四、研究思路與研究方法

（一）研究思路

一言以蔽之，本書試圖以相關(guān)國(guó)際條約及歐美有關(guān)碳排放權(quán)的法律規(guī)則為基礎(chǔ)，深入探討規(guī)則背后的立法理由，并結(jié)合中國(guó)國(guó)情進(jìn)行本土化思考，從歷史與當(dāng)下、國(guó)外與國(guó)內(nèi)、靜態(tài)與動(dòng)態(tài)、內(nèi)部與外部等多個(gè)視角、多個(gè)面向?qū)μ寂欧艡?quán)進(jìn)行系統(tǒng)性的理論研究，以期為我國(guó)碳排放權(quán)立法提供有益的理論儲(chǔ)備。

1.研究碳排放權(quán)的起源，回答為何碳排放權(quán)會(huì)在歐美產(chǎn)生并在中國(guó)發(fā)生的問(wèn)題。研究權(quán)利的起源，核心是探究權(quán)利產(chǎn)生的原因，而對(duì)原因的分析，又離不開(kāi)對(duì)特定歷史背景的考察。碳排放權(quán)源自歐美，因此對(duì)碳排放權(quán)起源的研究，須圍繞歐美在特定歷史條件下環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等方面的因素進(jìn)行。明晰碳排放權(quán)在歐美起源的原因，再比對(duì)我國(guó)是否具備相應(yīng)條件，據(jù)此判斷碳排放權(quán)制度在我國(guó)適用的必要性與可行性，從而對(duì)我國(guó)試圖引入碳排放權(quán)制度之舉有更為深刻的理解與把握。

2.研究碳排放權(quán)的界定，回答碳排放權(quán)在我國(guó)法學(xué)理論中究竟是何權(quán)利的問(wèn)題。碳排放權(quán)是源自經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一個(gè)概念，要將該權(quán)利作為一種法律權(quán)利確立，必須從法學(xué)理論上闡明該權(quán)利的客體、主體、內(nèi)容、性質(zhì)等問(wèn)題。這是從靜態(tài)視角對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行的考察。由于碳排放權(quán)乃新型權(quán)利，學(xué)界對(duì)碳排放權(quán)的概念與性質(zhì)存在諸多爭(zhēng)議，因而尤為有詳細(xì)闡述之必要。

3.研究碳排放權(quán)的取得，回答權(quán)利主體如何取得碳排放權(quán)的問(wèn)題。這是從動(dòng)態(tài)視角對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行的考察。由于碳排放權(quán)交易呈現(xiàn)總量控制與交易、基線與信用交易雙軌并行的狀態(tài)，因而對(duì)碳排放權(quán)取得的研究，須在此兩種交易機(jī)制下分別進(jìn)行。具體而言，應(yīng)區(qū)分總量控制與交易、基線與信用型碳排放權(quán)交易而探討權(quán)利人取得碳排放權(quán)的前提、方式和條件等問(wèn)題。

4.研究碳排放權(quán)的轉(zhuǎn)讓與消滅，回答碳排放權(quán)如何在權(quán)利主體之間轉(zhuǎn)讓交易和歸于消滅的問(wèn)題。這也是從動(dòng)態(tài)視角對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行的考察。碳排放權(quán)產(chǎn)生的主要目的，在于通過(guò)權(quán)利轉(zhuǎn)讓交易與沖抵碳排放量，以低成本的方式推進(jìn)溫室氣體減排。這一目的實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，從法律上看來(lái)就是權(quán)利轉(zhuǎn)讓與消滅的過(guò)程。在碳排放權(quán)的轉(zhuǎn)讓與消滅部分，碳排放權(quán)的交易主體、交易標(biāo)的、交易監(jiān)管、市場(chǎng)鏈接以及碳排放權(quán)的消滅原因等問(wèn)題都應(yīng)得到闡述。

5.研究碳排放權(quán)與碳稅、低碳標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，回答碳排放權(quán)制度如何與其他溫室氣體減排法律制度相協(xié)調(diào)的問(wèn)題。在溫室氣體減排領(lǐng)域，碳排放權(quán)不是孤立的制度存在，還具有碳稅、低碳標(biāo)準(zhǔn)等其他制度。前述碳排放權(quán)的起源、界定、取得、轉(zhuǎn)讓與消滅，都是從內(nèi)部視角對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行研究，此處從外部視角，探討碳排放權(quán)同碳稅、低碳標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系問(wèn)題。只有厘清碳排放權(quán)與碳稅、低碳標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，才能在立法中對(duì)各制度做出恰當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)與安排，使其有機(jī)協(xié)調(diào)，避免相互掣肘。

