自　　序

中國(guó)《反壟斷法》于2007年頒布，2008年正式生效實(shí)施，而中國(guó)的反壟斷執(zhí)法活動(dòng)很快就引起國(guó)際反壟斷界的關(guān)注，尤其是近年以來(lái)中國(guó)的反壟斷機(jī)構(gòu)查處了一系列反壟斷案件，極大地提升了中國(guó)《反壟斷法》的權(quán)威性，也提升了中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，中國(guó)已經(jīng)儼然成為繼美國(guó)、歐盟之后的第三大反壟斷管轄法域。盡管如此，中國(guó)的《反壟斷法》仍屬于 “年輕”的法律，所謂 “年輕”，不僅是《反壟斷法》的頒布時(shí)間較晚，更體現(xiàn)在《反壟斷法》在中國(guó)的社會(huì)認(rèn)知度不高，全社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)還沒(méi)有真正樹(shù)立起來(lái)；中國(guó)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)也屬于 “年輕”的機(jī)構(gòu)，所謂 “年輕”，不僅是中國(guó)的反壟斷機(jī)構(gòu)的組建時(shí)間較晚，更體現(xiàn)在中國(guó)的反壟斷執(zhí)法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)還不足，執(zhí)法案例相對(duì)不多，執(zhí)法人員數(shù)量有限，也更加年輕。

于2010年博士畢業(yè)后，我進(jìn)入國(guó)家發(fā)改委從事反壟斷執(zhí)法工作，期間參與和見(jiàn)證了一些反壟斷案件的查處，算是積累了一些反壟斷執(zhí)法的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。與此同時(shí)，我作為中國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)的代表，也曾多次被委派參加一系列的國(guó)際會(huì)議或研討會(huì)、培訓(xùn)班，尤其是2013年2月至7月期間，我受委派赴歐盟競(jìng)爭(zhēng)總司及愛(ài)爾蘭競(jìng)爭(zhēng)局實(shí)習(xí)工作，使我對(duì)歐盟競(jìng)爭(zhēng)法及其執(zhí)法情況有了更直觀的認(rèn)識(shí)。

在參與執(zhí)法的過(guò)程中，難免會(huì)遇到法律明文規(guī)定之外的難題，我曾試圖從現(xiàn)有的理論研究成果中尋找答案，但遺憾的是，由于大部分疑問(wèn)都來(lái)自《反壟斷法》執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)務(wù)操作性問(wèn)題，現(xiàn)有的理論研究很少涉及到。另一方面，在與國(guó)際同行的交流過(guò)程中，也發(fā)現(xiàn)中國(guó)的《反壟斷法》立法和實(shí)施過(guò)程中，采取的一些做法和思維方式與通行的國(guó)際反壟斷理論還有差異，其中固然有一部分是中國(guó)的法律體系和行政體制所造成的，但還有一部分則是對(duì)反壟斷理論的誤解或者認(rèn)識(shí)不夠所造成的。每當(dāng)在工作中或與國(guó)際同行的交流過(guò)程中發(fā)現(xiàn)一時(shí)難以找到答案的疑問(wèn)時(shí)，我就會(huì)把它們記錄下來(lái)，注明疑問(wèn)的來(lái)源和難解之處，如果事后有了新的思路或發(fā)現(xiàn)新的材料，就把它們寫(xiě)下來(lái)，如此數(shù)年下來(lái)，竟然匯集了不少，有一些疑問(wèn)在之后解決了，有一些疑問(wèn)仍然難解，還有一些疑問(wèn)恐怕限于當(dāng)下的現(xiàn)實(shí)難以解決，但這促使我決定把這些疑問(wèn)匯集成一本書(shū)，對(duì)于那些我認(rèn)為已經(jīng)解決的疑問(wèn)，可以供大家檢驗(yàn)，對(duì)于那些難以解決的問(wèn)題，也在本書(shū)中提出來(lái)，供大家討論。

