第三節　定義

第11.28條

在本章中：

“中心”系指根據ICSID公約設立的國際投資爭端解決中心（“ICSID”）；

“申請方”系指締約一方與締約另一方產生投資爭議的一方投資者；

“爭議雙方”系指仲裁申請方和被申請方；

“爭議方”或“爭議一方”系指仲裁申請方或被申請方；

“企業”系指第1.4條（定義）下定義的企業，以及企業的分支機構；

經一締約方的企業”系指根據一締約方法律組成或構成的企業，其分支機構在一方境內經營業務；

“ICSID附加便利規則”系指解決投資爭端國際中心秘書處行政程序中的附加便利的管理規則；

“ICSID公約”系指1965年3月18日在華盛頓簽訂的《解決國家與他國國民間投資爭端公約》。

“投資”系指投資者直接或間接擁有控制地的所有具有投資特征的資產，例如包括有資金保證或其他資源的保證的特征，預期所得或收益的特征，或風險自負的特征。投資的形式可以包括：

（a）企業；

（b）股份，股票或加入該企業的其他表現形式；

（c）債券，公司債券，債務票據，和貸款；[11]

（d）期貨，期權或其他衍生產品；

（e）統包合同，管理合同，生產合同，特許合同，收益分配合同，以及其他類似的合同；

（f）知識產權；

（g）許可，授權，批準以及類似的根據國內法的授權；[12]

（h）其他的有形或無形的財產，動產或不動產，相關的財產權，例如出租，抵押，留置和抵押；[13]

根據本條約，純粹基于銷售貨物和提供服務產生的付款權不是一種投資，除非它是貸款并且具有投資的特點。

“投資協定”系指一締約方國家機構與另一締約方的投資者或涉及的投資之間[14]的書面協定[15]，所涉投資或投資者依賴于賦予其權利設立或獲取投資而非書面協定本身：

（a）就國家機關控制的自然資源而言，例如對這些資源的開發，開采，提煉，運輸，配送或銷售；

（b）向代表該方的公眾提供服務，例如能源的生產或分配，水資源的處理或分配，或通訊；或

（c）承攬不屬于政府獨占使用和政府收益的基礎公共工程，例如道路，橋梁，運河，大壩或，管道的建設；

“投資授權”系指一締約方的外國投資機構給予另一締約方的投資者或所涉及投資的授權行為；[16]

“非締約方的投資者”系指關于一締約方的投資者試圖通過實際的行動來在對方的境內進行投資或已經投資了的當事人，但不是締約方的投資者；

“締約方的投資者”系指一締約方或國有企業，或一公民或一締約方的企業試圖通過實際的行動來在對方的境內進行投資或已經投資了的當事人，但不是締約方的投資者，不過，如果一自然人是具有雙重國籍的，那么該自然人應屬于完全由該國國家國籍決定其有效的國籍；

“紐約公約”系指1958年6月10日在紐約簽訂的《聯合國關于承認和執行外國仲裁裁決的公約》；

“非爭端方”系指不屬于投資爭端當事方的一方；

“被保護的信息”系指有特權的保密商業信息或特別信息或根據一締約方法律其他防止泄露的信息；

“被申請人”系指作為投資爭端一方締約國；

“秘書處”系指ICSID秘書處；

“UNCITRAL仲裁規則”系指聯合國國際貿易法委員會制定的仲裁規則。

---

[1]第11.5條應根據附件11-A來解釋。

[2]第11.6條應根據附件11-A和附件11-B來解釋。

[3]進一步確定，附件11-G適用于本章。

[4]為了進一步明確，第2款提及的接受或持續接受優惠的條件不構成第1款中的“承諾或保證”。

[5]為了進一步明確，締約方，就在其領土內締約一方或非締約一方對投資者或投資設立、并購、擴大、管理、營業、經營、出售或其他的投資處分方式，不受第1項的約束，締約方可以實施或執行要求或執行承諾或保證來該方領土內培訓工人。規定該培訓不需要轉移特殊技術，生產工藝，或其他專利知識給該境內的個人。

[6]為了進一步明確，締約方就在其領土內締約一方或非締約一方對投資者或投資設立、并購、擴大、管理、營業、經營、出售或其他的投資處分方式，不受第1項的約束，締約方可以實施或執行要求或執行承諾或保證來在該方領土內培訓工人。規定該培訓不需要轉移特殊技術，生產工藝，或其他專利知識給該境內的個人。只要該活動符合第1款（f）項。

[7]締約雙方承認專利并不必然構成市場優勢地位。

[8]為進一步明確，附件12-C（對由地區政府維持的不符措施進行協商）被納入并成為本章的一部分。

[9]對于韓國，地方政府一級是指地方自治法規定的地方政府。

[10]“被申請方法律”是指國內的法庭或適當管轄權的仲裁庭管轄在相同案件中會適用的法律。

[11]某些債務的形式，例如債券、公司債券、長期借款，具有投資的特征，而其他形式的債務則不具有此特征。

[12]不論特定形式的許可、授權、批準或類似的文書，（包括特許，某種程度上，特許具有這些文書的特性）是否具有投資的性質取決于持有人是否擁有該方法律下的權利。在這些沒有投資特性的許可、授權、批準和類似的文書中，即這些文書沒有在本國法下設置保護的權利。為了進一步明確，以上規定不影響資產是否具有投資的特性，該資產與許可、授權、批準或類似的文書有關。

[13]為了進一步明確，市場份額、市場準入機會、預期所得、營利機會不是投資。

[14]根據定義的目的，“國家機構”是指中央政府的機構。

[15]“書面的協定”是指以書面的形式締約雙方所執行的協議，不管是在單方的文書中或多方的文書中，締約雙方建立權利義務的交換，在根據第11.22.2條適用的法律約束雙方。為了進一步明確，（a）行政或司法機關的單方行為，例如批準，許可，或由一締約方單獨作出的在其法律，或法令，裁定或判決授權，這些單獨的，以及（b）行政或司法的同意裁定不認為是書面協定。

[16]為了進一步明確，一締約方采取為了實施法律中的一般適用的行為，例如競爭法，不包含在定義內。