（二）研究方法

“工欲善其事，必先利其器”，對(duì)碳排放權(quán)此種新型權(quán)利進(jìn)行研究，尤其要求能夠嫻熟運(yùn)用研究方法。本書的開(kāi)展，將綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析方法、歷史分析方法、比較分析方法、實(shí)證分析方法等多種研究方法，茲簡(jiǎn)要說(shuō)明。

1.經(jīng)濟(jì)分析方法。經(jīng)濟(jì)分析方法，是指采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)與工具分析法律問(wèn)題的研究方法。碳排放權(quán)最初源自經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，通過(guò)排放權(quán)交易實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排的作用機(jī)理，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了較為充分的闡釋。碳排放權(quán)法律制度的設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)遵循而不是違背經(jīng)濟(jì)學(xué)中碳排放權(quán)交易的相關(guān)理論。因此，對(duì)碳排放權(quán)的研究，不可避免地需要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析方法。

2.歷史分析方法。歷史分析方法，是指對(duì)事物的歷史演進(jìn)過(guò)程進(jìn)行分析，弄清其“來(lái)龍”以把握其“去脈”的研究方法。任何法律權(quán)利都不是憑空產(chǎn)生，而是起源于特定歷史背景中，是一定社會(huì)歷史條件的產(chǎn)物。分析碳排放權(quán)的產(chǎn)生背景與發(fā)展歷程，有助于深入理解該權(quán)利的內(nèi)涵實(shí)質(zhì)，為制度設(shè)計(jì)奠定基礎(chǔ)。

3.比較分析方法。比較分析方法，是指對(duì)碳排放權(quán)的不同立法例進(jìn)行比較，總結(jié)其異同，探尋其原因，掌握其規(guī)律，得出可資鏡鑒的經(jīng)驗(yàn)的研究方法。由于我國(guó)目前尚未有法律層級(jí)的碳排放權(quán)立法，因此本書將基于域外法的相關(guān)制度，主要是在世界范圍內(nèi)具有較大影響的歐盟、美國(guó)RGGI與加利福尼亞州碳排放權(quán)制度進(jìn)行比較研究。

4.實(shí)證分析方法。實(shí)證分析方法，是指通過(guò)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的觀察和把握檢驗(yàn)理論與制度的研究方法。歐盟碳排放權(quán)交易實(shí)踐、美國(guó)二氧化硫排放權(quán)交易實(shí)踐以及我國(guó)在部分地區(qū)試行的排污權(quán)交易實(shí)踐，為檢視與評(píng)判相關(guān)理論建構(gòu)和制度設(shè)計(jì)的得失優(yōu)劣提供了豐富素材。理論是否合理，制度是否有效，均可在實(shí)踐中找到答案。所以，在對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行研究的過(guò)程中采用實(shí)證分析方法不可或缺。

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[1] 參見(jiàn)《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第17號(hào)）第47條。

[2] 溫室氣體能夠吸收和釋放地面反射的太陽(yáng)輻射，使地球表面變得更暖，類似于溫室截留太陽(yáng)輻射，加熱溫室內(nèi)空氣的作用。這種溫室氣體使地球變暖的效果稱為“溫室效應(yīng)”。See Daniel Bodansky，The United Nations Framework Convention on Climate Changes：A Commentary，18 The Yale Journal of International Law 451，（1993）.

[3] See Annex A of Kyoto Protocol.

[4] See Richard D.Morgenstern and Dennis Tirpark，The Greenhouse Gases，16 EPA Journal 8，（1990）.

[5] 全球變暖潛能值（GWP值）一般指在100年的基期內(nèi)，一種物質(zhì)相對(duì)于二氧化碳產(chǎn)生溫室效應(yīng)的數(shù)值。二氧化碳的GWP值為1，其余氣體與二氧化碳的比值即為該氣體的GWP值。如甲烷的GWP值為27，這意味著排放一噸甲烷在促成溫室效應(yīng)方面相當(dāng)于排放27噸二氧化碳。See IPCC，“Appendix II of Climate Change 2007：Synthesis Report”，http：//www.ipcc.ch/pdf/assessment-report/ar4/syr/ar4_syr_appendix.pdf，last visited on 2015-12-21.

