第二節 文獻綜述

一 國內的研究現狀

國內的數字檔案館研究，最早始于1999年，以后逐漸成為檔案學領域中的一個熱點問題，并呈逐年上升趨勢。對CNKI文獻資源數據庫以“數字檔案館”為檢索詞進行主題檢索，獲得相關文獻5704篇，由于云計算技術出現的較晚，將云計算技術運用到數字檔案館的研究的時間也比較晚。筆者以“數字檔案館”和“云計算”為檢索詞，對CNKI文獻數據庫進行主題檢索，共獲得文獻101篇，最早的一篇論文發表于2009年，尹雪梅對云計算技術進行了介紹，并借鑒個人數字圖書館的情況，認為可以將云計算技術引入個人數字檔案館。^[16]其后沉寂了兩年，到2012年，云計算技術才得到檔案學界的廣泛關注，成為數字檔案館研究中的一個熱點問題。對這101篇文獻進行閱讀分析，發現國內檔案學者基本上是從云計算與檔案資源建設、云計算與檔案的災備、云計算與檔案安全三個視角出發對云計算技術進行了研究。

從云計算與檔案資源建設的角度出發，國內學者們研究了云計算的特征、云計算給數字檔案館帶來的影響、檔案館如何利用云計算技術等內容。如方昀^[17]等認為云計算順應低碳經濟的需要提供了一種共享IT基礎設施的方法，具有更加安全、更低成本的特點。云服務模式在檔案信息化工作中具有實現資源共享、節約投資成本、提高可靠性、解決IT人才短缺和提高運維效率等方面的優勢；彭小芹^[18]等分析了云計算的優點，分別從資源、基礎設施、檔案利用等層面提出了檔案館利用云計算技術的方式；祝慶軒^[19]等提出了利用云計算技術構建“云檔案館”的設想，并指出“云檔案館”有利于政務信息公開、節省軟硬件投資、減少對計算機人才的依賴等優點；田雷^[20]提出了云計算在檔案基礎設施、檔案業務平臺、檔案網絡利用等方面的利用；呂元智^[21]、寧家駿^[22]分別提出了建設檔案云，推進檔案信息資源建設的思路。

在普遍認識到云計算在檔案信息資源建設中的優勢之后，已經有學者開始比較深入地探討將云計算運用到數字檔案館建設之中應該注意的問題或者所采用的模式。如鄭樞祺^[23]分析了我國現有電子文件中心建設中存在的問題以及云存儲技術應用在電子文件中心建設的優勢，對電子文件中心的結構進行了設計，并針對新技術面臨的問題進行了初步探討；陶水龍^[24]認為云計算模式能夠對分散的、異構系統中的檔案數字資源進行有效集成和共享，提出了區域性數字檔案館的概念，指出云計算是區域性數字檔案館建設的實現路徑。薛四新^[25]則對云計算運用到電子文件管理中的一些核心技術，包括電子文件的對象建模技術、海量異構電子文件的分布式存取技術、電子文件及其元數據的溯源技術進行了初步的探討。吳緒成^[26]則認為應該在云計算的基礎上建設第四代智慧檔案館。

從云計算與檔案的災備角度出發，學者們研究了基于云存儲技術的檔案異地備份方案。如鄧嵐^[27]指出了云計算在災害檔案信息管理中的運用；黃新榮^[28]分析了基于云計算技術的云存儲的特征和優勢，指出可以利用云存儲技術解決數字檔案館的異地備份問題，并提出了組建檔案系統的私有云的思路。張鐘月^[29]也對電子文件在云存儲中的安全問題進行了探討。

從云計算與檔案安全角度出發，學者們研究了云計算的安全問題對檔案的影響。如王麗華^[30]分析了檔案的重要性，提出將檔案置于云中要加強安全技術的使用，如保密技術、權限技術、防攻擊技術等；黃正鴻^[31]分析了檔案館在采用云計算技術時要注意的數據隱私問題、數據安全問題、數據標準規范等問題。楊巍、李剛^[32]探討了云計算在應用電子文件管理時應該注意的問題：標準規范問題、第三方審計問題、文件安全存儲問題以及信息隱私問題。并針對這些問題提出了一些應對策略。徐華^[33]等人指出了云環境下和傳統網絡環境下檔案信息安全的不同，并從數字檔案館建設的安全責任主體、組織體系、安全制度、崗位設置、角色職責和保障體系等方面進行了探討。

