二、研究背景與研究意義

（一）研究背景

1.由人為溫室氣體排放導(dǎo)致的全球氣候變化成為世界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。氣候變化，是指因人類活動(dòng)直接或間接導(dǎo)致的地球氣候非正常轉(zhuǎn)變。^[20]當(dāng)前，地球氣候變暖已是不爭(zhēng)的事實(shí)，具體表現(xiàn)為全球平均氣溫和海水溫度升高，大范圍冰川融化和全球平均海平面上升，與之相隨的則是旱、澇、熱浪、寒潮等極端天氣頻發(fā)。^[21]早在1899年，美國(guó)地理學(xué)家張伯倫（Chamberlain）就曾預(yù)測(cè)，使用化石能源將提升大氣中二氧化碳的濃度導(dǎo)致氣溫升高。^[22]1988年，聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署和世界氣象組織聯(lián)合成立政府間氣候變化專門委員會(huì)（Intergovernmental Panel on Climate Change，IPCC），以求對(duì)氣候變化的成因、影響及對(duì)策進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，為決策者進(jìn)行決策提供科學(xué)證據(jù)支持。作為世界公認(rèn)的權(quán)威性氣候問(wèn)題科學(xué)鑒定組織，IPCC在1990年、1995年、2001年、2007年和2013年五次發(fā)布全球氣候變化科學(xué)評(píng)估報(bào)告，一再肯定人為溫室氣體排放引起全球氣候變暖的結(jié)論。具體言之，自工業(yè)革命以來(lái)，人類在生產(chǎn)生活中過(guò)量排放溫室氣體，使大氣吸收熱能的能力增加，強(qiáng)化了溫室效應(yīng)，導(dǎo)致氣候變暖。IPCC在2013年發(fā)布的報(bào)告中指出，自20世紀(jì)中葉以來(lái)的全球氣候變化極其可能（概率大于95%）是由人為溫室氣體排放所引起。^[23]如不采取有效措施，氣候變化將造成一系列不可逆轉(zhuǎn)的嚴(yán)重影響，包括海平面上升淹沒(méi)大量沿海低洼地區(qū)，20%～30%的物種增大滅絕的危險(xiǎn)性等。^[24]

隨著對(duì)氣候變化及其影響認(rèn)識(shí)的逐步加深，如何應(yīng)對(duì)氣候變化在國(guó)際社會(huì)日益受到關(guān)注。1992年，旨在全面控制溫室氣體排放，以應(yīng)對(duì)全球氣候變暖給人類經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來(lái)不利影響的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（United Nations Framework Convention on Climate Change，UNFCCC）開(kāi)放簽署并于1994年生效，該公約提出了將大氣中的溫室氣體濃度穩(wěn)定在使氣候系統(tǒng)免受危險(xiǎn)的人為干擾水平之上的目標(biāo)。^[25]為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，1997年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》第三次締約方會(huì)議通過(guò)《京都議定書(shū)》，為工業(yè)化國(guó)家確立了第一承諾期（2008年至2012年）的溫室氣體減排量化目標(biāo)。《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》分別有195個(gè)和192個(gè)締約方，^[26]國(guó)際社會(huì)對(duì)氣候變化問(wèn)題之重視可見(jiàn)一斑。由于氣候變化議題牽涉各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)等方面的利益紛爭(zhēng)，系關(guān)人類社會(huì)的生存與發(fā)展，近年來(lái)進(jìn)行應(yīng)對(duì)氣候變化談判的哥本哈根會(huì)議、坎昆會(huì)議、德班會(huì)議、多哈會(huì)議、華沙會(huì)議、巴黎會(huì)議等，無(wú)不成為世界關(guān)注的焦點(diǎn)。^[27]

2.碳排放權(quán)交易作為溫室氣體減排的有效手段日益受到重視。氣候變化既因人為溫室氣體排放所引起，那么減緩氣候變化的關(guān)鍵顯然就在于控制并減少人為溫室氣體排放，將大氣中的溫室氣體濃度穩(wěn)定在合理水平。1997年《京都議定書(shū)》為工業(yè)化國(guó)家設(shè)定了2008年至2012年的溫室氣體減排量化目標(biāo)，同時(shí)決定采用市場(chǎng)化機(jī)制實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，確立了“排放權(quán)交易”（Emissions Trading，ET）、“清潔發(fā)展機(jī)制”（Clean Development Mechanism，CDM）、“聯(lián)合履行”（Joint Implementation，JI）三種靈活履約機(jī)制。排放權(quán)交易機(jī)制是指難以完成量化減排任務(wù)的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》附件一締約方^[28]可以向超額完成減排任務(wù)的公約附件一締約方購(gòu)買碳排放權(quán)，用以完成自身的減排任務(wù)。與此不同，聯(lián)合履行機(jī)制則指公約附件一締約方可以在另一附件一締約方建設(shè)溫室氣體減排項(xiàng)目，項(xiàng)目所產(chǎn)生的溫室氣體減排量經(jīng)過(guò)核證之后，可以用于完成原公約附件一締約方的溫室氣體減排目標(biāo)。清潔發(fā)展機(jī)制與聯(lián)合履行機(jī)制類似，但主體上存在差別，適用于公約附件一締約方與非公約附件一締約方之間。^[29]就其實(shí)質(zhì)而言，《京都議定書(shū)》中的“排放權(quán)交易”是總量控制型碳排放權(quán)交易，“聯(lián)合履行機(jī)制”與“清潔發(fā)展機(jī)制”是基于項(xiàng)目的基線信用型碳排放權(quán)交易。自《京都議定書(shū)》始，碳排放權(quán)交易作為一種溫室氣體減排手段在國(guó)際法層面得到確認(rèn)，碳排放權(quán)首次出現(xiàn)于國(guó)際法的視域中。

