第三節(jié) 研究方法與技術(shù)路線

一 研究方法

根據(jù)上述四個子研究問題，本書遵循由理論到實踐的研究思路，綜合采用文獻計量研究方法、規(guī)范研究方法、實證研究方法及案例研究方法。按照管理研究所強調(diào)的實證分析結(jié)構(gòu)對本書結(jié)構(gòu)及技術(shù)路線進行安排，遵循“提出問題—理論分析與研究假設(shè)—研究設(shè)計—實證分析—結(jié)果與討論”的體系安排，前三個子研究主要采用樣本統(tǒng)計和回歸分析的實證研究方法。在前三個實證研究的基礎(chǔ)之上構(gòu)建理論模型，并采用多案例對比研究的方法對理論模型進行驗證，深入探究董事會影響公司創(chuàng)新和R＆D投入的作用機理。具體而言包括以下幾點。

（一）文獻計量研究方法

文獻計量研究方法是Alan Britchard在1969年提出的，該文獻采用定量分析軟件和統(tǒng)計學(xué)原理對研究文獻的發(fā)表趨勢、研究機構(gòu)、關(guān)鍵詞、高引文獻等進行統(tǒng)計和分析并繪制知識圖譜。文獻計量研究方法的主要形式包括趨勢分析、合作關(guān)系、高引分析、關(guān)鍵詞分析、共被引關(guān)系等。趨勢分析主要是通過分析某一研究領(lǐng)域某段時間節(jié)點的產(chǎn)出數(shù)量，從而分析出高發(fā)表頻率的作者、研究機構(gòu)、期刊，有助于學(xué)者對文獻進行精準(zhǔn)查找。合作關(guān)系包括作者、機構(gòu)和地區(qū)合作等類型，從而更加方便地了解某一研究領(lǐng)域的合作情況。高引分析是根據(jù)數(shù)據(jù)庫中文獻的引用頻次來衡量文獻的重要性和受歡迎程度。關(guān)鍵詞分析是根據(jù)對數(shù)據(jù)池文獻中關(guān)鍵詞集中出現(xiàn)的頻次分析，從而界定某一研究領(lǐng)域的熱點話題和前沿。共被引分析的原理是尋找同一篇文獻同時被其他兩篇甚至更多文獻同時引用的情況，從而發(fā)現(xiàn)科學(xué)研究中的知識共同體。本書主要采用文獻計量軟件（Histcite、Citespace、Bibexcel and Ucinet）對數(shù)據(jù)庫（WOS）中的大樣本文獻進行統(tǒng)計，按不同類別進行可視化操作以展現(xiàn)相關(guān)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。

（二）規(guī)范研究方法

本書的規(guī)范研究是以委托代理理論和資源依賴?yán)碚摓槔碚摶A(chǔ)，通過梳理國內(nèi)外有關(guān)公司治理與R＆D投入、董事會與R＆D投入、高管與R＆D投入等研究議題的豐碩成果，從理論層面探究董事會、高管與R＆D投入之間的相關(guān)性。目前針對董事會、高管與R＆D投入之間關(guān)系的研究存在爭議并有待改善，本書的規(guī)范研究具有一定的學(xué)術(shù)研究價值。

（三）實證研究方法

本書的三個實證研究是在規(guī)范分析提出的研究假設(shè)基礎(chǔ)上進行的。前兩個實證研究從委托代理視角出發(fā)，以在國泰安和萬德數(shù)據(jù)庫搜集的2007～2015年滬深A(yù)股非金融上市公司的相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，借助Stata 14.0統(tǒng)計分析軟件進行歸納和統(tǒng)計分析。實證研究一構(gòu)建了董事會特征與R＆D投入關(guān)系理論模型，實證研究二構(gòu)建了董事會特征的綜合測量指標(biāo)，即董事會效率，并進一步對董事會效率、高管與R＆D投入理論模型進行描述性分析、多元回歸分析、結(jié)果檢驗等實證分析。實證研究三從資源依賴?yán)碚摵臀写砝碚撜弦暯浅霭l(fā)，以在國泰安和萬德數(shù)據(jù)庫搜集的2012～2015年中國A股高科技電子行業(yè)上市公司相關(guān)數(shù)據(jù)為研究樣本，根據(jù)樣本上市公司年報手動整理董事會資本、R＆D投入等相關(guān)變量，對構(gòu)建的董事會資本與R＆D投入關(guān)系理論模型進行統(tǒng)計分析。

（四）案例研究方法

案例研究方法是通過選取實際研究對象并進行研究設(shè)計、數(shù)據(jù)搜集、數(shù)據(jù)分析、理論模型建立等程序的一種實證研究方法。案例研究方法根據(jù)邏輯思路不同，基本可以分為理論探索型和理論檢驗型。如果研究者對某種現(xiàn)象無法用現(xiàn)有理論進行解釋，那么適合采用探索型案例研究，從現(xiàn)象中抽象出概念和模型，而這種類型的研究方法要求研究者切莫“先入為主”，要以現(xiàn)象和數(shù)據(jù)為依據(jù)進行理論的概括和抽象解釋（Eisenhardt，1989）。本書的案例研究是在前三個實證研究基礎(chǔ)上構(gòu)建的董事會對R＆D投入的影響機制模型，通過多案例對比研究對該模型進行檢驗。案例研究方法有單案例研究和多案例研究之分，單案例多為具有代表性的典型案例，而多案例則為相似或相反的案例對比。為了提高研究的效度，本研究采納了Yin（2003）的“證據(jù)三角”，即從多種渠道獲取與案例研究相關(guān)的資料和素材，從而使證據(jù)達到飽和度。案例研究從質(zhì)性的角度有效驗證了本書前三個實證研究的結(jié)果并得出了董事會影響R＆D投入的作用機制。

二 技術(shù)路線

本書研究的技術(shù)路線如圖1-1所示。

圖1-1 本書技術(shù)路線