

取消一批監管事項。嚴格按照出資關系界定監管范圍。不再直接規范上市公司國有股東行為，推動市管企業嚴格遵守證券監管規定。減少薪酬管理事項，取消市管企業子企業年金方案、市管企業科技型子企業分紅權激勵方案審批，重點加強事后備案和規范指導。取消市管企業兼職監事選舉結果審批，由市管企業在選舉結果產生后10個工作日內報市國資委備案。取消市管金融企業修改章程審核，由市管金融企業股東（大）會依法決策，相關國有股東依法行使股東權利。

下放一批監管事項。將延伸到市管企業各級子企業和區屬國有企業的管理事項，原則上歸位于市管企業和各區國資委。將市管企業所持有部分非上市股份有限公司的國有股權管理方案和股權變動事項，市管企業內部國有股東所持有上市公司股份流轉、國有股東與上市公司非重大資產重組、國有股東通過證券交易系統轉讓一定比例或數量范圍內所持有上市公司股份等事項以及市管企業子企業上市公司股權激勵方案的審批權限，下放給市管企業。國有企業要進一步明確各治理主體行權履職邊界，層層落實責任，確保國有資產保值增值。落實國家所有、分別代表原則，將區屬國有上市公司的國有股權管理事項的審批權限下放給各區國資委。

授權一批監管事項。結合落實董事會職權等試點工作，將出資人的部分權利授權試點企業董事會行使，同時健全完善制度規范，切實加強備案管理和事后監督。進一步落實試點企業董事會對經理層成員選聘、業績考核、薪酬管理以及企業職工工資總額管控、重大事項決策的職權，充分發揮董事會的決策作用。試點企業董事會要進一步健全和規范決策制度，明確授權事項在企業內部的決策、執行、監督機制，落實相應責任，嚴格責任追究。

移交一批社會公共管理事項。落實政資分開原則，立足國有資產出資人代表職責定位，全面梳理配合承擔的社會公共管理職能，結合工作實際，提出分類處理建議，交由相關部門和單位行使。

（四）全面加強黨的建設，強化管黨治黨責任

建立健全黨建工作責任制。落實“四同步”、“四對接”要求，保證企業黨組織規范建立、工作機構健全完善、黨務工作人員隊伍穩定，實現國資國企黨組織和黨的工作全覆蓋。堅持市管企業黨建工作目標責任管理，落實黨建工作“聯述聯評聯考”制度，每年逐級開展黨組織書記抓基層黨建工作述職評議考核，強化責任落實。加強基層黨組織和黨員隊伍建設，強化思想建黨、組織建黨、制度治黨，充分發揮企業黨組織領導核心和政治核心作用、基層黨支部戰斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用。注重加強混合所有制企業和境外企業（機構）黨建工作，促進企業改革發展，維護國有資產安全。

加強黨的領導與完善公司治理相統一。明確和落實黨組織在國有企業法人治理結構中的法定地位，把黨建工作總體要求寫入公司章程，健全黨組織參與企業重大問題決策的規則和程序，使黨組織發揮領導核心和政治核心作用組織化、制度化、具體化，把堅持黨的領導體現到企業決策、執行、監督全過程。處理好黨組織和其他治理主體的關系，明確權責邊界，對接議事程序，依法履職行權，做到協調配合、相互支持、無縫銜接，推進建立中國特色現代企業制度。

堅持黨管干部原則與市場化機制相結合。保證黨對干部人事工作的領導權和對重要干部的管理權，嚴格執行國有企業領導人員對黨忠誠、勇于創新、治企有方、興企有為、清正廉潔的選任標準，把在實踐中成長起來的優秀人才及時選拔到國有企業領導崗位。落實董事會選人用人權，有序推進董事會選聘經理層成員工作，黨組織要在確定標準、規范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關。按照市場規律對經理層進行管理，建立科學合理的考核評價體系，為國有企業領導人員樹立正向激勵的鮮明導向，讓他們放開手腳干事、甩開膀子創業，營造尊重企業家價值、鼓勵企業家創新、發揮企業家作用的濃厚氛圍。

