第一章 《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》的產(chǎn)生

一 人權(quán)國(guó)際保護(hù)的概念及歷史發(fā)展

第二次世界大戰(zhàn)以后，國(guó)際法最令人注目的變化，是國(guó)際人權(quán)法的出現(xiàn)。什么是國(guó)際人權(quán)法？有人認(rèn)為，“國(guó)際人權(quán)法如同其他法律體系一樣，旨在調(diào)整人的行為，是一種行為規(guī)范”^[1]。也有人認(rèn)為，國(guó)際人權(quán)法“被確定為處理保護(hù)受?chē)?guó)際保證的個(gè)人和團(tuán)體的權(quán)利不受政府侵犯以及處理促進(jìn)這些權(quán)利發(fā)展的法律。這一法律的分支有時(shí)也被稱作國(guó)際人權(quán)保護(hù)或國(guó)際人權(quán)法”^[2]。簡(jiǎn)要地說(shuō)，國(guó)際人權(quán)法是第二次世界大戰(zhàn)后國(guó)際法發(fā)展而產(chǎn)生的一個(gè)新領(lǐng)域，也可以說(shuō)是國(guó)際法的一個(gè)新分支，是關(guān)于國(guó)家以及其他國(guó)際法主體如何承認(rèn)、促進(jìn)和保障個(gè)人或者個(gè)人組成的集體基于人或者說(shuō)人類(lèi)固有的尊嚴(yán)而享有的待遇的國(guó)際法規(guī)則、原則和制度的總和。人權(quán)的國(guó)際保護(hù)是國(guó)際人權(quán)法的核心。

（一）人權(quán)國(guó)際保護(hù)的概念

關(guān)于人權(quán)國(guó)際保護(hù)的概念，國(guó)內(nèi)外國(guó)際法學(xué)界有不同的界定。如果從國(guó)際人權(quán)法理論和國(guó)際人權(quán)實(shí)踐來(lái)分析，人權(quán)國(guó)際保護(hù)是指國(guó)家和國(guó)際組織根據(jù)國(guó)際人權(quán)條約（包括區(qū)域性國(guó)際人權(quán)條約）或國(guó)際習(xí)慣法，承擔(dān)特定的或普遍的國(guó)際人權(quán)義務(wù)，在實(shí)現(xiàn)基本人權(quán)的某些方面進(jìn)行合作與保證，并對(duì)違反國(guó)際人權(quán)義務(wù)，侵犯人權(quán)的行為加以防止和懲治。據(jù)此，人權(quán)國(guó)際保護(hù)有如下特征。

1.人權(quán)國(guó)際保護(hù)的實(shí)施者一般是國(guó)家和國(guó)際組織（包括區(qū)域性國(guó)際組織）

國(guó)家是最重要的國(guó)際法主體，是國(guó)際人權(quán)條約和國(guó)際習(xí)慣法所規(guī)定的主要的義務(wù)承擔(dān)者。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際人權(quán)條約要求締約國(guó)承擔(dān)保護(hù)人權(quán)的特定義務(wù)，國(guó)際習(xí)慣法要求各國(guó)承擔(dān)保護(hù)人權(quán)的普遍義務(wù)。顯然，國(guó)家是人權(quán)國(guó)際保護(hù)的實(shí)施者。國(guó)際組織，特別是聯(lián)合國(guó)，其宗旨之一就是“增進(jìn)并激勵(lì)對(duì)于全體人類(lèi)之人權(quán)及基本自由之尊重”，因此，聯(lián)合國(guó)及其有關(guān)機(jī)構(gòu)無(wú)疑是人權(quán)國(guó)際保護(hù)的實(shí)施者。而根據(jù)各區(qū)域有關(guān)人權(quán)文件的規(guī)定，歐洲理事會(huì)（Council of Europe）、歐洲聯(lián)盟（European Union）、美洲國(guó)家組織（Organization of American States）、非洲聯(lián)盟（African Union）^[3]為各自區(qū)域人權(quán)國(guó)際保護(hù)的實(shí)施者。個(gè)人和非政府組織不得為人權(quán)國(guó)際保護(hù)行為。但是，在人權(quán)國(guó)際保護(hù)實(shí)踐中，一些非政府組織為促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)發(fā)揮了較為積極的作用。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》第71條的規(guī)定，經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)被授權(quán)“采取適當(dāng)辦法，俾與各種非政府組織會(huì)商有關(guān)本理事會(huì)職權(quán)范圍之事件”。1950年，經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)決定，關(guān)心人權(quán)的非政府組織，如國(guó)際法學(xué)家委員會(huì)、大赦國(guó)際等可以向它提交提議、遞交書(shū)面陳述、派觀察員出席公開(kāi)會(huì)議等。1962年以來(lái)，各種與經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)保持咨詢關(guān)系的非政府組織被邀就人權(quán)問(wèn)題的現(xiàn)狀提出評(píng)論和意見(jiàn)。迄今仍有不少非政府組織與聯(lián)合國(guó)有工作關(guān)系。因此，1993年世界人權(quán)大會(huì)通過(guò)的《維也納宣言和行動(dòng)綱領(lǐng)》指出：“各國(guó)和國(guó)際組織有必要同非政府組織合作，為了在國(guó)家、區(qū)域和國(guó)際各級(jí)確保充分和有效地享有人權(quán)創(chuàng)造有利條件。”^[4]與國(guó)內(nèi)法不同，一般國(guó)際法不承認(rèn)個(gè)人的國(guó)際法主體地位，而個(gè)人往往作為聯(lián)合國(guó)及其機(jī)構(gòu)或其專門(mén)機(jī)構(gòu)所授權(quán)的特別報(bào)告員、專家、使節(jié)等對(duì)人權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查，并提出意見(jiàn)或建議。