[6] 在實(shí)踐中，碳排放權(quán)交易常被稱為“碳排放交易”。從理論上看，“碳排放交易”的術(shù)語(yǔ)并不可采，因?yàn)樘寂欧判袨轱@然是無(wú)法交易的，權(quán)利方可交易。

[7] 為行文方便，下文有時(shí)將此兩種碳排放權(quán)交易方式分別簡(jiǎn)稱為總量控制型碳排放權(quán)交易與基線信用型碳排放權(quán)交易。

[8] See Carol M.Rose，From H₂O to CO₂：Lessons of Water Rights for Carbon Trading，50 Arizona Law Review 91，（2008）.

[9] Grant Boyle，A Review of Emerging GHG Emissions Trading in North America：Fragmentation or Progress？，46 Alberta Law Review 1，（2008）.

[10] 試舉一例說(shuō)明。設(shè)定基線為生產(chǎn)1噸產(chǎn)品排放1噸二氧化碳，A企業(yè)經(jīng)減排后生產(chǎn)1噸產(chǎn)品排放0.8噸二氧化碳，年產(chǎn)量為1000噸，則可獲得（1-0.8）×1000，即200個(gè)減排信用；B企業(yè)生產(chǎn)1噸產(chǎn)品排放1.2噸二氧化碳，年產(chǎn)量為1000噸，則必須購(gòu)買（1.2-1）×1000，即200個(gè)減排信用才能達(dá)標(biāo)。此種情形下，A企業(yè)可將減排信用出售給B企業(yè)獲利。為了獲利，A企業(yè)有減排的動(dòng)力；同樣，為降低成本，B企業(yè)也有減排的動(dòng)機(jī)。

[11] 曹明德：“排污權(quán)交易制度探析”，載《法律科學(xué)》2004年第4期。

[12] 丁丁、潘方方：“論碳排放權(quán)的法律屬性”，載《法學(xué)雜志》2012年第9期。

[13] 筆者2013年9月在武漢大學(xué)參加“能源安全及氣候變化國(guó)際會(huì)議”同與會(huì)學(xué)者交流時(shí)，有學(xué)者持該觀點(diǎn)。另有學(xué)者認(rèn)為，二氧化碳不是污染物質(zhì)。依此推論，碳排放權(quán)無(wú)法歸類于排污權(quán)。參見(jiàn)常紀(jì)文：“二氧化碳的排放控制與《大氣污染防治法》的修訂”，載《法學(xué)雜志》2009年第5期。

[14] 李志文：“船舶溫室氣體減排國(guó)際立法的新發(fā)展及其啟示”，載《法商研究》2012年第6期。

[15] 環(huán)境保護(hù)部、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局：“《環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》（GB 3095—2012）”，載http：//kjs.mep.gov.cn/hjbhbz/bzwb/dqhjbh/dqhjzlbz/201203/W02012041033023 2398521.pdf，最后訪問(wèn)時(shí)間：2016年2月15日。

[16] See IPCC，“Climate Change 2007：Synthesis Report”，http：//www.ipcc.ch/pdf/assessment-report/ar4/syr/ar4_syr.pdf，last visited on 2015-12-21.

[17] See Miles Young，Beautifying the Ugly Step-Sister：Designing an Effective Cap-and-Trade Program to Reduce Greenhouse Gas Emissions，2009 Brigham Young University Law Review 1379，（2009）.

[18] 參見(jiàn)蔡守秋、張建偉：“論排污權(quán)交易的法律問(wèn)題”，載《河南大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2003年第5期；曹明德：“氣候變化的法律應(yīng)對(duì)”，載《政法論壇》2009年第4期；鄧海峰著：《排污權(quán)：一種基于私法語(yǔ)境下的解讀》，北京大學(xué)出版社2008年版，第186頁(yè)；等等。

[19] 化學(xué)需氧量（Chemical Oxygen Demand，COD）是以化學(xué)方法測(cè)量水樣中需要被氧化的還原性物質(zhì)的量，是衡量水污染程度的重要指標(biāo)。

[20] See Article 1 of United Nations Framework Convention on Climate Change.

