第一節(jié) 主要概念界定

一 數(shù)字檔案館

1.數(shù)字檔案館定義

數(shù)字檔案館（Digital Archives）是伴隨著計算機技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生的一個新概念。最早在1994年由瑪格麗特·赫斯特羅姆（Margaret Hedstrom）提出了“電子檔案館”（Electronic Archives）的概念，其后不斷有學(xué)者提出相類似的概念，如虛擬檔案館（Virtual Archives）、無墻檔案館（No Wall Archives）、全球檔案館（Global Archives）等。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，數(shù)字檔案館（Digital Archives）的提法逐漸被大家認同，其他的名稱已經(jīng)很少使用。

數(shù)字檔案館這一概念也是處在不斷地發(fā)展之中的。通過對各種不同的定義進行歸納，可以把數(shù)字檔案館的定義分為以下兩類。

第一，信息系統(tǒng)說。這是最常見的定義，也被稱為狹義的數(shù)字檔案館。即從技術(shù)的角度來看，數(shù)字檔案館是一個信息系統(tǒng)，這個信息系統(tǒng)不管是單機的，還是網(wǎng)絡(luò)的，不管是集中化管理的，還是分布式的，不管是以單個實體檔案館為基礎(chǔ)，還是以多個實體檔案館為基礎(chǔ)，從本質(zhì)上都是一個以數(shù)字檔案為管理對象的信息管理系統(tǒng)。如：“數(shù)字檔案館是指各級各類檔案館為適應(yīng)信息社會日益增長的對檔案信息資源管理、利用需求，運用現(xiàn)代信息技術(shù)對數(shù)字檔案信息進行采集、加工、存儲、管理，并通過各種網(wǎng)絡(luò)平臺提供公共檔案信息服務(wù)和共享利用的檔案信息集成管理系統(tǒng)。”^[1]和其他的信息系統(tǒng)一樣，這個信息系統(tǒng)應(yīng)該有五個要素組成。①數(shù)字檔案資源，這是數(shù)字檔案館建設(shè)的核心和存在的基礎(chǔ)，是數(shù)字檔案館區(qū)別于其他的信息系統(tǒng)的重要標志；②計算機（臺式機、服務(wù)器、平板電腦、智能手機等各種終端設(shè)備）、各種網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機、防火墻）、存儲設(shè)備（光盤庫、磁帶庫、磁盤陣列）等硬件資源，這是網(wǎng)絡(luò)數(shù)字信息服務(wù)的硬件基礎(chǔ)；③數(shù)字檔案館建設(shè)中的各種技術(shù)標準、規(guī)范和在此基礎(chǔ)上開發(fā)的管理軟件，這是數(shù)字檔案館進行管理和提供服務(wù)的技術(shù)手段；④用戶，即數(shù)字檔案資源的利用者，是數(shù)字檔案館的服務(wù)對象；⑤數(shù)字檔案館的管理者、技術(shù)人員。

第二，群體說。群體說是從數(shù)字檔案館信息系統(tǒng)的連接廣度這個角度來定義數(shù)字檔案館的，此數(shù)字檔案館也被稱為廣義的數(shù)字檔案館。如有學(xué)者認為數(shù)字檔案館是依靠各種信息技術(shù)，以檔案信息資源服務(wù)為目的，各方聯(lián)合共建的“檔案信息資源空間”，^[2]這里強調(diào)的是數(shù)字檔案館的共建整合。2014年底，國家檔案局發(fā)布的行業(yè)標準《電子檔案基本術(shù)語》（DA/T58-2014）中也認為數(shù)字檔案館是一個“通過各種網(wǎng)絡(luò)平臺提供利用的檔案信息集成管理體系”。也突出了信息的集成性。

廣義的數(shù)字檔案館實質(zhì)上還以個體的數(shù)字檔案館為基礎(chǔ)，只不過是通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)將不同地域的單個數(shù)字檔案館連接起來，突出了數(shù)字檔案館的集合性、共享性、群體性。離開了一個個具體的狹義數(shù)字檔案館，廣義的數(shù)字檔案館就缺失了建設(shè)的基礎(chǔ)，而廣義的數(shù)字檔案館是數(shù)字檔案館的根本建設(shè)目的，如果僅有一個個狹義的數(shù)字檔案館，那么就會導(dǎo)致在一個地區(qū)、一定的范圍內(nèi)利用檔案是方便的，但從整個社會來說，形成了一個個檔案信息的孤島，各個數(shù)字檔案館之間無法進行信息的交換，無法進行跨平臺檢索，不便于檔案信息的整合，不利于人們的利用，不利于最大限度地發(fā)揮檔案信息資源的作用。因此，數(shù)字檔案館建設(shè)的最終目標是建設(shè)廣義的數(shù)字檔案館。