本書(shū)涉及的主要內(nèi)容都來(lái)自于反壟斷法實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的問(wèn)題，在對(duì)這些問(wèn)題的討論中，大量地借鑒和引用了歐盟競(jìng)爭(zhēng)法和美國(guó)反托拉斯法的規(guī)范和理論，并分析了美國(guó)、歐盟及中國(guó)在面對(duì)同一問(wèn)題時(shí)所采取的類(lèi)似或不同的意見(jiàn)，例如對(duì)于橫向壟斷協(xié)議的合理分析原則、縱向價(jià)格壟斷協(xié)議的監(jiān)管態(tài)度，以及對(duì)各項(xiàng)濫用市場(chǎng)支配地位行為的分析方式等很多方面，中、美、歐都存在一定的差異，本書(shū)并不試圖完全比較出不同意見(jiàn)的高下，只是希望盡可能將三方對(duì)不同問(wèn)題的認(rèn)識(shí)完整還原的提出來(lái)，供更多的人討論，同時(shí)也嘗試澄清一些誤解。本書(shū)在體例上分為十一個(gè)部分，緒論部分主要列舉了一些當(dāng)前關(guān)于反壟斷法的常識(shí)，這些基本的看法是我們討論反壟斷問(wèn)題的基礎(chǔ)。第一章關(guān)于反壟斷法在中國(guó)的適用問(wèn)題，主要圍繞反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策的沖突協(xié)調(diào)、與其他相關(guān)法律的銜接適用問(wèn)題展開(kāi)討論，最后一節(jié)就中國(guó)當(dāng)下對(duì)于反壟斷法的基本態(tài)度做了總結(jié)，并對(duì)反壟斷法在中國(guó)的未來(lái)適用前景做了大膽的預(yù)測(cè)。第二章至第六章，分別就橫向壟斷協(xié)議、縱向壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為、濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為等反壟斷法的核心實(shí)體問(wèn)題展開(kāi)論述，其中包括了來(lái)自于反壟斷法實(shí)施過(guò)程中的困惑、美國(guó)和歐盟的成文法、判例法相關(guān)指南和理論成果，并結(jié)合中國(guó)當(dāng)下的反壟斷執(zhí)法和司法案例進(jìn)行分析討論，在每一章的最后，還就個(gè)別具有代表性的實(shí)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行了專(zhuān)題討論，這些討論未必有清晰的結(jié)論，更主要的還是希望借助于本章中論述的分析方法和分析路徑，對(duì)實(shí)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行分析實(shí)驗(yàn)。第七、八章主要論述了反壟斷法中的程序性問(wèn)題，這也是當(dāng)前中國(guó)反壟斷法實(shí)施過(guò)程中面臨問(wèn)題最多的領(lǐng)域，對(duì)于那些反壟斷法制度所特有的寬大機(jī)制、和解措施、罰款計(jì)算等，一方面存在認(rèn)識(shí)不準(zhǔn)確的問(wèn)題，另一方面也面臨如何與中國(guó)當(dāng)下的整個(gè)法律體系和行政執(zhí)法、司法監(jiān)督體制融合的問(wèn)題。第九章是關(guān)于當(dāng)前國(guó)際上有代表性的反壟斷管轄區(qū)的法律實(shí)施體制的論述，中國(guó)的反壟斷體制仍在發(fā)展過(guò)程之中，未來(lái)還存在改革的多種可能性，相信這部分的國(guó)際比較能夠?yàn)槲磥?lái)的變革提供一些有益的參考。在本書(shū)的最后部分，圍繞所討論的問(wèn)題，就《反壟斷法》的修訂提出了一些意見(jiàn)，也算是本書(shū)結(jié)論的一部分。

本書(shū)得以出版，首先需要感謝我的諸位同事，反壟斷事業(yè)是所有從事反壟斷工作的人們的共同的事業(yè)，正是由于大家的共同努力，才使得中國(guó)的反壟斷事業(yè)呈現(xiàn)出欣欣向榮、方興未艾的面貌。同時(shí)還需要感謝中國(guó)青年政治學(xué)院的韓偉博士、英國(guó)鴻鵠律師事務(wù)所合伙人周照峰博士，他們?cè)诎倜χ型ㄗx了本書(shū)的初稿，并提出了大量非常有價(jià)值的修改建議。感謝王曉曄教授、盛杰民教授、黃勇教授、時(shí)建中教授、王先林教授等諸位學(xué)界前輩，在各個(gè)場(chǎng)合中向諸位老師的請(qǐng)益收獲，對(duì)本書(shū)的最終成章大有裨益。另外，還要感謝我的博士導(dǎo)師李曙光教授、碩士導(dǎo)師馮果教授，他們給予我的學(xué)術(shù)訓(xùn)練是促成本書(shū)的基石。最后，要感謝我的家人，尤其是我的太太沈劉紅女士，一直以來(lái)她對(duì)我的任何決定都給予無(wú)條件支持，沒(méi)有她的鼓勵(lì)和幫助，也不可能有本書(shū)的出版。

2015年秋于北京月壇南街38號(hào)