[21] See IPCC，“Climate Change 2007：Synthesis Report”，http：//www.ipcc.ch/pdf/assessment-report/ar4/syr/ar4_syr.pdf，last visited on 2015-12-21.

[22] See E.Christie，The Greenhouse Gases and Environmental Law，7 Environmen-tal and Planning Law Journal 114，（1990）.

[23] See IPCC，“Climate Change 2013：The Physical Science Basis”， http：//www.ipcc.ch/report/ar5/wg1/#.Ur05QY0aw0w，last visited on 2013-12-21.

[24] IPCC，“Climate Change 2007：Synthesis Report”，http：//www.ipcc.ch/pdf/assessment-report/ar4/syr/ar4_syr.pdf，last visited on 2015-12-21.

[25] See Article 2 of United Nations Framework Convention on Climate Change.

[26] See UNFCCC，“Background on the UNFCCC：The International Response to Climate Change”，http：//unfccc.int/essential_background/items/6031.php，last visited on 2013-03-15.

[27] 談判情況可參見(jiàn)周珂、李博：“哥本哈根會(huì)議與我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的法制保障”，載《法學(xué)雜志》2010年第7期；鄭爽：“氣候變化坎昆會(huì)議成果及分析”，載《能源與環(huán)境》2011年第2期；陳大元、于宏源：“德班會(huì)議和我國(guó)面臨的碳減排挑戰(zhàn)”，載《電力與能源》2012年第1期；白晶：“多哈會(huì)議或背離初衷”，載《中國(guó)能源報(bào)》2012年12月10日，第007版；王謀：“華沙氣候談判：規(guī)劃清晰落實(shí)乏力”，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2013年12月11日，第B01版；等等。

[28] 《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》將公約締約方分為三類，附件一締約方指經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的24個(gè)成員國(guó)和12個(gè)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡國(guó)家；附件二締約方指經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的24個(gè)成員國(guó)和土耳其；附件三締約方指其他國(guó)家，主要是包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家。

[29] See Article 3，Article 4，Article 12 and Article 17 of Kyoto Protocol.

[30] See European Commission website，“The EU Emissions Trading System”，http：//ec.europa.eu/clima/policies/ets/index_en.htm，last visited on 2013-02-11.

[31] See World Bank，“State of the Carbon Market 2006”，http：//web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/NEWS/0，，contentMDK：20919003～pagePK：64257043～piPK：437376～theSitePK：4607，00.html，last visited on 2013-05-05.

[32] See World Bank，“State and Trends of the Carbon Market 2012”，http：//www-wds.worldbank.org/external/default/WDSContentServer/WDSP/IB/2013/04/22/000356161_20130422142518/Rendered/PDF/768420WP0ENGLI0BLIC00see0also076837.pdf，last visited on 2013-05-05.

[33] See European Commission，“Report from the Commission to the European Parliament and the Council Progress towards Achieving the Kyoto Objectives”，http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=COM：2011：0624：FIN：EN：HTML，last visited on 2013-03-15.

[34] See The Committee on Environmental Law，A Guide to Understanding Climate Change Legislation，63 The Record of the Association of the Bar of the City of New York 832，（2008）.

[35] See Anna Capelle，Brian Davenport，Ian Forshner，et al，Committee Report：Climate Change&Emissions Committee，30 Energy Law Journal 563，（2010）.

[36] See Steven Ferrey，Auctioning the Building Blocks of Life，Carbon Auction，the Law，and Global Warming，23 Notre Dame Journal of Law，Ethics & Public Policy 317，（2009）.

[37] See IETA，“Republic of Korea：An Emissions Trading Case Study”，http：//www.ieta.org/resources/Resources/Case_Studies_Worlds_Carbon_Markets/republicofkorea_case%20study_june_2015.pdf，last visited on 2016-02-13.

