總序

一、法律方法與經(jīng)濟(jì)問題

本套專著有一個(gè)共同的特點(diǎn)，就是作者們不約而同地采用法律方法研究經(jīng)濟(jì)問題。過去我們?cè)诙嗄甑臅r(shí)間內(nèi)，多看到用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析法律問題。特別是國(guó)外法學(xué)界開展的轟轟烈烈的“法律的經(jīng)濟(jì)分析”，已有若干部專著翻譯成為中文。而現(xiàn)在，在中國(guó)的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)里，法律研究工作者開始進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理學(xué)和工商管理學(xué)的領(lǐng)域，用法律的方法來研究這些邊緣領(lǐng)域的問題。

在社會(huì)科學(xué)幾個(gè)相近的領(lǐng)域，例如經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理學(xué)、工商管理學(xué)和社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域，都有法律研究的論文和著作，這種跨學(xué)科的研究成果，也越來越多了。在中國(guó)政府將“依法治國(guó)”定為基本國(guó)策之后，采用法律的思維與方法分析目前的經(jīng)濟(jì)改革問題也非常有意義。其意義就在于，我們所說的“依法治國(guó)”，不僅僅是表現(xiàn)在一個(gè)宏觀的口號(hào)上，而是要將“依法治國(guó)”作為可以實(shí)際操作的、用來實(shí)際分析經(jīng)濟(jì)問題的、作為經(jīng)濟(jì)政策設(shè)計(jì)基礎(chǔ)的法律方法。

全國(guó)人大常委和全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)委員、北大前校長(zhǎng)吳樹青老師曾經(jīng)問我，依照《憲法》，“債轉(zhuǎn)股”是否應(yīng)該提交全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)討論？我說需要研究一下法律，才能回答。此后，國(guó)務(wù)院關(guān)于《國(guó)有股減持與成立社?；稹返霓k法出臺(tái)，又有人問我，這么大的財(cái)政支付轉(zhuǎn)移，是否應(yīng)該經(jīng)過全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)開會(huì)討論？我回答說，需要研究法律。直到我在寫這個(gè)序的時(shí)候，相關(guān)的法律研究工作還在進(jìn)行。我希望從法律制度變遷的角度和我國(guó)財(cái)經(jīng)法制程序演進(jìn)的過程中找出符合法律的答案。

不斷遇到類似問題，使我開始研究與思考經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出的問題：“全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)的職權(quán)范圍究竟是什么？”“全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)對(duì)于國(guó)家重大財(cái)政支付轉(zhuǎn)移是否有權(quán)審議？”從法律的角度來研究這些經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，本身就構(gòu)成了一個(gè)重要的法律制度程序化和司法化的法學(xué)課題。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)家敏感，法學(xué)家穩(wěn)重

還記得有一次，一位金融業(yè)界人士對(duì)我說：“改革十多年來，討論經(jīng)濟(jì)改革的問題，幾乎都是經(jīng)濟(jì)學(xué)者的聲音，這不奇怪。目前，討論《證券法》或公司治理的問題，也幾乎都是經(jīng)濟(jì)學(xué)者的聲音，這也不奇怪。奇怪的是，所有這些問題的討論中，幾乎聽不到法學(xué)家的聲音！”說到這里，這位朋友幾乎用質(zhì)問的口氣對(duì)我說，“你們法學(xué)家們關(guān)心什么？為什么聽不到聲音？你們都干什么去了？”

我一下子被他的語氣蓋住了！當(dāng)時(shí)我想不出用什么簡(jiǎn)單辦法向他來解釋。盡管我不完全同意他的看法，因?yàn)檫@里可能有他個(gè)人信息渠道的問題，也可能有社會(huì)媒體關(guān)注的偏好問題，但還有可能是更深層的問題，例如，在改革過程中，許多法律制度和程序都尚未定型，如果采用法律的方法，可能會(huì)增加改革的成本，特別是時(shí)間方面的成本等。

本套專著的作者們都是研究法律的，他們也可以稱為年輕的“法學(xué)家”了，因?yàn)?，他們已?jīng)發(fā)表了相當(dāng)一批研究成果，從事法學(xué)專業(yè)研究的時(shí)間幾乎都在10年以上。他們長(zhǎng)期研究的成果，似乎可以部分地回答前面那位朋友的問題了。法學(xué)家可能沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣敏感，但是，法學(xué)家多數(shù)比較穩(wěn)重。法學(xué)家的發(fā)言將影響經(jīng)濟(jì)政策與制度的設(shè)計(jì)，也影響經(jīng)濟(jì)操作與運(yùn)行。經(jīng)濟(jì)發(fā)展要考慮效率，但是不能僅僅考慮效率，還要考慮到多數(shù)人的公平與程序的正義。我們的政府和社會(huì)可能都需要一段時(shí)間接受和適應(yīng)法學(xué)家的分析方法和論證方法。

三、研究成果的意義

邀我寫序的這套專著的作者們，經(jīng)過三年多時(shí)間的專門研究，又經(jīng)過一段時(shí)間的修改，才拿出這樣厚重的成果來。我看到這些成果時(shí)，就像看到美國(guó)最高法院門前的銅鑄燈柱底下基座的銅龜，給人以一種穩(wěn)重、緩慢、深思熟慮的感覺。中國(guó)古代在比美國(guó)更早幾千年的時(shí)候，政法合一的朝廷大殿，就有漢白玉雕刻的石龜。龜背上馱著記錄歷史的石碑，同樣給人以莊嚴(yán)、持久、正義的印象。中外司法與法學(xué)研究在歷史上流傳至今，給人的形象方面的印象和感覺是非常類似的，這種感覺在今天還有。