2.數(shù)字檔案館類型

根據(jù)不同的分類標準，可以把數(shù)字檔案館劃分為不同的類型。

第一，以數(shù)字檔案館的建設(shè)主體性質(zhì)劃分。

國內(nèi)的數(shù)字檔案館，都是在實體檔案館基礎(chǔ)之上建設(shè)開發(fā)的，按照主體建設(shè)單位的性質(zhì)不同，可以將數(shù)字檔案館劃分為綜合數(shù)字檔案館、企業(yè)數(shù)字檔案館、事業(yè)單位數(shù)字檔案館。

綜合數(shù)字檔案館以國家各級綜合檔案館為基礎(chǔ)，可以分為中央、省、市、縣（區(qū)）四級，這些檔案館已經(jīng)具有了多年的歷史，擁有了大量的檔案資源，以它為基礎(chǔ)，將傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案數(shù)字化，接收各級政府機構(gòu)和事業(yè)單位形成的電子文件，保證數(shù)字檔案資源的安全，為黨政機關(guān)和公眾提供優(yōu)質(zhì)的檔案服務(wù)，是綜合數(shù)字檔案館的主要目的。綜合數(shù)字檔案館的管理對象分為存量電子文件和增量電子文件兩部分，以后增量電子文件成為其主體，這些文件主要是在電子政務(wù)系統(tǒng)中形成的，所以在建設(shè)的過程中，往往要依賴于電子政務(wù)平臺，根據(jù)不同的用戶，提供不同安全級別的服務(wù)。

企業(yè)數(shù)字檔案館是在原國有大中型企業(yè)檔案館的基礎(chǔ)上建立起來的新型數(shù)字檔案管理機構(gòu)。它以服務(wù)于企業(yè)信息化建設(shè)為目標，將企業(yè)形成的各類檔案文件進行集中統(tǒng)一管理，為企業(yè)發(fā)展提供快捷、智能的檔案信息服務(wù)。這些企業(yè)數(shù)字檔案館的建設(shè)，往往和具體的企業(yè)的信息化發(fā)展程度、企業(yè)對檔案工作的重視程度、企業(yè)的規(guī)模等因素有著密切的關(guān)系，在建設(shè)過程中，也要注意和企業(yè)已有的各類信息系統(tǒng)的連接。

事業(yè)單位數(shù)字檔案館是在各事業(yè)單位檔案館的基礎(chǔ)之上發(fā)展起來的，我國許多事業(yè)單位（包括研究院、高校等）對檔案工作非常重視，建立了檔案館。隨著高校信息化的建設(shè)，已經(jīng)有許多單位在開發(fā)數(shù)字檔案館系統(tǒng)，如南京大學(xué)的南大之星檔案管理系統(tǒng)。這類數(shù)字檔案館，以服務(wù)于本單位的發(fā)展為基礎(chǔ)，接收和管理本單位發(fā)展過程中形成的各類數(shù)字檔案信息。同企業(yè)數(shù)字檔案館一樣，也需要注意和本單位已有的各類信息系統(tǒng)的連接。

以上三種類型，是我國數(shù)字檔案館建設(shè)的主要類型，其中綜合數(shù)字檔案館既是主體，也是本書主要的研究對象。

第二，以數(shù)字檔案館建設(shè)的合作方式劃分。

以合作方式劃分，我國的數(shù)字檔案館可以分為個體模式的數(shù)字檔案館、聯(lián)合模式的數(shù)字檔案館。

個體模式的數(shù)字檔案館是指單個的數(shù)字館個體模式以單個的檔案館出資建設(shè)為主，而聯(lián)合模式則是多個檔案館共同出資合作建設(shè)數(shù)字檔案館，各檔案館共同利用這一數(shù)字平臺進行數(shù)字檔案資源的管理利用。由于數(shù)字檔案館是運行在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的一個虛擬平臺，網(wǎng)絡(luò)本身的屬性，超越了地域空間、官僚層級空間，其發(fā)展也不再受現(xiàn)實中實體檔案館的制約，因此，采用聯(lián)合模式將是數(shù)字檔案館建設(shè)發(fā)展的一個方向。