[38] 國(guó)務(wù)院：“關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定（國(guó)發(fā)〔2010〕32號(hào)）”，載http：//www.gov.cn/zwgk/2010-10/18/content_1724848.htm，最后訪問(wèn)時(shí)間：2014年12月12日。

[39] 國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳：“關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知（發(fā)改辦氣候〔2011〕2601號(hào)）”，載http：//www.sdpc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/2011tz/t20120113_456506.htm，最后訪問(wèn)時(shí)間：2012年3月12日。

[40] 蔣琪：“中國(guó)共完成碳交易1375萬(wàn)噸成交金額5億”，載http：//env.people.com.cn/n/2014/1125/c1010-26089237.html，最后訪問(wèn)時(shí)間：2016年1月17日。

[41] 崔烜、朱美仙：“中國(guó)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)成功，后年啟動(dòng)全國(guó)交易體系”，載http：//www.thepaper.cn/newsDetail_forward_1403081，最后訪問(wèn)時(shí)間：2016年1月17日。

[42] 例如，以“碳排放權(quán)”為關(guān)鍵詞在中國(guó)期刊網(wǎng)檢索，從檢索結(jié)果看，法學(xué)領(lǐng)域的論文在2007年才出現(xiàn)。

[43] 沈滿洪、錢水苗、馮元群等著：《排污權(quán)交易機(jī)制研究》，中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社2009年版，第41頁(yè)。

[44] See§95820 of California Cap on Greenhouse Gas Emissions and Market-Based Compliance Mechanisms to Allow for the Use of Compliance Instruments Issued by Linked Jurisdictions（2013）.

[45] 袁杜鵑、朱偉國(guó)著：《碳金融：法律理論與實(shí)踐》，法律出版社2012年版，第12頁(yè)。

[46] 外部性（Externality）是經(jīng)濟(jì)學(xué)中重要概念，意指?jìng)€(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人造成影響，而又沒(méi)有將這些影響計(jì)入市場(chǎng)交易的成本之中。外部性有正外部性（positive externality）與負(fù)外部性（negative externality）兩種類型，前者指?jìng)€(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)使他人受益，而他人卻不必為受益支付代價(jià)；后者指?jìng)€(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)使他人受害，而個(gè)人不必為他人的受害支付代價(jià)。企業(yè)生產(chǎn)中的排污行為是典型的負(fù)外部性行為，該排污行為導(dǎo)致環(huán)境損害，而環(huán)境損害的成本又沒(méi)有體現(xiàn)在產(chǎn)品的價(jià)格之中。參見(jiàn)〔美〕巴里·菲德?tīng)枴斏し频聽(tīng)栔骸董h(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)》，原毅軍、陳艷瑩譯，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社2006年版，第56-59頁(yè)。

[47] See Ronald H.Coase，The Problem of Social Cost，3 Journal of Law and Economics 1，（1960）.

[48] See Daies J.H，POLLUTION，PROPERTY AND PRICES，University of Toronto Press，1968.

[49] See Baumol，W.J.，W.E.Oates，The Use of Standards and Prices for Protection of the Environment，72 Swedish Journal of Economics 42，（1971）.

[50] See Montgomery，D，Markets in Licenses and Efficient Pollution Control Programs，5 Journal of Economic Theory 395，（1972）.

[51] See Lesley K.Mcallister，Beyond Playing“Banker”：The Role of the Regulatory Agency in Emissions Trading，59 Administrative Law Review 273，（2007）.

[52] See Frank Convery，Denny Ellerman and Christian de Perthuis，The European Carbon Market in Action：Lessons from the First Trading Period，5 Journal for European Environmental & Planning Law 215，（2008）；David Harrison Jr.and Per Klevnas and Albert L.Nichols and Daniel Radov，Clean Air：Law，Policy，and Practice，ALI-ABA Course of Study Materials，（2008），etc.

[53] See Cameron Ferrey，Steven Ferrey，Past is Prologue：Recent Carbon Regulation Disputes in Europe Shape the U.S.Carbon Future，16 Missouri Environmental Law and Policy Review 650，（2009）；Michael McKenzie，Lessons for Australia from the European Union Emissions Trading Scheme，5 Macquarie Journal of International and Comparative Environmental Law 115，（2008）；Nicole Lederer，The European Emissions Trading Scheme and International Emissions Trading，12 New Zealand Journal of Environmental Law 1，（2008）；etc.

[54] See Norton Rose Fulbright，“Emission trading and financial services regulation in Germany at a glance”，http：//www.nortonrosefulbright.com/knowledge/publications/21148/emission-trading-and-financial-services-regulation-in-germany-at-a-glance，last visited on 2013-03-15.