2003年，歐盟通過(guò)第2003/87/EC號(hào)指令，決定設(shè)立歐盟碳排放權(quán)交易體系（EU Emission Trade System，EU ETS），并將之作為實(shí)現(xiàn)其在《京都議定書(shū)》中減排承諾的主要手段。歐盟碳排放權(quán)交易體系共分三期實(shí)施：第一期為2005年至2007年，屬于在嘗試中學(xué)習(xí)的試驗(yàn)階段；第二期為2008年至2012年，與《京都議定書(shū)》的第一承諾期一致；第三期為2013年至2020年。^[30]自2005年啟動(dòng)以來(lái)，歐盟碳排放權(quán)交易體系的交易額和交易量以極快的速度增長(zhǎng)。2005年碳排放權(quán)交易量達(dá)到3.2億噸二氧化碳當(dāng)量，交易價(jià)值約82億美元；^[31]至2011年交易量已達(dá)78億噸二氧化碳當(dāng)量，交易價(jià)值約1478億美元。^[32]碳排放權(quán)交易繁榮的同時(shí)，碳減排效果亦十分可觀，歐盟2009年在1990年排放水平上實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排17.4%，在2008年的排放水平上減排7.1%，^[33]與《京都議定書(shū)》其他眾多締約方減排實(shí)效不彰形成鮮明對(duì)比。

歐盟碳排放權(quán)交易的成效擴(kuò)大了碳排放權(quán)交易在世界范圍內(nèi)的影響力，不少國(guó)家和地區(qū)將建立碳排放權(quán)制度提上日程。美國(guó)雖然迄今未通過(guò)全國(guó)性的碳排放權(quán)交易立法，但參眾兩院議員已提出若干包含碳排放權(quán)制度設(shè)計(jì)的立法草案，如在110屆國(guó)會(huì)，就有Lieberman-McCain法案（S.280）、Lieberman-Warner法案（S.2191）、Waxman法案（H.R.1590）等，^[34]這些草案中以2009年6月曾由眾議院通過(guò)的Waxman-Markey法案（H.R.2454），即《美國(guó)清潔能源與安全法》（American Clean Energy and Security Act of 2009）影響最大。^[35]在地方層面，美國(guó)半數(shù)以上的州已經(jīng)具有碳排放權(quán)立法，包括東北部及中大西洋10個(gè)州締結(jié)的區(qū)域溫室氣體行動(dòng)（Regional Greenhouse Gas Initial，RGGI）協(xié)議、加利福尼亞州溫室氣體總量控制與交易計(jì)劃（California Cap-and-Trade Program）等。^[36]此外，韓國(guó)、哈薩克斯坦等國(guó)已建立覆蓋全國(guó)范圍的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。^[37]

2010年9月，國(guó)務(wù)院公布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，首次提及要建立和完善碳排放權(quán)交易制度。^[38]2011年3月公布的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展十二五規(guī)劃綱要》提出要“逐步建立碳排放交易市場(chǎng)”。2011年10月，北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省和深圳市等七省市獲準(zhǔn)在“十二五”期間開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，以逐步建立國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，推動(dòng)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排。^[39]隨后，參與試點(diǎn)的各省市陸續(xù)開(kāi)始試行碳排放權(quán)交易。截止到2014年10月，試點(diǎn)省市共交易1375萬(wàn)噸二氧化碳，累計(jì)成交額超過(guò)5億元人民幣。^[40]2014年12月，國(guó)家發(fā)展改革委頒布《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，為碳排放權(quán)交易試點(diǎn)提供規(guī)范依據(jù)。目前，各試點(diǎn)地區(qū)碳交易進(jìn)展平穩(wěn)，試點(diǎn)主管部門計(jì)劃于2017年在全國(guó)范圍鋪開(kāi)。^[41]中國(guó)的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)已初露端倪。

