第九章　技術性貿易壁壘

第9.1條　對《TBT協定》的確認

在第1.2條（與其他協定的關系）的基礎上，各締約方相互確認各締約方加入的《TBT協定》中有關的各自現有的權利與義務。

第9.2條　適用范圍

1.除另有規定外，本章適用可能直接或間接影響各締約方之間貨物貿易的一締約方中央政府擬定、采用和適用的所有標準、技術規范和合格評定程序，[1]包括任何相關修訂以及對于上述規定或者產品范圍的增加，除非這些修訂[2]和增加是不重要的。

2.除了本條第1款的規定，本章不適用于：

政府機構為其生產或消費需要而制定的技術規范；

衛生與植物檢疫措施。

第9.3條　國際標準

在決定一項國際標準、指南或建議是否包含在《TBT協定》的第2條和第5條以及附件三里面，每一締約方應適用WTO技術性貿易壁壘委員會（TBT委員會）于2002年5 月23日發布的《委員會自1995年1月1日采納的決定和建議》（G/TBT/1/Rev.8）的第九節“關于制定與協定第2條、第5條和附件三有關的國際標準、指南和建議的原則的決定”中設立的原則。

第9.4條　技術合作

1.締約雙方應當在標準、技術規范以及合格評定程序領域加強合作，以此增加雙方對彼此制度的認識以及便利對彼此市場的準入。特別是，雙方應當力圖確定、發展和促進有關標準、技術規范以及更適用于特定問題或部門的合格評定程序方面的貿易便利法案。這些法案可能包括監管問題的合作，比如透明度、推進良好的監管活動、統一適用國際標準和對合格評定機構的授權適用統一的認證。

2.根據要求，一方對于請求方具體部門根據本章提出的進一步合作要求應當給予充分的考慮。

第9.5條　合格評定程序

1.雙方認識到對于便利接受對方境內合格評定程序的結果，存在著廣泛的機制。比如：

（a）一方可以承認另一方境內適用具體技術規范的機構經過合格評定程序得出的結果；

（b）一方可以接受另一方境內對合格評定機構的認可程序；

（c）一方可以指定另一方境內合格評定機構；

（d）一方可以承認在另一方境內進行的合格評定程序所產生的結果；

（e）位于任一方領土內的合格評定機構可以自愿進行制度安排接受各方的評定程序的結果；

（f）進口方可以接受供貨方的合格聲明。

為了便利接受合格評定結果，各方應當加強有關或類似機制的信息溝通。

2.應另一方請求，一方應當解釋不接受另一方境內合格評定程序結果的原因。

3.各締約方應認可、批準、許可或以其他方式承認另一締約方境內的合格評定機構，并且給予不低于該締約方境內的合格評定機構的待遇。如果一方認可、批準、許可或以其他方式承認本國境內一個合格評定機構依據某一特定技術法規或標準進行合格評定，而拒絕認可、批準、許可或以其他方式承認另一方的合格評定機構依據該技術法規或標準進行合格評定，則應另一方請求，其應當解釋拒絕的原因。

4.一方締約國是否有權做出認可、批準、許可或以其他方式承認的行為，應當基于決定一個合格評定機構是否有資格接受一個認可、批準、許可或以其他方式承認的公開發表標準。

5.每一締約方應采取措施盡快實施亞太經合組織《關于電信設備合格評定的相互承認協議》（1998年）的第二階段。該協定生效后不到一年內，韓國將在其立法中發布計劃實施第二階段的通知。

第9.6條　透明度

1.各締約方應當允許另一方人員參與標準、技術規范和合格評定程序的制定。[3]各締約方應當允許另一方締約國人員參與這些措施的制定，并且給予不低于其國內人員的待遇。

2.各締約方應建議在其境內的非政府機構在制定標準和自律性合格評定程序時遵守第1款規定。

3.為了加強人員或其他各方對技術規范和合格評定程序的認識和理解，以及對于這些規范和程序能夠提出有意義的評議意見，一方締約國根據《TBT協定》第2.9條、第3.2條、第5.6條或第7.2條的規定發布信息和通知的一方應當：