第三，以數(shù)字檔案館建設(shè)項目開發(fā)方式劃分。

數(shù)字檔案館建設(shè)是一個龐大的系統(tǒng)工程，一般的檔案館很難獨立完成，需要和軟件開發(fā)商、數(shù)據(jù)處理公司等多方合作，根據(jù)項目是否外包，可以把數(shù)字檔案館建設(shè)模式分為自建模式、外包模式和混合模式三種。^[3]自建模式是指檔案館依靠自己的技術(shù)力量獨立承擔數(shù)字檔案館的建設(shè)工程；外包模式是指檔案館通過招標的形式，將建設(shè)項目委托給一些專業(yè)的技術(shù)公司；混合模式是指檔案館根據(jù)自身的情況，完成數(shù)字檔案館建設(shè)項目中自己熟悉的部分，而將自己無力承擔的部分以合同形式委托給專業(yè)的技術(shù)公司完成。在這三種形式中，早期的數(shù)字檔案館建設(shè)，由于系統(tǒng)比較簡單，有些檔案館技術(shù)力量強，往往采取自建的形式。但由于網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，技術(shù)的復(fù)雜性越來越高，加上檔案館信息技術(shù)人才缺乏，外包形式或混合形式是數(shù)字檔案館的主流方式。在這種形式中，項目需求分析、項目建設(shè)目標等工作由建設(shè)主體提出，項目中的應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)外包給專業(yè)的軟件公司，項目中的數(shù)據(jù)處理——紙質(zhì)文件數(shù)字化也大多外包給數(shù)據(jù)處理公司，項目中的服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)維護一般由檔案館的技術(shù)人員完成。

二 電子政務(wù)

1.電子政務(wù)的定義

電子政務(wù)一詞是由英文Electronic Goverment（E-Government）翻譯而來，是伴隨著新公共管理和政府再造運行的興起，利用信息技術(shù)提高政府效率的一種政府創(chuàng)新形式。對于其定義，不同學(xué)者也給出了不同的定義。如汪向東將電子政務(wù)進行廣義和狹義劃分：“廣義的電子政務(wù)，是指各級各類國家機關(guān)以良政為目標，應(yīng)用電子信息通信技術(shù)手段，進行的各種政務(wù)活動與行為的總稱；狹義的電子政務(wù)，往往特指政府機構(gòu)為改進公共行政管理和社會服務(wù)，利用電子信息通信技術(shù)手段尤其是基于互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)的政務(wù)活動與行為。”^[4]其實質(zhì)就是利用信息技術(shù)等技術(shù)手段對政府的對外服務(wù)、公民參與和內(nèi)外關(guān)系等方面不斷進行優(yōu)化和改進的過程。

如果說數(shù)字檔案館是信息技術(shù)的發(fā)展作用于檔案管理而產(chǎn)生的新形態(tài)，那么，電子政務(wù)也可以說是信息技術(shù)作用于政府而產(chǎn)生的新的政府形態(tài)。在信息化的大潮和新公共管理的理念支持下，各國政府開始了運用信息技術(shù)改良政府辦公的運動，即電子政務(wù)。我國1999年的“政府上網(wǎng)工程”，開啟了電子政務(wù)的局面，進入21世紀，我國的電子政務(wù)邁入了全面快速的發(fā)展階段。截至2015年底，我國電子政務(wù)建設(shè)已經(jīng)取得長足的發(fā)展，中央部委和省級政務(wù)部門主要業(yè)務(wù)信息化覆蓋達到90.8%，地市級政務(wù)部門主要業(yè)務(wù)信息化覆蓋率達到76.8%，縣級政務(wù)部門主要業(yè)務(wù)信息化覆蓋率達到52.5%。^[5]中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（CNNIC）發(fā)布的第39次《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展狀況統(tǒng)計報告》顯示，截至2016年12月，全國共有g(shù)ov.cn域名53546個。另外，政府網(wǎng)站在信息公開、政民互動、網(wǎng)上辦事等方面發(fā)揮著重要的作用，政府網(wǎng)站的普及率不斷提高，各級地方政府網(wǎng)站的覆蓋率已經(jīng)接近100%。