對于數字檔案館的建設模式問題，筆者以“數字檔案館”和“建設模式”為檢索詞，對CNKI文獻數據庫進行主題檢索，共獲得文獻25篇。雖然邱曉威^[34]、張二峰^[35]在2001年撰寫的論文中已經提到了數字檔案館的建設模式一詞，但并沒有對數字檔案館的建設模式進行分析。2005年傅榮校^[36]等對數字檔案館的建設模式進行了首次分析，認為由于主體的差異性，我國數字檔案館不可能有統一的建設模式，提出了數字檔案館的建設會從個體模式向群體模式發展，即狹義的數字檔案館和廣義的數字檔案館的區別。并對當時有代表性的綜合數字檔案館的建設進行了總結，提出了深圳模式、青島模式、杭州模式、蕭山模式等劃分方法。^[37]2008年，周剛^[38]對大連開發區數字檔案的建設模式進行了介紹，大連開發區數字檔案館工作主要包括三個方面的內容：①基礎設備；②檔案數字化資源庫建設；③數字檔案信息管理系統。2009年，周麗蓮^[39]等人對數字檔案館的建設進行分析，提出數字檔案館的建設可以按不同的標準劃為不同的模式，如建設主體的不同、合作方式的不同、外包方式不同等。隨著網絡技術的發展和普及，人們開始關注網絡（包括云計算等技術）對數字檔案館的建設模式的影響，如2012年，徐麗娜^[40]將數字檔案館的建設模式劃分為實體信息管理模式、共享信息管理模式。薛四新等^[41]提出由省市級檔案局牽頭規劃、設計和建設一個能夠為本區域內檔案機構使用的數字檔案館，即區域性數字檔案館。該區域性檔案館采用云計算技術建設。程結晶^[42]分析了云環境下數字檔案資源共享與管理的價值取向，提出了建設云服務平臺，借助云計算節約成本、提高效率，打造“低碳經濟”檔案信息化建設模式。2013年，黃新榮等^[43]對云計算在數字檔案館建設中的優勢進行了分析，認為云技術的應用會改變數字檔案館的開發模式，將來的數字檔案館應該在云技術的支撐下走向聯合，提出了數字檔案館建設的云模式，指出云模式是聯合模式的升級，并提出組建全國檔案云的設想。2015年，程妍妍^[44]對云計算技術進行了介紹，指出國際云數字檔案館主要有四種建設模式：私有云、公有云、混合云、領域云。

可以看出，國內的學者從2009年開始，對云計算的概念從引入、消化，到主動研究，其研究也越來越深入。大家都看到了云計算技術對數字檔案館帶來的好處，同時也想總結出在數字檔案館建設中的一些成功模式，并以此來推動數字檔案館的建設和發展。但對于數字檔案館的建設模式一詞的含義的認識是不統一的，有的人認為模式就是一個系統由哪些功能或模塊構成的，有的人則認為模式是合作建設的方式（如個體模式、合作模式等），還有人認為模式是信息系統共享和服務的范圍（如私有云、公有云模式等）。意見紛爭，卻不能形成共識，自然也不能成為指導數字檔案館建設的“樣板”。在云計算技術和數字檔案館的結合方面，也有不同的提法，如區域性數字檔案館，檔案云服務等，雖然大家都認識到云計算技術是一種合作共享的服務形式，但對數字檔案館如何共享合作沒有提出明確的設計。因此，有必要對數字檔案館的建設模式進行進一步深入的探討，并結合云計算等技術的發展，進一步摸索適合我國當前綜合檔案館建設數字檔案館的模式。