（a）在通知中包含對擬實施的技術規范和合格評定程序的目的的描述與其如何達到目的；

（b）在根據《TBT協定》向WTO其他成員通報議案的同時，以電子形式通知另一方。以韓國議案為例，通過《TBT協定》第10條設立的美國咨詢點，或者以美國議案為例，通過附件9-a設立韓國協調臺。韓國以電子形式通知美國；并且

（c）使通報內容為大眾周知，最好是通過電子手段，接收從人們或他方就擬議的技術規范或合格評定程序的意見。

各締約方應當公告和通知新的技術規范以及按照任何有關國際標準對現存技術規范的修訂。各締約方還應當采取一些合理的措施，以此來保證新的技術規范和對級別上低于中央政府的、地方政府現有的技術規范的修訂符合任何相關國際標準的技術內容，并且通過（b）項的規定以咨詢點的形式公告和通知。

對上述第（b）項規定的通知，自通知之日起，應當在60日內供公眾和其他方以書面方式對議案提出評議意見。對公眾或其他方提出的延長評議期的要求應當給予充分的考慮。

4.當一方依照《TBT協定》第2.10條、第3.2條、第5.7條或第7.2條進行通報時，應當同時通過本條第3款（b）項所指的咨詢點，以電子形式向另一方傳送通知和議案文檔。各締約方還應當通知新的技術規范和根據任何有關的國際標準的技術內容的對現有技術規范的修訂。各締約方還應當采取一些合理的措施，以此來保證新的技術規范和對級別上低于中央政府的、地方政府現有的技術規范的修訂符合任何相關國際標準的技術內容，并且通過第3款（b）項的規定以咨詢點的形式公告和通知。

5.各締約方根據《TBT協定》第2條第9款、第2條第11款、第5條第6款和第5條第8款要求對通知和最終的技術規范和合格評定程序發布在官方刊物時，各締約方應當最好以電子方式發布，并應鼓勵政府機構通過其他渠道傳播他們。關于依照《TBT協定》第2.3條、第7.2條對被提議的和最終的技術規范和合格評定程序進行通知時，各締約方應確保所有有關的通報都可以通過一個單一的互聯網網站或者其他信息渠道獲取。

6.每一締約方應當在其公開出版的官方刊物上通報其最終的技術規范或合格評定程序：

（a）技術規范或合格評定程序的目的和其如何達成這些目標的說明；

（b）公布其對評議期間的重要評議的答復和對提議的技術規范或合格評定程序實質性修訂的解釋。

7.對于已被采納或擬采納的技術標準、技術規范或合格評定程序，應另一方要求，每一締約方應當提供給另一締約方額外的信息。這種請求可能包括技術規范或合格評定程序的被設計解決的事項、該締約方可選擇的途徑和該締約方所選擇途徑的優勢。

第9.7條　有關機動車的標準和技術規范

1.締約雙方應當加強雙邊合作，包括在聯合國歐洲經濟委員會協調機動車法規（WP.29）的世界論壇上的合作，以統一機動車的環保性能和安全性標準。

2.各締約方應當確保有關機動車的技術規范的制定、采納或實施在目的或效果上均不會給國際貿易制造不必要的障礙，以致達到《TBT協定》第2.2條規定的程度。為此目的，考慮到正當目標未能實現可能導致的結果，與機動車相關的技術規范除為實現正當目標所必需的條款外，不應該有額外限制貿易的條款。這些正當目標特別包括：國家安全要求；防止欺詐行為；保護人類健康或安全、保護動物或植物的生命或健康及保護環境。在評估此類風險時，應特別考慮的相關因素包括：可獲得的科學和技術信息、有關的加工技術或產品的預期和最終用途。