2.人權(quán)國(guó)際保護(hù)的法律依據(jù)是國(guó)際人權(quán)條約或國(guó)際人權(quán)習(xí)慣法所規(guī)定的特定或普遍的國(guó)際義務(wù)

換句話說(shuō)，人權(quán)國(guó)際保護(hù)應(yīng)該是特定或普遍的國(guó)際人權(quán)義務(wù)的結(jié)果。就國(guó)際人權(quán)義務(wù)承擔(dān)者之一的國(guó)家而言，人權(quán)國(guó)際保護(hù)一般發(fā)生在三種義務(wù)情況下。①國(guó)際人權(quán)條約締約國(guó)所承諾的保護(hù)人權(quán)的國(guó)際義務(wù)，可以說(shuō)，這是一種特定義務(wù)。據(jù)此，締約國(guó)有義務(wù)在其國(guó)內(nèi)采取相應(yīng)的立法、司法、行政措施，保證其所締結(jié)的條約規(guī)定的人權(quán)得以實(shí)現(xiàn)，并且承擔(dān)按照該條約規(guī)定進(jìn)行國(guó)際合作的義務(wù)。②作為國(guó)際組織的成員，依據(jù)該組織有關(guān)保護(hù)和促進(jìn)人權(quán)的章程，或者條約或其他人權(quán)文件承擔(dān)保護(hù)人權(quán)的義務(wù)。這里的國(guó)際組織包括普遍性和區(qū)域性國(guó)際組織。這種義務(wù)往往是普遍義務(wù)。③承擔(dān)由國(guó)際人權(quán)習(xí)慣法確認(rèn)的保護(hù)人權(quán)的義務(wù)。這是一種普遍義務(wù)。按照國(guó)際法理論，國(guó)際習(xí)慣法是由各國(guó)重復(fù)類(lèi)似的行為而形成的，它是各國(guó)自愿同意的行為規(guī)范，各國(guó)自然應(yīng)受它的約束。簡(jiǎn)言之，對(duì)所有國(guó)家都有約束力，這也就是國(guó)際習(xí)慣法的獨(dú)特功效。因此，國(guó)際社會(huì)各國(guó)都應(yīng)依照國(guó)際習(xí)慣法承擔(dān)人權(quán)國(guó)際保護(hù)的義務(wù)。對(duì)于奴役等嚴(yán)重侵犯人權(quán)的國(guó)際犯罪行為加以防止和懲治的義務(wù)就屬于這類(lèi)義務(wù)之一。

3.人權(quán)國(guó)際保護(hù)是為了防止侵犯人權(quán)的行為或針對(duì)違反國(guó)際人權(quán)義務(wù)已侵犯人權(quán)的行為而發(fā)生的

