序

人類是一種群居動物，人類社會因群居屬性衍生出了獨特的族群結構。在原始社會，因為社會生產力的低下，我們的先人結居成部落來共同應對生存安全和溫飽問題，原始共產主義環境下集體利益和個人利益是高度一致的。隨著生產力解放和社會分工的不斷細化，私有制應運而生，不同個體之間的矛盾、個體與部落之間的矛盾逐漸凸顯，矛盾的演變與激化推動了社會公權體（如古希臘羅馬的城邦，也如古代中國的氏族部落）的誕生，這些公權體受讓了個體基于一定社會契約讓渡的部分公權力，相應的承擔了協調個體矛盾、維護公權體利益最大公約數的責任。社會公權體是現代意義國家的起源，社會公權體的出現也標志著公、私作為矛盾的兩大對立面開始以獨立形式出現，公與私的矛盾既同一又斗爭，成為推動社會進步和人類發展的源泉和動力。

政府與社會資本合作（PPP）本質上來說是一種公共部門與社會資本（抑或私人資本）利益共享、風險共擔的組織方式，是公、私矛盾同一斗爭的重要表現形式。在這個意義上來說，PPP并不是新事物，早在古希臘羅馬文明時期的歐洲和中國的封建時代，便有公私合作的例證。兩千多年前，伴隨著羅馬軍團的公路系統迅速擴張，羅馬帝國建立了一個郵政站網絡，這些郵政站實際上是以大型馬廄、倉庫、作坊、酒店和軍隊營房為中心的一些小型社區，市政官頒發一個稱為“manceps”的契約給中標的商人，這位商人將建設并運營某郵政站五年時間，有時候其職責還包括維護合營公路，這一稱為“manceps”的契約框架暗含了現代意義上的PPP核心內涵。在漫長的中國封建時代，同樣存在一些朝廷與民間資本合作的例子：宋代手工業中的“招募制”及“二八抽分制”之所以可以稱為中國古代PPP的萌芽，是因為其具有了PPP最重要的特征——公共部門與民營部門“利益共享”與“風險共擔”；清后期的“官督商辦”和“官商合辦”企業亦體現了PPP公私合作的核心特質。

現代意義上的PPP起源于西歐（尤其是英國），這種模式推出的初衷是為了彌補公共財政在基礎設施建設和社會公共服務提供中的不足。隨著PPP各項制度建設的不斷完善和政府的大力推崇，PPP模式在英國、歐美和其他一些正在蓬勃發展的國家中不斷推廣開來，PPP模式的運用為提高社會公共財政資金利用效率、提升社會基礎設施和公共服務供給量和供給品質帶來了積極的變化。20世紀80年代，在我國改革開放的大潮中，PPP作為一種創新性的融資模式被引入國內；進入20世紀90年代，伴隨著社會主義市場經濟體制確立和不斷發展，以BOT為代表的PPP模式在國內以持續增長的態勢發展；2013年以來，在中央政府加大對地方政府債務規范力度的背景下，PPP進入了蓬勃發展的新時期。根據財政部PPP項目中心庫的統計，截至2017年10月末，全國入庫項目（管理庫）的總數量達6808個，總投資高達10.2萬億元，覆蓋31個省（自治區、直轄市）及新疆兵團和19個行業領域。

在全黨全民為決勝全面建成小康社會、奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利、實現中華民族偉大復興的中國夢、實現人民對美好生活的向往不懈奮斗的時代背景下，大力推廣和創新PPP模式對于深化財稅體制改革、推進供給側改革、促進經濟轉型升級、加快轉變政府職能、提升公共治理能力具有重要意義。因而，極有必要做好PPP的基礎和特色研究。事實上，從2014年起，相關研究也出現了“井噴”現象，呈倍數增長，政治、法律、經濟、管理、工程等多個學科領域的學者對其進行深入研究，大量的研討會、國際國內大型學術會議召開，專門的PPP研究中心也紛紛成立，PPP的有關書籍也多了起來。然已有的書籍中，多以“實操手冊”與“操作指引”為主，意在全流程指導PPP項目運作與實務，而深入、系統地對PPP進行理論分析及發展預測的研究則相對罕見。

本叢書主題為“經濟新常態下的公私合作”，第一期出版的兩本為：《政府與社會資本合作（PPP）：理論、實務與展望》與《全球化視野下的PPP：政策、法律和制度框架》。前者面向PPP的研究者與實施者、以及有意愿深入了解PPP的普通讀者，溯本清源，探尋了PPP的起源、產生與發展，對國際國內的相關研究進行了系統的梳理和歸納，深入淺出地剖析了PPP的理論基礎與實施框架，并以“善治”為PPP發展的路徑和目標，對PPP的未來進行了展望。后者則主要介紹國外PPP制度經驗以及梳理中國PPP制度發展沿革和現狀，是在“借鑒發達國家和新興國家經驗，構建中國特色PPP制度體系”這樣一個主旨下展開的，通過對國內和國外PPP制度發展演變的研究，探求PPP制度發展的規律性和可借鑒性。

此兩本書均是在大量收集、研究國內外PPP最新資料、法律文件的基礎上精心寫成，體現了作者的專注態度與嚴謹的學術素養。叢書的出版，對于PPP的全新視角解讀具有較大的意義。然而，目前很多PPP項目正在發生、發展，可能還有更多PPP項目即將發生、發展，因此，還需要作者對PPP繼續進行長期的、追蹤式的研究，進而不斷深化對這一課題的認識。

本叢書由北京中澤融信管理咨詢有限公司資助，特此致謝！

程天權

2018年于北京