第9.8條　技術性貿易壁壘委員會

1.締約雙方同意設立技術性貿易壁壘委員會，委員會由締約雙方代表組成，載于附件9-A。

2.委員會的主要職能包括如下：

（a）監督本章的實施和管理；

（b）及時解決一締約方提出的涉及技術規范，合格評定程序的制定、采納、實施、執行等方面的任何問題；

（c）在制定和改進技術規范、合格評定程序方面加強合作；

（d）充分考慮具體領域主體提出要求加強合格評定機構合作的建議，包括在適當時機，為加強締約雙方領土內的政府和非政府合格評定機構的具體領域合作提供便利；

（e）為承認另一締約方境內機構所實施的合格評定程序結果提供便利，包括在另一方提議的領域內對協議進行談判的要求；

（f）對于標準化、技術規范、合格評定程序領域內非官方、區域性和多邊論壇活動的發展情況，加強信息溝通；

（g）應一締約方要求，就本章項下產生的任何問題進行磋商；

（h）根據《TBT協定》的發展評估本章內容，并以此來制定對本章內容的修訂建議；

（i）采取締約雙方認為有助于執行本章內容的任何其他措施；

（j）在一締約方的要求下，對于雙方各自有關標準、技術規范和合格評定程序的所涉及的第三方問題交換信息，以達成共同的處理意見。

（k）適當時，向聯合委員會匯報本章的執行情況。

3.當締約雙方依照第2款（g）項要求磋商時，如締約雙方同意，則該磋商構成第22.7條（協商）項下的磋商。

4.除締約雙方另有規定外，委員會每年至少召開一次會議。

5.委員會在認為合適時，可以設立工作組和決定工作組范圍和任務，包括由各締約方的代表組成的特設工作組。每個工作組，包括特設工作組，根據委員會的決定和各締約方的同意，有權：

（1）在其認為必要和適當時，引入或咨詢非政府專家和利益相關方；

（2）考慮有關國際活動，決定工作方案。

6.本協定生效后30日內，每一締約方應告知委員會有關用于認可、批準、許可或承認有關化妝品、家用電器、機動車輛以及噪聲和排放以及其他領域的合格評定機構的標準。此后，每一締約方應告知委員會其為此目的而使用的另一締約方要求的其他領域的有關標準。為了對每一締約方的合格評定系統增進了解，為了便利締約方之間的貿易而討論可能的改革，委員會應審議這些信息。

第9.9條　信息交換

依照本章規定，應一締約方要求所提供的全部信息或說明應在合理時限內以紙質或電子文本的形式提供。一締約方應該盡力在60日以內回復每一個相關的要求。

第9.10條　定義

在本章中：

中央政府機構[4]、地方政府機構、合格評定程序、標準、技術規范適用于《TBT協定》附件一的規定。

良好的監管活動系指：

（1）服務于明確識別的政策目標，并有效地實現這些目標；

（2）有健全的法律和實證基礎；

（3）考慮一項監管活動對社會的作用，將經濟、環境和社會效果考慮進來；

（4）使成本和成本失真最小化；

（5）通過市場激勵和目標導向促進創新；

（6）對于用戶來說是清楚、簡單和實用；

（7）符合締約方的其他法規和政策；

（8）盡可能符合國內和國際競爭、貿易和投資的原則。

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[1]為了進一步明確，各締約方認識到對于本章的任何一個標準、技術規范或者合格評定程序的引用包括那些相關的計量。

[2]“任何修改”包括對于技術規范的廢止。

[3]在第1款第1句中，為了進一步明確，如果一締約方采取對包括另一締約方的人員在內的公眾開放的程序，該締約方一方應允許其他締約方的人員參與制定標準、 技術規范和合格評定程序。

[4]為了進一步確定，一締約方的中央政府已授權的非政府實體以它的名義實施的起草、采納適用標準、技術規范或合格評定程序應被認為是本章的中央政府機構實施的相關活動。