2.電子政務(wù)的建設(shè)內(nèi)容

電子政務(wù)在其發(fā)展過程中，主要關(guān)注三個領(lǐng)域：①電子行政，即改進政府內(nèi)部業(yè)務(wù)流程；②電子服務(wù)和電子公民，主要連接公民，服務(wù)于公民；③電子社會，即連接社會與其他組織（如企業(yè)、非營利性組織及社團組織等）。根據(jù)這三個領(lǐng)域，可以將電子政務(wù)的內(nèi)容劃分為以下三類：①政府對政府（Government to Government，簡稱G2G），是一種政府間的電子政務(wù)應(yīng)用，是電子政務(wù)的基礎(chǔ)工程，處理政府機關(guān)中的隸屬關(guān)系、業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系、平行關(guān)系、不相隸屬關(guān)系之間的電子政務(wù)；②政府對企業(yè)（Government to Business，簡稱G2B），即政府通過網(wǎng)絡(luò)快捷地為企業(yè)提供各種管理、服務(wù)和政府采購；③政府對公民（Government to Citizen，簡稱G2C），即政府通過政務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)為公民提供出生、入學(xué)、就業(yè)、社會保障、死亡等過程的各種服務(wù)。

在電子政務(wù)的發(fā)展過程中，很多政府機關(guān)已經(jīng)實施了辦公自動化系統(tǒng)、電子公文系統(tǒng)，無紙化辦公的時代即將來臨，作為文件檔案最終保存在機構(gòu)的各級綜合檔案館中，自然也要接收各類電子文件。因此，我國各地的綜合檔案館在建設(shè)數(shù)字檔案館的過程中，都是搭乘電子政務(wù)這趟班車，把數(shù)字檔案館建設(shè)納入電子政務(wù)建設(shè)的整體規(guī)劃中，使綜合數(shù)字檔案館成為電子政務(wù)體系中的一個重要的信息資源庫。電子政務(wù)的發(fā)展模式，對綜合數(shù)字檔案館的建設(shè)有至關(guān)重要的作用。

三 云計算

1.云計算的定義

數(shù)字檔案館的技術(shù)本質(zhì)是一個信息系統(tǒng)，技術(shù)的發(fā)展對其建設(shè)模式有很大的影響，其中云計算技術(shù)就是代表。

截至目前，云計算的定義眾多，沒有統(tǒng)一，很多機構(gòu)和個人都對“云計算”的定義進行了闡述。

代表性的定義有：

Whatis.com的定義：“一切能夠通過互聯(lián)網(wǎng)提供的服務(wù)”（cloud computing is a general term for the delivery of hosted services over the internet）。^[6]

美國國家標準和技術(shù)研究（NIST）的定義：“云計算作為一種模式，提供了便捷的、可隨時通過網(wǎng)絡(luò)訪問配置計算資源（包括網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、存儲、應(yīng)用和服務(wù)）共享池的能力，這些資源能夠快速部署，并只需要很少的管理工作或與服務(wù)供應(yīng)商進行很少的交互”。^[7]

這些定義既有從技術(shù)角度進行描述的，也有從商業(yè)模式角度進行總結(jié)的。既涵蓋了應(yīng)用層面，又包括了底層資源的組織和管理。由于所處的語境不同，所以各自有側(cè)重點。從總體上看，云計算包括兩個層面的含義：一是云計算平臺；二是云計算服務(wù)。

云計算平臺有些類似于操作系統(tǒng)，通過它管理資源池，這種資源池被稱作“云”，“云”是一些虛擬計算資源，包括各類服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)資源等。云計算平臺通過虛擬化等技術(shù)將分布在不同地域的眾多計算機連接起來，形成一個統(tǒng)一管理和統(tǒng)一調(diào)度的整體，可以快速調(diào)動各種軟、硬件資源協(xié)同工作，完成計算、存儲和溝通任務(wù)。用戶不再需要關(guān)注技術(shù)內(nèi)容，無須為煩瑣的細節(jié)煩惱，可以更加專注于自己的工作。

云計算服務(wù)代表了一種新的商業(yè)模式，即按需使用的商業(yè)模式。從“云”的管理者角度來看，“云”中資源可以隨時擴展，動態(tài)管理。從“云”的用戶角度來看，“云”中的資源可以根據(jù)申請而使用，根據(jù)使用量來付費。“相對于傳統(tǒng)的計算資源服務(wù)模式，‘云’服務(wù)就像是從發(fā)電機模式轉(zhuǎn)向電網(wǎng)集中供電的模式，它意味著計算機能力也以作為一種公共資源進行流通，就像煤氣、水、電一樣，取用方便，費用低廉。”^[8]