（二）研究意義

1.研究碳排放權(quán)具有理論層面的開(kāi)拓意義。相對(duì)于碳排放權(quán)交易實(shí)踐的迅猛發(fā)展，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)碳排放權(quán)的法學(xué)理論研究略顯滯后，迄今仍難謂全面與深入。1997年《京都議定書(shū)》引入碳排放權(quán)制度，當(dāng)時(shí)并未引起法學(xué)界的重視，表現(xiàn)在相關(guān)研究成果遲至約十年后才陸續(xù)出現(xiàn)，并且較少有高質(zhì)量的相關(guān)法學(xué)學(xué)術(shù)成果面世。^[42]從更廣闊的學(xué)術(shù)視野看，碳排放權(quán)是環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)、法學(xué)等多門學(xué)科共同研究的對(duì)象，比較而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)碳排放權(quán)的理論研究相對(duì)其他領(lǐng)域較多。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的理論研究成果固然可以為法學(xué)研究借鑒，但也難以照搬。如在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，碳排放權(quán)被認(rèn)為是由產(chǎn)權(quán)衍生而來(lái)，包含所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、用益權(quán)等內(nèi)容的權(quán)利束。^[43]這樣的內(nèi)涵定義顯然難以直接適用到法學(xué)理論研究與立法之中。

碳排放權(quán)是源于歐美的“舶來(lái)品”，歐美學(xué)者對(duì)碳排放權(quán)的研究相對(duì)充分。國(guó)外學(xué)界的研究成果雖然可以為我所用，但也必須注意各國(guó)的社會(huì)狀況、法律體系等方面情況之不同，不能簡(jiǎn)單奉行“拿來(lái)主義”。如美國(guó)加利福尼亞州碳排放權(quán)交易立法明確規(guī)定碳排放權(quán)不是財(cái)產(chǎn)權(quán)。^[44]碳排放權(quán)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值并可以交易，但卻不是財(cái)產(chǎn)權(quán)，如此定性若放在我國(guó)的法學(xué)理論范式下，難以實(shí)現(xiàn)邏輯自洽。

總而言之，在我國(guó)法學(xué)領(lǐng)域中對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)研究的成果少之又少。因而，本書(shū)結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，從法學(xué)理論層面系統(tǒng)闡述碳排放權(quán)的起源、界定、取得、轉(zhuǎn)讓、消滅、與其他溫室氣體減排法律制度的關(guān)系等問(wèn)題，具有彌補(bǔ)理論研究稀薄之處的重要價(jià)值。并且，由于碳排放權(quán)交易實(shí)踐較少，之前中外學(xué)者對(duì)碳排放權(quán)的理論研究或多或少有些“坐而論道”的意味。現(xiàn)在，歐盟碳排放權(quán)交易市場(chǎng)已運(yùn)行兩期，積累了較為豐富的實(shí)踐素材，為在研究中評(píng)判某些制度設(shè)計(jì)的得失優(yōu)劣提供了重要依據(jù)，有助于在研究中取得較前人更為豐碩的成果。

2.研究碳排放權(quán)具有實(shí)踐層面的指導(dǎo)意義。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)不是自發(fā)形成的市場(chǎng)，而是人為引導(dǎo)產(chǎn)生的結(jié)果，因此具備合理的法律制度設(shè)計(jì)是碳排放權(quán)交易得以開(kāi)展和有序開(kāi)展的前提，這也是為何先有碳排放權(quán)交易指令出臺(tái)后有歐盟碳排放權(quán)交易體系建立的原因。法學(xué)理論是法律制度背后的支撐，任何成熟的制度設(shè)計(jì)都必須建立在堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)之上，否則就難免成為“無(wú)源之水，無(wú)本之木”。目前，我國(guó)已決定在北京市、天津市等七省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，探索碳排放權(quán)交易的中國(guó)道路。為避免試點(diǎn)的盲目性，亟需建章立制，也就需要理論層面的指引。在此種背景下，本書(shū)對(duì)碳排放權(quán)理論進(jìn)行系統(tǒng)研究，為相關(guān)規(guī)則設(shè)計(jì)提供理論支持，有助于碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的規(guī)范化，避免在試點(diǎn)中問(wèn)題頻出、多走彎路。此外，在碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的同時(shí)，實(shí)踐中碳排放權(quán)質(zhì)押貸款、氣象指數(shù)保險(xiǎn)、碳信用交付保證保險(xiǎn)、碳基金等碳金融產(chǎn)品與服務(wù)陸續(xù)出現(xiàn)，碳金融呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展之勢(shì)。如果將碳金融比喻成一座大廈，那么碳排放權(quán)就是這座大廈的地基。如果碳排放權(quán)不能從法理和制度上得到清晰的界定，以至于內(nèi)涵不清，性質(zhì)不明，那么市場(chǎng)主體在接受碳排放權(quán)時(shí)就難免顧慮重重，而建立在碳排放權(quán)基礎(chǔ)之上的碳排放權(quán)及其衍生產(chǎn)品交易、旨在獲取碳排放權(quán)的投融資活動(dòng)及其他相關(guān)的金融中介活動(dòng)等碳金融形式就會(huì)根基不穩(wěn)。因此，有學(xué)者直言碳排放權(quán)是整個(gè)碳金融體系的核心。^[45]總之，開(kāi)展碳排放權(quán)的理論研究，有助于促進(jìn)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)和碳金融發(fā)展，具有鮮明的實(shí)踐意義。