二 國外的研究現狀

云計算技術起源于美國的Google等公司，因此，也受到了國外政府和檔案管理界的重視。美國國家檔案與文件署（NARA）于2010年9月8日就發布公告，指導政府機構在云環境下的電子文件管理。^[45]美國首席文件管理官（CRO）保羅·M.韋斯特（Paul M.Wester）介紹了美國一些聯邦機構已經開始使用云計算技術來進行文件檔案管理，而且非常有效。^[46]涂子沛也介紹了美國政府利用云計算和大數據技術來減少數據中心的數量，提高政府管理的效率的情況。^[47]英國國會數字檔案館采用英國政府的G-cloud云服務框架采購和定制其云服務，將其檔案資源存儲在EMC Atmos、Amazon S3 Web Service兩個不同云服務商的平臺中。^[48]美國國家檔案與文件署（NARA）的ERA項目，也開始采用云服務來管理和存儲聯邦政府和國會產生的海量的電子文件。^[49]

對Web of Science數據庫的SCI和SSCI數據庫以“cloud computing+Archive”和“cloud computing+record”檢索，共檢索出研究論文45篇。同時對LISA數據庫以“cloud computing+Archive”進行檢索，得到文獻34篇，以“cloud computing+Record”進行檢索，得到相關文獻36篇；對PQDT-ProQuest Dissertations & Theses碩博士論文文摘庫以“su（cloud computing）+su（archive or record）”為檢索詞進行檢索，共找到一篇相關碩士論文。對所有的文獻人工去重，共得到相關文獻100篇。通過分析，國外檔案學者對于云計算的研究主要集中在以下兩個方面：一是從宏觀角度探析云計算在檔案管理中的應用；二是側重于從技術角度開展具體的實例研究。

在研究的初期，許多學者從宏觀角度出發研究、探析云計算對檔案管理的影響，如富蘭克林·尼克拉（Franklin Nicola）^[50]認為，在過去的十年里，在文件管理方面已經出現了戲劇性的變化。除了出現電子文檔和記錄管理系統（EDRM）外，檔案管理中的新趨勢包括Web 2.0和云計算的影響。威斯特·艾米（West Amy）^[51]指出GPO的服務器因在2009年8月出現問題而中斷，因此考慮將服務轉至云計算。這種遷移意味著一種轉變：從本地到遠程的管理，有更可靠和更強大的計算、規模經濟、信任關系的延伸、新的服務提供商。必須考慮“云計算”技術基礎設施的優點和缺點，著重考慮基于云計算的解決方案及其相關政府的信息訪問。布拉德肖·洛林（Bradshaw Lorraine）^[52]認為技術發展使人們對數字技術的依賴增加，需要更多的存儲空間，一個企業必須考慮存儲成本，而云存儲是一個不錯的選擇，采用云計算之前要考慮幾個因素，如云存儲的成本、文件格式的變化、服務器升級、元數據的保存，處置業務記錄的保存和信息的安全性等。詹姆斯·羅杰（James Roger）^[53]認為云計算可以控制成本、提高組織能力，可以擴展內容管理工作的內容，他認為，基于云計算的創新將刺激組織重新考慮什么樣的信息，他們希望保護和釋放什么信息。云計算的發展使管理組織信息變得越來越簡單。在新的環境下，存儲成本已經不是問題，人們將關注信息的內容和背景；德爾格多·戈麥斯·安琪（Delgdo Gomez Angel）^[54]從技術的角度分析了云計算、分布式處理、社會化媒體對檔案管理持續的影響?？的卫つ峁爬–onvery Nicole）^[55]認為越來越多的企業組織正在應用虛擬化和云計算服務。許多組織應用云計算技術意味著，節約成本以及改善信息技術服務交付。云計算可以被描述為擁有并保持由第三方通過互聯網訪問的計算資源池的能力。他介紹了英國檔案與文件協會資助的一個研究項目，這個項目主要研究“信息存儲”在分布式虛擬環境中的法律、技術和運營問題。弗格森·鮑徹（Ferguson Boucher）^[56]認為，對于許多文件和信息管理（RIM）的專業人員來說，云計算就像一個傳統的托管服務，將信息存儲或應用外包給第三方的供應商和組織，通過網絡連接訪問。然而，信息、應用程序的分布在云基礎設施的許多服務器上和其他客戶的信息一起存儲，只是通過邏輯隔離機制隔離，這就給RIM提出了新的挑戰。