云計算平臺是云計算服務(wù)的基礎(chǔ)，通過這個平臺，將大量的計算資源集中起來，協(xié)同工作，對“上層”服務(wù)進行有效的支撐。而云計算服務(wù)的不斷發(fā)展和豐富，又對“底層”的云計算平臺提出要求，促進了云計算技術(shù)的不斷創(chuàng)新。

2.云計算的分類

云計算可以按照各種標準來分類，常見的分類方法有以下兩種。

第一，按照是否公開發(fā)布服務(wù)可以分成：“公有云”、“私有云”、“社區(qū)云”和“混合云”。

它們在技術(shù)上并沒有本質(zhì)的差別，只是運營和使用的對象不同。公有云是由第三方IT公司掌握、操作，可以向不同的企業(yè)提供云服務(wù)，多家企業(yè)共享這些資源并在共同的物理資源上分配自己的虛擬計算力。目前，提供公有云服務(wù)的公司有亞馬遜、惠普、IBM、谷歌、微軟、Salesforce.com等。社區(qū)云是大的公有云的一個組成部分，是指在一定地域范圍內(nèi)，基于區(qū)域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)優(yōu)勢和易整合的特點，結(jié)合社區(qū)用戶的需求，由云服務(wù)商提供的一種云計算服務(wù)模式。私有云是企業(yè)自己建造，只對企業(yè)自身提供服務(wù)。混合云由多個公有云和私有云組成，一般企業(yè)將數(shù)據(jù)安全性、保密性要求高的服務(wù)部署在私有云上，而將對外公共服務(wù)的開放數(shù)據(jù)部署在公有云上，采用混合的形式。

第二，按照服務(wù)類型可以分為：基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）、平臺即服務(wù)（PaaS）、軟件即服務(wù)（SaaS）等。

IaaS提供虛擬硬件資源服務(wù)，如虛擬主機、存儲、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫管理等資源。使用IaaS服務(wù)，用戶就像租用了一臺服務(wù)器裸機，可以通過網(wǎng)絡(luò)遠程為這臺虛擬的服務(wù)器安裝操作系統(tǒng)（Windows或Linux），并在其上安裝開發(fā)的軟件，做幾乎任何想做的事，有相當大的靈活性。如亞馬遜的彈性計算云EC2和簡單存儲服務(wù)S3。當然，IaaS對用戶的軟件、硬件的開發(fā)、管理能力要求也是最高的。

PaaS提供應(yīng)用程序的引擎或平臺的服務(wù)。用戶使用PaaS服務(wù)，相當于在使用已經(jīng)安裝了操作系統(tǒng)和開發(fā)軟件的服務(wù)器，可以用服務(wù)商提供的編程環(huán)境和語言開發(fā)自己的應(yīng)用。如Google App Engine和微軟的Azure等。用戶無須關(guān)心硬件資源的管理、節(jié)點間配合等問題，但需要有一定的應(yīng)用開發(fā)能力。

SaaS將特定的應(yīng)用軟件功能封裝成服務(wù)，提供給用戶使用。用戶可以申請、配置應(yīng)用的功能，但不能進行硬件配置和軟件開發(fā)。在SaaS環(huán)境中，用戶相當于購買了一套安裝了操作系統(tǒng)和應(yīng)用軟件的服務(wù)器，可以根據(jù)需求配置使用這些軟件。如Salesforce公司的在線客戶關(guān)系管理CRM服務(wù)、Google Docs服務(wù)等。用戶不需要有任何軟件開發(fā)能力，就可以輕松地使用這些服務(wù)。

3.云計算的特點

云計算是在并行計算、分布式計算、網(wǎng)格計算、虛擬化和面向?qū)ο蠓?wù)的體系結(jié)構(gòu)（SOA）等技術(shù)的基礎(chǔ)上演進發(fā)展而來的，綜合了各類技術(shù)的優(yōu)勢，具有以下特征。

（1）超大規(guī)模。“云”將分布在各地的計算機連接起來，形成了龐大的計算機集群，具有超強的計算和存儲能力。Google、亞馬遜、微軟的云計算都由幾十萬臺以上的服務(wù)器組成。

（2）虛擬化。借助虛擬化技術(shù)，云計算平臺可以對底層千差萬別的資源進行統(tǒng)一管理，使大量物理分布的計算資源可以在邏輯層面虛擬成一個整體，即一臺超級計算機，非常方便、快捷地實現(xiàn)資源的高度動態(tài)和管理，并滿足各類應(yīng)用需求。

（3）高可靠性。云計算使用了多項技術(shù)來保證服務(wù)的可靠性，如數(shù)據(jù)多副本容錯、計算節(jié)點同構(gòu)可互換技術(shù)等，相比本地計算機，云計算更加可靠。