加強黨風廉政建設工作。準確把握和研判國資系統政治生態，加強對市管企業及其領導人員履職行權的監督。按照《中國共產黨問責條例》等規定，加大對市管企業黨委和黨員領導人員履行管黨治黨責任不力的問責力度，嚴肅查處違規違紀行為，通過深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭持續正風肅紀、防范風險。

三、改進監管方式手段

按照事前制度規范、事中跟蹤監控、事后監督問責的要求，積極適應監管職能轉變和增強企業活力、強化監督管理的需要，創新監管方式和手段，更多采用市場化、法治化、信息化監管方式，逐漸減少出資人審批核準事項，提高監管的針對性、實效性。建立容錯機制，從制度上激勵企業大膽創新主動作為。

（一）強化依法監管

嚴格依據公司法、企業國有資產法、企業國有資產監督管理暫行條例等法律法規規定的權限和程序行權履職。加強國資監管重大事項決策的合法性審查。健全國有資產監管法規制度體系，完善國資監管權力和責任清單，清單以外的事項由企業依法自主決策。加強公司章程管理，規范董事會運作，嚴格選派、管理股東代表和董事、監事，注重通過國有企業法人治理結構依法履行出資人職責。

（二）實施分類監管

針對競爭類、公共服務類和功能類國有企業的不同戰略定位和發展目標，制定差異化監管目標、監管重點和監管措施，因企施策推動企業改革發展，促進經濟效益和社會效益的有機統一，在戰略規劃制定、投資監管、人員選用機制、經營業績考核等方面，實施更加精準有效的分類監管。

（三）推進陽光監管

認真落實信息公開條例和規定，積極推動國資監管信息公開工作。進一步完善國資監管信息公開平臺建設，擴展主動公開范圍，依法做好依申請公開工作。在不涉及國家秘密和企業商業秘密的前提下，依法依規及時準確地披露國有資本運營情況、企業國有資產評估增值和經營業績考核情況。指導市管企業按照企業類型，以發布社會責任報告，公開披露公益類、上市公司和融資發布信息等形式加大信息公開力度，拓展國企服務社會、服務客戶和服務市民載體，積極保障人民群眾對國有企業改革發展的知情權、監督權和參與權，努力打造陽光企業。

（四）優化監管流程

按照管理科學、程序優化、權責統一、協同高效的原則，深入推進分事行權、分崗設權、分級授權和定期輪崗，合理設置內設機構和崗位職責權限，確保權力運行協調順暢。推進監管信息化建設，建設國資監管信息系統，整合信息資源，統一工作平臺，暢通共享渠道，實現動態監測，及時預警提示，督促整改落實，提高監管效能。

四、切實抓好組織實施

市國資委要依據本方案全面梳理并優化調整具體監管職能，相應調整內設機構，明確取消、下放、授權的監管事項，修訂完善國資監管權力和責任清單，按程序報批后向社會公開。要堅持試點先行，結合企業實際，繼續推進簡政放權、放管結合、優化服務改革，分類放權、分步實施，確保放得下、接得住、管得好。要積極適應職能轉變要求，及時清理完善涉及的國有資產監管制度和政策文件，并做好相關制度和政策文件實施的指導和培訓。

各區可參照本方案要求，結合實際情況，制定本區國資委的職能轉變方案。

附件：精簡的國資監管事項（共25項）

（一）取消事項（共12項）

（二）下放事項（共9項）

（三）授權事項（共4項）

說明：

1.本表適用于市國資委監管范圍內市管企業。

2.下放事項中，第1項下放給區國資委，第2—9項下放給市管企業。

3.授權事項將根據市管企業實際情況，授予落實董事會職權試點企業，有關國有資本投資、運營公司。