在不太講究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理念的時(shí)光中，又是在變動(dòng)未定型的過渡時(shí)期，經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于對(duì)策性的看法是敏捷和回應(yīng)迅速的。在回應(yīng)中有許多是充滿了智慧的解決方案和溫和的中庸選擇。相比之下，法學(xué)領(lǐng)域的回應(yīng)還顯得少些，也慢一些。有一個(gè)可能的答案，也是從本套研究性專著中解讀到的：經(jīng)濟(jì)學(xué)家們談?wù)摰氖恰拔铩保ㄉ唐放c交易），法學(xué)家談?wù)摰氖恰叭恕保?quán)利與義務(wù)）。

現(xiàn)實(shí)情況也是如此。市場(chǎng)中的“物”，無論是動(dòng)產(chǎn)，還是不動(dòng)產(chǎn)，幾乎都成為商品，早已流通?，F(xiàn)在，更加上升了一個(gè)臺(tái)階，市場(chǎng)將作為商品的物，進(jìn)化到了證券化的虛擬資產(chǎn)的形態(tài)了。但是，法學(xué)這邊的情況呢？《物權(quán)法》還在起草過程之中，能否在年內(nèi)通過，目前還是一個(gè)未知數(shù)。但是，立法的穩(wěn)重并不影響市場(chǎng)的發(fā)展，法學(xué)家們?cè)趯?shí)務(wù)性工作方面，特別在市場(chǎng)中的交易契約設(shè)計(jì)方面，已經(jīng)在研究具體的問題，在這方面的成果，也已相當(dāng)可觀。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)問題的討論，觀點(diǎn)可以是多元化的，也有爭(zhēng)論。但是，總的方法還是建立在一個(gè)統(tǒng)一的理論框架下和一致的假設(shè)前提下的。但是，法律則不同。法律天生就是對(duì)抗性的，生來就有正方與反方?？罐q是法律運(yùn)作的方式，法律的邏輯和理念就是在這種對(duì)抗之中發(fā)展的。對(duì)抗性的法學(xué)，本身也導(dǎo)致了它的成果在外界人士看起來充滿矛盾性和沖突性。甚至讓他們感到，這群人搞的不是科學(xué)，而是一種抗辯的技術(shù)。

四、國(guó)際與國(guó)內(nèi)金融法的融合

如果有人要我用一句話來表達(dá)什么是國(guó)際金融法，我就會(huì)說，它是一幅沒有國(guó)界，只有金融中心與邊緣關(guān)系的地圖。如果說，國(guó)內(nèi)金融法與國(guó)際金融法還有什么區(qū)別的話，那只是時(shí)間上的區(qū)別了，我國(guó)加入WTO后，區(qū)別將越來越縮小。

如果我們承認(rèn)一美元在美國(guó)和在亞洲都等于一美元的話，國(guó)際金融的國(guó)界就越來越失去意義。而美元市場(chǎng)上中心與邊緣的流通關(guān)系，就變得越來越有意義。任何國(guó)家國(guó)界之內(nèi)的法律制度如果符合金融流通與發(fā)展規(guī)律的話，這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展就會(huì)順利，否則就曲折。荷蘭的人口是俄羅斯人口的10%，但是，荷蘭的金融規(guī)模超過俄羅斯的規(guī)模。英國(guó)人口6000萬，是印度人口的6%，但是，倫敦金融市場(chǎng)的規(guī)模比印度大若干倍。這就是金融中心與邊緣之間的關(guān)系之一。所以，區(qū)別國(guó)內(nèi)與國(guó)際金融市場(chǎng)，在法律規(guī)則方面已經(jīng)不如以往那樣重要，重要的是發(fā)展中國(guó)家中的大國(guó)，如何抵御西方金融中心的壟斷，將以美元為基礎(chǔ)的金融中心從一極化發(fā)展為多極化。

具體到我國(guó)，研究國(guó)際金融法與國(guó)內(nèi)金融法是不可分的，而且這個(gè)領(lǐng)域范圍之廣袤，課題之宏大，數(shù)據(jù)之豐富，關(guān)系之復(fù)雜，都是非常吸引人的。特別是年輕人。這個(gè)天文般宏偉的領(lǐng)域，特別適合青年人研究與學(xué)習(xí)。因?yàn)椋谶@個(gè)領(lǐng)域比其他法學(xué)領(lǐng)域出新成果的機(jī)會(huì)要更大，創(chuàng)新成果也相對(duì)較多。這套專著的出版，就是一個(gè)例證。

本來這套專著的作者們要我寫個(gè)小序，他們的書稿引發(fā)了上面一些話語，我感到有些喧賓奪主了。我感謝作者們以加速折舊的生活方式，寫出了這樣多的研究成果。學(xué)者們的生活，分為兩個(gè)階段，在學(xué)習(xí)的時(shí)候，取之于社會(huì)；而做研究的時(shí)間，特別是出成果的時(shí)候，是學(xué)者用之于社會(huì)和回饋于人民。

愿這些專業(yè)研究對(duì)金融業(yè)內(nèi)人士有所幫助，對(duì)金融體制改革有所貢獻(xiàn)。

吳志攀　謹(jǐn)志

2004年6月28日