（4）可伸縮性。云計算在平臺層面要求運營商可以根據(jù)用戶需求的增長快速擴展計算資源。同時，用戶也可以根據(jù)自己的業(yè)務(wù)需求申請新的資源，方便靈活。

（5）按需服務(wù)。云是一個龐大的資源池，用戶可以按需購買服務(wù)，按使用量付費。

（6）費用低廉。這是云服務(wù)最大的優(yōu)勢，即較低的使用成本。云服務(wù)的成本降低主要在于：A.云計算的容錯技術(shù)使得可以采用極其廉價的機器來構(gòu)建云，并不一定要專業(yè)的服務(wù)器；B.云計算使用的自動化管理技術(shù)使數(shù)據(jù)中心管理成本大幅降低；C.云計算通過通用平臺和分享使資源的利用率大幅提升；D.云計算中心一般都選擇電力成本低廉的地區(qū)（如水電站附近）來建設(shè)云計算中心，降低能源成本。

數(shù)字檔案館是以IT技術(shù)為基礎(chǔ)進行數(shù)字檔案信息的管理與服務(wù)的，云計算等新技術(shù)的發(fā)展，必然會影響到數(shù)字檔案館的IT架構(gòu)、建設(shè)模式。

四 建設(shè)模式、頂層設(shè)計與IT架構(gòu)

1.建設(shè)模式

模式（Pattern），也被稱為事物的標準格式，一般是指事物在發(fā)展過程中，產(chǎn)生的一種規(guī)律變化與自我重復(fù)的樣式與過程。事物在發(fā)展過程中，某些固定的元素不斷以可預(yù)測的方式周期性重現(xiàn)，呈現(xiàn)了某種規(guī)律性的樣式，就形成了模式。尋找事物發(fā)展的模式，是人類的基本認知功能之一。

數(shù)字檔案館的建設(shè)模式是數(shù)字檔案館在建設(shè)過程中呈現(xiàn)的規(guī)律性的樣式，是在對相關(guān)信息化項目的建設(shè)經(jīng)驗分析和總結(jié)的基礎(chǔ)上，得出的一種可以在數(shù)字檔案館建設(shè)時借鑒的樣本。借鑒他人成功的建設(shè)模式，可以減少建設(shè)過程中的失誤，節(jié)省建設(shè)資金，加快建設(shè)速度。因此，在數(shù)字檔案館建設(shè)中，一方面要積極進行探索；另一方面，也要不斷地思考和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)規(guī)律，形成建設(shè)模式，以指導(dǎo)數(shù)字檔案館建設(shè)。

數(shù)字檔案館的建設(shè)模式，可以從不同角度和層面來進行分析，如從建設(shè)主體的角度分析、從合作方式角度分析、從布局方式角度分析、從數(shù)字檔案館系統(tǒng)的功能組成分析等可以得出不同的模式。筆者認為，還可以從宏觀和微觀兩個層面來對數(shù)字檔案館的建設(shè)模式進行分析。從宏觀上看，布局模式，即全國的綜合性檔案館在建設(shè)數(shù)字檔案館時的布局安排，中央級、省級等數(shù)字檔案館之間的關(guān)系，等等。從微觀上看，可以對某個數(shù)字檔案館內(nèi)部技術(shù)架構(gòu)進行分析，可以將其技術(shù)架構(gòu)進一步分解為基礎(chǔ)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)等不同的層次。

2.頂層設(shè)計

設(shè)計是人們?yōu)閷崿F(xiàn)某一目標進行的一種有計劃的創(chuàng)作或規(guī)劃行為。頂層設(shè)計是將“頂層”與“設(shè)計”兩個概念結(jié)合起來，本意是指從一個系統(tǒng)的頂端開始的總體構(gòu)想，它源于系統(tǒng)工程學(xué)領(lǐng)域的自上向下的設(shè)計。在我國，頂層設(shè)計一詞已經(jīng)被廣泛地運用到各個方面，如電子政務(wù)的頂層設(shè)計、電子文件管理的頂層設(shè)計、國家體制的頂層設(shè)計等。頂層設(shè)計有三個基本特征：一是頂層決定性，頂層設(shè)計是一種自上而下的設(shè)計，其核心目的在于實現(xiàn)整體的目標，站在全局的高度，從上而下，頂層決定底層，下層服務(wù)上層；二是整體關(guān)聯(lián)性，各個項目與頂層目標之間應(yīng)該形成有機關(guān)聯(lián)，成為一個整體；三是可操作性，頂層設(shè)計的方案清晰、明確，設(shè)計的成果是可實施的、可操作的。

