第一節 選題的學術背景

為了應對當時掀起的美國衰落論，美國哈佛大學政治學教授約瑟夫·奈（Joseph S.Nye，Jr.）^[1]于20世紀90年代初發表了軟權力（soft power）^[2]這一新的概念，之后在20多年的時間里約瑟夫·奈教授不斷發表相關文章和出版相關著述努力將這一概念發展成為一套新的權力理論。該理論的基本觀點是除了傳統的軍事、經濟等硬權力資源外，在美國的權力構成中，還存在文化、制度和政策等所謂的軟權力資源優勢，依靠這些優勢，采取說服、吸引、吸納（co-opt）^[3]等非強制性的權力運用手段，同樣可以實現美國預期的政策目標。^[4]在這一理論學說的影響下，學術界產生了越來越多的探討軟權力的著述，與此同時，該理論的不完善性也引發了至今仍在持續的批評和爭辯。國際政治理論的生命力，主要取決于該理論能否解釋重大的國際政治事實，以及解釋的深刻程度如何。自1990年約瑟夫·奈教授首次提出軟權力概念至今，20多年已經過去。但是對于約瑟夫·奈教授在很長時期內所宣揚的西方文化，尤其是大眾文化（popular culture）^[5]的影響，例如，（一部）美國電影、（一首）美國樂曲，是否能夠改變其他國家的對外立場從而做出符合美國政府外交意愿的決策和行為，這是讓人質疑的。軟權力理論是相對于傳統權力理論——硬權力理論提出的，而硬權力——這種以命令或威脅的方式以達到政治目的的權力在國際政治的歷史和現實中，可以找到很多供檢驗的事實證據。那么，筆者有理由追問，現實的國際政治存在檢驗軟權力理論科學性的事實嗎？其實，歐盟（the EU）^[6]在歷史上的幾次和平擴大就證明了歐盟不僅擁有軟權力資源，而且這些資源在現實的國際政治中確實發揮了吸引其他歐洲國家加入的作用。簡言之，歐盟擴大為檢驗和發展軟權力理論提供了具有重要現實意義的國際政治素材。關于這一系列的擴大事件，約瑟夫·奈教授的文獻曾有所提及，但他對這一重大事實的理論解釋過于簡單和膚淺^[7]。

自20世紀50年代以來，歐洲一體化的步伐，從歐洲煤鋼共同體走到了今日的歐盟。與各種常見的組織松散、功能軟弱的國際組織相比，歐盟的產生、運作、發展和擴大等不同階段都體現出非常明顯的軟權力行為特征——盡量避免成員國之間使用相互威脅與對抗的硬權力方式，主要依靠合作、吸引、吸納等非強制性的軟權力方式，逐步獲得發展并不斷取得階段性的成功。歐盟主要依靠非強制性手段取得成功的事實，使得包括約瑟夫·奈教授在內的中外學者都認為，美國比歐盟有更多的硬權力（行為）^[8]，歐盟比美國有更多的軟權力（行為）。^[9]研究歐盟的專家指出，歐洲一體化的實踐不僅催生和驗證了各種一體化的理論，也一直豐富和檢驗著主流的國際關系理論。^[10]軟權力概念從首次提出至今已經超過25年，現代國際關系理論的發展也歷來以西方學者的研究為主導。但是軟權力學說存在至今一直伴隨著一種奇特的學術現象，就是盡管它尚未在西方主流國際關系理論中占據重要地位，但是中國（或與中國關系密切）的許多學者甚至中央決策層都曾經或正在密切地關注這一理論^[11]。這反映出中國學者對外來的軟權力理論得到更充分的應用、更好地服務于中國的現實寄予了厚望，其中不少研究和決策對軟權力理論與中國和平復興道路——“中國夢”之間可能存在的啟示和聯系進行了探討。因此，筆者認為深化關于軟權力理論的研究，修正和彌補其固有缺陷，將有助于消除分歧，進一步提高該理論的解釋力和決策的科學性。而深化理論研究，不能局限于從書本中創造新的理論，而應該將理論應用到重大現實問題的分析之中去修正理論，這樣才可以檢驗和發展理論。

歐盟具備諸多軟權力資源和行為特征，為了從整體上研究歐盟的軟權力，需要客觀評估在戰后歐洲一體化的進程中，軟權力因素到底發揮了什么樣的作用。對歐洲一體化進程中軟權力資源的地位和作用進行系統分析，就能夠了解歐盟的軟權力資源在歐洲一體化過程中所發揮的實際功能，也就能檢驗一系列困擾軟權力理論發展的種種假設，進而也有可能推進軟權力理論研究向主流國際關系理論研究邁進的步伐。而歐盟的幾次擴大是歐洲一體化的集中體現和階段性成果，它清楚地反映了軟權力理論需要深入研究的國家之間權力吸引與吸納的關系和過程。同時，由于從軟權力的角度研究歐盟擴大是學術界的一項新的難題，這對于拓展歐洲一體化研究的視野也是一次有意義的嘗試。將軟權力理論應用于對歐洲一體化歷史進程的分析，有利于豐富和積累歐洲一體化研究和軟權力研究的新認知。研究歐盟擴大的軟權力，也可以為落實中國和平發展戰略，推進“中國夢”建設進程，以及中國建設和諧社會等國家戰略提供理論參考。

簡言之，對軟權力理論及歐盟擴大兩者深入研究的雙重需要，構成了本書選題的來源和動力。