技術角度的研究主要是對在檔案中應用云計算系統所面臨的一系列問題進行深入的探討。在這方面，許多美國的學者非常關心美國的個人健康信息記錄的共享，認為云技術為異構的電子健康記錄共享提供了一個平臺，但又涉及個人隱私保護等多方面的問題，于是學者們紛紛開展研究，來解決這方面的問題，許多學者開發了一些云系統。如吳若愚（Wu Ruoyu）^[57]認為在網絡環境下，需要創建一個基礎設施，以便醫生取得病人的完整病歷和醫療數據，為了滿足異構集合以及安全合規的需要，設計并實施了一個基于云計算的電子健康檔案共享系統。羅伯特·德韋羅（Robert Devereaux）^[58]認為，云的發展，使文件從紙張轉到電子，改善了病人的護理工作。他定義了什么是“云”，討論了云的風險和收益，并提出了一些建議，如根據聯邦立法和建議、專業倫理標準和準則進行實踐。古·洛（Gul O）^[59]提出了一種電子健康記錄系統，其采用混合云計算模型，提出了在全國范圍內連接所有衛生保健設施，使衛生保健提供者訪問病人時可以從任何地點隨時記錄，可以有效地臨床護理病人。他設計了數據集成系統，該系統采用半自動分類技術、人工神經網絡來完全數據的集成。謝冠慈（Hsieh GuanChyun）^[60]指出，由于消費者在安全、隱私和信任方面的擔憂，個人健康記錄（PHR）應用緩慢。作者設計了一個安全的可互操作的基于云計算的服務。在這個系統中采用了廣泛的安全機制，如訪問控制、加密和數字簽名；拉·席爾瓦（LA Silva）^[61]指出，診斷成像程序在過去的十年里不斷增加，這一趨勢可能會在未來幾年里，影響PACS（圖像歸檔通信系統）的存儲和檢索功能。云計算可以滿足這一新興的需要。利用這種新的范式，基于云架構，提供了滿足數據隱私保護、完整、可用的PACS存檔方案。該方案以Amazon S3為基礎，是穩定、安全的。阿什迪普·巴赫加（Arshdeep Bahga）^[62]提出了一個基于云計算的電子健康記錄（EHR）系統。設計了一種基于云的衛生信息系統電子病歷系統技術架構（CHISTAR），該系統通過使用一個通用的設計方法、使用一個參考模型，定義了一個通用數據結構、原型模型、臨床數據屬性，實現了語義互操作；李明（Li Ming）^[63]指出個人健康記錄（PHR）是一種新興的健康信息交換，往往外包給第三方的云服務提供商，不過，個人健康信息的隱私可能會暴露給那些第三方服務器和未經授權的第三方，為了保證病人訪問自己的個人健康記錄的控制權，可以設計一個新的以病人為中心的框架和一套數據訪問控制存儲在semitrusted服務器的PHR機制中。

還有一些學者致力于解決檔案在使用云技術時產生的新問題，包括海量信息搜索、異構系統的整合等。如安德森·埃里克（Anderson Eric）^[64]針對云計算系統所提出的海量存儲、實惠、永遠在線等要求，設計開發了適合檔案存儲的Pahoehoe系統。阿斯霍伊·簡（Askhoj Jan）^[65]分析了云環境中電子文件管理的特點，對比開放檔案信息系統（OAIS）參考模型，發現有些云技術的特點與OAIS模型不能集成，作者根據OAIS參考模型定義了一個新的云歸檔系統的分層模型。米賈·德曼（Mitja De?man）^[66]則重點對公共部門三個層次的數字化保存框架進行了研究，分析了這個框架與云計算的概念，提出適當的解決方案。塔卡爾·阿尼（Thakar Ani）^[67]試圖將天文數據庫——斯隆數字巡天數據庫的數據歸檔到云中，但發現，無論是亞馬遜（EC2）或是微軟（SQL Azure），都無法完成這個超過1TB的復雜SQL數據庫的遷移。SDSS數據庫與亞馬遜云進行比較，顯示出較大的性能差異。作者探索了如何在遷移到云中之前進行數據整理，以使將來能把數據方便地轉移到云中。山崎（T Yamazaki）^[68]研發了一個正在進行的項目，一個基于云計算的Web服務的被稱為“仿真平臺”的在線模擬平臺。云仿真平臺是一個虛擬機運行GNU/Linux。在虛擬機上，預裝了各種軟件，包括開發工具，如編譯器和庫、GENESIS等科學的軟件。當用戶發送一個請求時，虛擬機被分配給該用戶，并在該機器上開始仿真。林嘉峰（Lin Chia-Feng）^[69]提出了一個基于IaaS抽象層的錄像機的原型系統，該系統提供了可伸縮的視頻記錄、備份和監控功能。此外，這個系統通過Hadoop分布式文件系統來存儲視頻，MapReduce機制可以用來完成智能視頻分析任務。