數(shù)字檔案館從狹義的角度來看，它是一個信息系統(tǒng)，但從一個國家、一個地區(qū)的角度來看，它是一個龐大的系統(tǒng)工程，需要處理檔案館與電子政務(wù)、檔案館與各類用戶、檔案館與檔案館等之間的復(fù)雜關(guān)系，因此，數(shù)字檔案館的建設(shè)絕不是買一些硬件和一套管理軟件那么簡單，它需要站在國家層面進行系統(tǒng)的頂層設(shè)計，以減少建設(shè)中的重復(fù)投資、資源浪費，以使系統(tǒng)達到最優(yōu)化。

頂層設(shè)計在信息資源建設(shè)規(guī)劃中，更多地表現(xiàn)為標準設(shè)計（即各個信息系統(tǒng)的建設(shè)標準，包括元數(shù)據(jù)標準、安全標準、技術(shù)標準等）、建設(shè)模式（布局）和框架設(shè)計、領(lǐng)導(dǎo)機制設(shè)計等方面。如美國聯(lián)邦政府進行電子政務(wù)建設(shè)時的FEAF（Federal Enterprise Architecture Framework）就是一種頂層設(shè)計，它定義了美國聯(lián)邦政府在進行電子政務(wù)建設(shè)時各個政府機構(gòu)開發(fā)應(yīng)用時應(yīng)該遵循的標準，解決了投資規(guī)劃的步驟、考核的準則等問題，從而達到提高整個聯(lián)邦政府在電子政務(wù)建設(shè)中的效率、促進部門間信息的共享、消除信息孤島的目的。

頂層設(shè)計如果做得不好，會產(chǎn)生一系列問題，如效率低下、體制僵化、積極性差等，不利于創(chuàng)新，因此，在信息資源規(guī)劃中，如何協(xié)調(diào)頂層設(shè)計的統(tǒng)籌規(guī)劃和各個業(yè)務(wù)系統(tǒng)的積極性和創(chuàng)新性之間的矛盾，是在做頂層設(shè)計時面臨的一個難題。

3.IT架構(gòu)

IT架構(gòu)，也被稱為IT規(guī)劃，是企業(yè)架構(gòu)的組成部分，是近年來在西方企業(yè)IT治理中興起的一個概念，企業(yè)架構(gòu)主要包括業(yè)務(wù)架構(gòu)和IT架構(gòu)，企業(yè)的戰(zhàn)略決定了業(yè)務(wù)架構(gòu)，業(yè)務(wù)架構(gòu)包括企業(yè)的業(yè)務(wù)運營模式、組織結(jié)構(gòu)、流程體系等內(nèi)容。IT架構(gòu)是企業(yè)信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃和框架體系，通過IT架構(gòu)實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程和功能，進而實現(xiàn)企業(yè)的最終目標。

在IT治理中，既要考慮業(yè)務(wù)架構(gòu)，也要考慮IT架構(gòu)，IT架構(gòu)是為業(yè)務(wù)架構(gòu)服務(wù)的，好的IT架構(gòu)可以很好地服務(wù)于檔案館實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標、提高業(yè)務(wù)的效率、節(jié)省IT投資。

頂層設(shè)計、建設(shè)模式和IT架構(gòu)，這三個概念之間，有其相關(guān)性，都是指在區(qū)域范圍內(nèi)（如某一級政府部門或某集團公司）開展IT規(guī)劃時，從上層對全局的規(guī)劃。合理的規(guī)劃，可以減少重復(fù)投資，消除信息“煙囪”，提高IT項目的使用率。但這幾個概念的側(cè)重點不同，頂層設(shè)計注重的是宏觀的調(diào)控、戰(zhàn)略級的設(shè)計，包括標準、布局、領(lǐng)導(dǎo)體制等。IT架構(gòu)則相對層次較低，特指在政府或企業(yè)進行IT建設(shè)時的一種框架設(shè)計，是復(fù)雜信息系統(tǒng)建設(shè)必須遵循的標準和規(guī)范。建設(shè)模式則處在中間層，是對復(fù)雜信息系統(tǒng)的建設(shè)路徑、成功經(jīng)驗的總結(jié)，然后形成一種可以讓人借鑒的樣本，以達到在建設(shè)過程中節(jié)省人力、物力的作用。建設(shè)模式可以分為宏觀布局和微觀結(jié)構(gòu)，宏觀布局需要使用頂層設(shè)計的理念，從國家或區(qū)域的大局出發(fā)，考慮數(shù)字檔案館的分布、合作方式、發(fā)展的優(yōu)先級等因素。而微觀結(jié)構(gòu)則是從業(yè)務(wù)和技術(shù)的角度，對某個時期典型的數(shù)字檔案館的架構(gòu)進行分析。所以，建設(shè)模式既和頂層設(shè)計相關(guān)，也和IT架構(gòu)相關(guān)。