[55] ［荷］邁克爾·福爾、麥金·皮特斯著：《氣候變化與歐洲排放交易—理論與實(shí)踐》，鞠美庭、羊志洪、郭彩霞等譯，化學(xué)工業(yè)出版社2011年版。

[56] See John Monterubio，Recognition of Property Rights in Carbon Credits under California's New Greenhouse Gas Cap-and-Trade Program，12 Sustainable Development Law & Policy 32，（2012）.

[57] See Justin Savage，Confiscation of Emission Reduction Credits：The Case for Compensation under the Takings Clause，16 Virginia Environmental Law Journal 227，（1997）.

[58] 我國(guó)大陸學(xué)者地區(qū)常將offset譯為“抵消”或“補(bǔ)償”，臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者常將之譯為“抵換”，從實(shí)踐中offset機(jī)制聯(lián)系碳信用與碳配額的功能考慮，將之譯為“抵換”似乎更為貼切。本書采用“抵換”的譯法。

[59] See Justin Kirk，Creating an Emissions Trading System for Greenhouse Gases：Recommendations to the California Air Resources Board，26 Virginia Environmental Law Journal 547，（2008）；Jonas Monast，Integrating State，Regional，and Federal Greenhouse Gas Markets：Options and Tradeoffs，18 Duke Environmental Law & Policy Forum 329，（2008），etc.

[60] See Robert N.Stavins，A Meaningful U.S.Cap-and-Trade System to Address Climate Change，32 Harvard Environmental Law Review 293，（2008）.

[61] See David M.Driesen，Capping Carbon，40 Environmental Law Lewis & Clark Law School 34，（2010）；Steven Ferrey，Auctioning the Building Blocks of Life：Carbon Auction，the Law，and Global Warming，23 Notre Dame Journal of Law，Ethics & Public Policy 317，（2009）；Lesley K.McAllister，The Enforcement Challenge of Cap-and-Trade Regulation，40 Environmental Law 1195，（2010）；etc.

[62] See Jennifer Yelin-Kefer，Warming up to an International Greenhouse Gas Market：Lessons from the U.S.Acid Rain Experience，20 Stanford Environmental Law Journal 221，（2001）；Joseph Goffman，Title IV of the Clean Air Act：Lessons for Success of the Acid Rain Emissions Trading Program，14 Penn State Environmental Law Review 177，（2006）；etc.

[63] See Directive 2008/101/EC of the European Parliament and of the Council.

[64] See Daniel B.Reagan，Putting International Aviation into the European Union Emissions Trading Scheme：Can Europe Do It Flying Solo？，35 Boston College Environmental Affairs Law Review 349，（2008）；Jason N.Glenno，Directive2008/101and Air Transport-A Regulatory Scheme Beyond the Limits of the Effects Doctrine，78 Journal of Air Law & Commerce 479，（2013）；etc.

[65] See Air Transport Association of America，American Airlines Inc.，Continental Airlines Inc.，United Airlines Inc.v Secretary of State for Energy and Climate Change，C-366/10.

[66] See Reuven S.Avi-Yonah and David M.Uhlmann，Combating Global Climate Change：Why a Carbon Tax is a Better Response to Global Warming than Cap and Trade，28 Stanford Environmental Law Journal 3，（2009）；Christina K.Harper，Climate Change and Tax Policy，30 Boston College International and Comparative Law Review 411，（2007）；Miles Young，Beautifying the Ugly Step-Sister：Designing an Effective Cap-and-Trade Program to Reduce Greenhouse Gas Emissions， 2009 Brigham Young University Law Review 1379，（2009）；etc.

[67] 如陳文穎、吳宗鑫：“碳排放權(quán)分配與碳排放權(quán)交易”，載《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》（自然科學(xué)版）1998年第12期；徐玉高、郭元、吳宗鑫：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展，碳排放和經(jīng)濟(jì)演化”，載《環(huán)境科學(xué)進(jìn)展》1999年第2期；等等。

[68] 以上論述，通過(guò)以“碳排放權(quán)”為關(guān)鍵詞在中國(guó)期刊網(wǎng)檢索，對(duì)檢索結(jié)果依時(shí)間先后進(jìn)行排序后可以推知。

[69] 參見(jiàn)蔡守秋、張建偉：“論排污權(quán)交易的法律問(wèn)題”，載《河南大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2003年第5期；呂忠梅：“論環(huán)境使用權(quán)交易制度”，載《政法論壇》2000年第4期；曹明德：“排污權(quán)交易制度探析”，載《法律科學(xué)》2004年第4期；等等。