另外，在云計算運用到電子文件和檔案管理的過程中，其安全問題也是大家關心的一個熱點問題，國外的檔案學者也對此問題進行了探討。如，小麥克（Small Mike）^[70]對云計算中的安全風險進行介紹，他指出不同的企業要根據自己的業務類型來選擇云服務商，以降低風險?？夏崴埂·克納普（Kenneth J.Knapp）^[71]認為，隨著云計算的發展，云數據中心的相關安全問題越來越被人們重視，他提供了一個與云數據中心相關的安全問題，包括物理安全、數據中心管理、災難規劃等方面?？死锼沟侔病ば粮駹枺–hristian Stingl）^[72]認為云計算給人們共享電子健康記錄提供了方便，但是它的安全問題也需要重視，如個人隱私的保護。作者建議采用匿名通信、身份驗證等技術手段來保護服務中的高度敏感的健康數據。王強（Wang Qian）^[73]認為云計算已經被預想為下一代架構的IT企業。但有許多安全問題沒有解決，作者認為，采用第三方審計（TPA）來驗證云中的數據的完整和安全，是一條可行的方案。楊康（Yang K）^[74]指出，在云計算中，數據所有者把他們的數據托管給云服務器，用戶（消費者）可以從云服務器訪問數據。然而，數據外包、數據托管服務這一新的模式也面臨了新的安全挑戰，這就需要有一個獨立的審計服務。作者首先設計了一個基于云存儲系統的審計框架，并提出了一種高效和隱私保護的審計協議。

三 現有研究的不足

國內外學者的研究使大家認識到在數字檔案館建設中使用云計算技術的重要性，也提出了使用云計算技術應該注意的問題，甚至許多學者已經在積極探討試驗解決檔案管理在云計算應用中產生的問題，這些研究為后續的研究提供了重要的參考，但依然存在很大的深入空間。

1.研究深度不夠

雖然云計算在企業中發展得如火如荼，但在檔案的研究中，仍然停留在表面，如對“云計算技術”“大數據”“智慧檔案館”等概念的介紹、引用。少數學者開始將云計算技術和數字檔案館建設結合起來，設計了一些建設方案，但更多的是宏觀的和理論的探討，在理論研究過程中，缺少具體的、生動的案例。對于數字檔案館的建設模式，不同的學者也有不同的解釋，沒有達成統一的認識。對于云環境下數字檔案館的建設模式，還處于概念引入階段，尤其是對數字檔案館在應用云計算技術過程中存在的問題，如模式、合作機制等，缺乏深入的探討。

2.研究視角單一

國內的研究者主要介紹有關云計算技術的概念，國外的研究者主要研究基于云計算技術的一些檔案系統，如病歷檔案系統等，這些純技術或純理論的研究，并沒有給我國現實中的數字檔案館建設帶來更多的有價值的參考，也沒有對數字檔案館的建設起到實際的促進作用。

根據上述的研究狀況，本書的研究空間在于：在研究視角上，認為云計算是一種技術的發展，更認為云計算也是IT建設模式的演進，云計算技術下的數字檔案館，不僅是一個IT項目，更是一個龐大的系統建設工程，因此將技術和管理結合，需要從技術和管理兩個角度來進行研究。從理論的角度，需要結合有關檔案管理、云計算技術、IT治理的相關理論，深入探討我國現代數字檔案館的建設模式、治理機制等問題。從實踐的角度，將云計算技術與數字檔案館建設相結合，深入發現建設中存在的問題，并提出解決策略。