五 IT治理與治理機制

1.IT治理的概念

IT治理（IT Governance）這一概念最早由勞倫斯·洛（Lawrence Loh）和文卡特曼（N.Venkatraman）于1992年提出，^[9]它是現(xiàn)代公司治理的組成部分。關(guān)于IT治理概念，中外學(xué)者給出了很多不同的定義，如IT治理專家彼得·維爾和珍妮·羅斯認為：“IT治理是指為鼓勵期望行為而明確的決策權(quán)歸屬和責(zé)任擔當?shù)目蚣堋！?a id="w10">^[10]我國學(xué)者劉云峰等認為：“IT治理是公司治理的一部分，是信息不對稱情況下，為保證IT決策的責(zé)、權(quán)、利一致，而設(shè)計的激勵、約束的制度和流程。”^[11]中國IT治理研究中心提出：“IT治理＝IT治理思想+IT治理模式+IT治理體制+IT治理機制。”^[12]IT治理思想是在IT治理時所遵循的有關(guān)管理思想、治理理論，是信息化建設(shè)過程中的科學(xué)發(fā)展觀。IT治理模式是根據(jù)組織發(fā)展目標確定的IT治理定位，是IT治理的經(jīng)驗和路徑的模式化總結(jié)。IT治理體制是IT治理中的組織和制度體系及其運動方式。IT治理機制是IT治理的溝通機制、IT績效管理與激勵約束機制等。

不同的學(xué)者理解的IT治理的定義不同，但在一些核心問題上的理解還是基本一致的。如：IT治理的目的是保證組織的IT與組織的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略一致，控制與IT相關(guān)的風(fēng)險，合理利用IT資源，促使IT投資收益最大化，推動業(yè)務(wù)發(fā)展；IT治理在治理主體上和其他治理是一樣的，即都是由管理決策人員和利益相關(guān)者構(gòu)成；IT治理的過程主要由決策和管理等構(gòu)成。所以，“IT治理就是指設(shè)計并實施信息化的過程中保持各方利益最大化的制度安排，是一種激勵、監(jiān)督與制衡機制”。^[13]

2.治理機制

機制，指一個系統(tǒng)的構(gòu)造、功能及其相互關(guān)系。在系統(tǒng)論中，一般把一個對象看作一個系統(tǒng)，而系統(tǒng)主要是由系統(tǒng)內(nèi)的元素和元素之間的相互作用構(gòu)成的，機制就是一個系統(tǒng)的各元素構(gòu)造及相互關(guān)系，是決定系統(tǒng)功能的主要因素。

治理機制是指治理的體系結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)之間的相互作用關(guān)系。不同學(xué)者對治理機制的理解不同，有的認為可分為運行機制、動力機制和約束機制，有的學(xué)者認為IT治理機制是“決策機制、執(zhí)行機制、風(fēng)險控制機制、協(xié)調(diào)機制的綜合體”，^[14]還有學(xué)者認為“決策、激勵、控制是治理的三大支柱”，^[15]是IT治理的核心思想，因此，IT治理機制可以分為決策機制、激勵機制和控制機制。雖然不同的學(xué)者對機制的內(nèi)容有不同的理解，但都認為機制對系統(tǒng)的功效有重要的影響，是IT治理中不可或缺的因素。

隨著IT技術(shù)和檔案管理業(yè)務(wù)的發(fā)展，數(shù)字檔案館也會逐漸發(fā)展演變成為一個復(fù)雜的系統(tǒng)，在復(fù)雜的信息系統(tǒng)建設(shè)時，不僅要有正確的思想，正確的建設(shè)模式，要保證系統(tǒng)可靠高效地運行，更需要引進IT治理理論，對數(shù)字檔案館中的IT治理機制進行有效分析。建立合理的治理機制，是數(shù)字檔案館建設(shè)成功的重要保障。