[70] 參見(jiàn)鄧海峰著：《排污權(quán)：一種基于私法語(yǔ)境下的解讀》，北京大學(xué)出版2008年版；王小龍著：《排污權(quán)交易研究：一個(gè)環(huán)境法學(xué)的視角》，法律出版社2008年版；王清軍著：《排污權(quán)初始分配的法律調(diào)控》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2011年版。

[71] 不同大氣污染物的性質(zhì)不同。有的不具有均勻混合性，過(guò)多排放該種物質(zhì)會(huì)導(dǎo)致污染物在排放地集聚加重污染，如SO₂。工業(yè)區(qū)企業(yè)大量買入二氧化硫排污權(quán)，導(dǎo)致該地二氧化硫排放過(guò)多形成污染“熱點(diǎn)”，加重酸雨危害。二氧化碳屬于均勻混合性物質(zhì)，在何處排放對(duì)環(huán)境的影響相同，不會(huì)發(fā)生“熱點(diǎn)”問(wèn)題。See Robert N.Stavins，A Meaningful U.S.Cap-and-Trade System to Address Climate Change，32 Harvard Environmental Law Review 354，（2008）.

[72] 參見(jiàn)付璐：“歐盟排放權(quán)交易機(jī)制之立法解析”，載《地域研究與開(kāi)發(fā)》2009年第1期；胡榮、徐嶺：“淺析美國(guó)碳排放權(quán)制度及其交易體系”，載《內(nèi)蒙古大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2010年第3期；王東風(fēng)：“碳排放權(quán)交易的理論與實(shí)踐——以歐盟減排交易機(jī)制為例”，載《沈陽(yáng)師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2011年第5期；等等。

[73] 參見(jiàn)胡珀、吳銳：“論我國(guó)碳交易法律制度的構(gòu)建”，載《蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2011年第5期；冷羅生：“構(gòu)建中國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制的法律政策思考”，載《中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2010年第2期；等等。

[74] 參見(jiàn)任捷、魯煒：“關(guān)于中國(guó)溫室氣體排放權(quán)交易體系的構(gòu)想”，載《南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2009年第3期；秦軍：“碳排放權(quán)交易體系研究”，載《南昌大學(xué)學(xué)報(bào)》（人文社會(huì)科學(xué)版）2012年第1期；等等。

[75] 參見(jiàn)王明遠(yuǎn)：“論碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性”，載《中國(guó)法學(xué)》2010年第6期；丁丁、潘方方：“論碳排放權(quán)的法律屬性”，載《法學(xué)雜志》2012年第9期；劉明明：“論溫室氣體排放權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性”，載《重慶大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2013年第3期；等等。

[76] 參見(jiàn)李摯萍：“碳交易市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)制研究”，載《江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2012年第1期；彭本利、李摯萍：“碳交易主體法律制度研究”，載《中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第2期；肖天樂(lè)：“碳排放權(quán)交易制度的法律分析”，載《河南省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第4期；等等。

[77] 參見(jiàn)顏士鵬：“歐盟航空碳稅之合法性質(zhì)疑及中國(guó)的法律應(yīng)對(duì)”，載《江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2012年第6期；胡曉紅：“歐盟航空碳排放交易制度及其啟示”，載《法商研究》2011年第5期；等等。

[78] 李偉芳：“航空業(yè)納入歐盟碳排放交易體系之合法性分析”，載《政治與法律》2012年第10期。

[79] 邊永民：“貿(mào)易措施在減排溫室氣體制度安排中的作用”，載《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》（管理·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué)）2009年第1期。

[80] 吳巧生、成金華：“論全球氣候變化政策”，載《中國(guó)軟科學(xué)》2003年第9期。

[81] 參見(jiàn)王慧、曹明德：“氣候變化的應(yīng)對(duì)：排污權(quán)交易抑或碳稅”，載《法學(xué)論壇》2011年第1期；蘇明、傅志華等著：《中國(guó)開(kāi)征碳稅的理論與政策》，中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社2011年版，第34頁(yè)；等等。

[82] 參見(jiàn)劉明明：“碳排放交易與碳稅的比較分析”，載《江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第1期；陳紅彥：“碳稅制度與國(guó)家戰(zhàn)略利益”，載《法學(xué)研究》2012年第2期；等等。