這里，違反國(guó)際人權(quán)義務(wù)的行為有兩類(lèi)：一類(lèi)是違反國(guó)際人權(quán)條約義務(wù)，侵犯人權(quán)的行為；另一類(lèi)是違反國(guó)際人權(quán)習(xí)慣法規(guī)定的義務(wù)，嚴(yán)重侵犯人權(quán)的行為。前者與國(guó)際人權(quán)條約的特定義務(wù)相連。也就是說(shuō)，人權(quán)條約的締約國(guó)必須遵行它所批準(zhǔn)或加入的有關(guān)條約，若其惡意違反該條約的規(guī)定，實(shí)施了侵犯人權(quán)的行為，就將發(fā)生人權(quán)的國(guó)際保護(hù)。后者與國(guó)際人權(quán)的普遍義務(wù)相連。這種侵犯人權(quán)的行為有“度”的限制，即要達(dá)到“嚴(yán)重程度”。所謂“嚴(yán)重程度”，根據(jù)國(guó)際人權(quán)實(shí)踐及國(guó)際人權(quán)條約和習(xí)慣規(guī)則，通常是指：①侵犯人權(quán)的行為已經(jīng)危及或可能危及國(guó)際或地區(qū)的和平與安全；②嚴(yán)重侵犯或一貫嚴(yán)重侵犯人權(quán)的行為，這是經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)第1235號(hào)決議和第1503號(hào)決議所提及的行為^[5]；③大規(guī)模粗暴侵犯人權(quán)的行為，如國(guó)際犯罪行為。國(guó)際法所規(guī)定的國(guó)際犯罪一般包括侵略罪、戰(zhàn)爭(zhēng)罪、滅絕種族罪、種族隔離罪、反人類(lèi)罪、劫持或扣押人質(zhì)罪、危害國(guó)際航空罪、國(guó)際販毒罪、海盜罪、國(guó)際恐怖犯罪等。對(duì)上述行為均可實(shí)施人權(quán)的國(guó)際保護(hù)。

（二）人權(quán)國(guó)際保護(hù)的歷史發(fā)展

人權(quán)是指“人依其自然屬性和社會(huì)本質(zhì)所享有和應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利”。^[6]格勞秀斯、洛克、盧梭、伏爾泰等對(duì)近代人權(quán)概念和人權(quán)理論的形成起了極為重要的作用。然而，人權(quán)國(guó)際保護(hù)發(fā)展與人權(quán)概念的發(fā)展并不完全同步。人權(quán)國(guó)際保護(hù)是人權(quán)進(jìn)入國(guó)際法領(lǐng)域，并由國(guó)家及普遍性或區(qū)域性國(guó)際組織承擔(dān)保護(hù)義務(wù)后的產(chǎn)物。它的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)時(shí)期，即17～18世紀(jì)的萌芽時(shí)期、19世紀(jì)至第二次世界大戰(zhàn)的有限發(fā)展時(shí)期以及第二次世界大戰(zhàn)以后的全面發(fā)展并不斷成熟時(shí)期。

17～18世紀(jì)，在西方一些國(guó)家，人權(quán)已由理論概念上升為法律概念。以憲法性法規(guī)的形式出現(xiàn)的英國(guó)1628年《權(quán)利請(qǐng)?jiān)笗?shū)》和1689年《權(quán)利法案》，美國(guó)1776年《獨(dú)立宣言》和法國(guó)1789年《人權(quán)與公民權(quán)宣言》就是這種變化的顯著標(biāo)志。但是，這一時(shí)期，各國(guó)并沒(méi)有人權(quán)國(guó)際保護(hù)的意識(shí)，僅僅是出于某種客觀的需要，在兩個(gè)或幾個(gè)國(guó)家間產(chǎn)生極個(gè)別的或零星的保護(hù)人權(quán)的規(guī)定。這些規(guī)定一般出現(xiàn)在小區(qū)域的和平條約中，主要內(nèi)容是承諾尊重不同教派的權(quán)利。這里，特別可以提及的是17世紀(jì)歐洲30年戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束時(shí)1648年的《威斯特伐利亞和約》。這個(gè)和約承認(rèn)，不同教派享有同等權(quán)利。這是國(guó)家間為解決宗教糾紛，而以條約形式保護(hù)少數(shù)者某些權(quán)利的早期例子，它對(duì)人權(quán)國(guó)際保護(hù)的發(fā)展起了推動(dòng)作用。這個(gè)時(shí)期，還出現(xiàn)了“戰(zhàn)俘”這一法律概念。某些國(guó)家間的雙邊條約中開(kāi)始出現(xiàn)關(guān)于戰(zhàn)俘待遇的條款。1785年美國(guó)與普魯士簽訂的友好條約或許是第一次載入了對(duì)戰(zhàn)俘應(yīng)給予正當(dāng)待遇的條款。該條約第24條規(guī)定，禁止將戰(zhàn)俘囚禁于罪犯的監(jiān)獄，禁止對(duì)戰(zhàn)俘使用鐐銬，戰(zhàn)俘必須監(jiān)禁在合乎衛(wèi)生要求的場(chǎng)所，他們可以進(jìn)行體育運(yùn)動(dòng)，而且可以像軍隊(duì)一樣生活和飲食。

在19世紀(jì)至第二次世界大戰(zhàn)這一人權(quán)國(guó)際保護(hù)有限發(fā)展的時(shí)期，發(fā)生了兩個(gè)較大的歷史事件，即19世紀(jì)初國(guó)際上開(kāi)展的廢奴運(yùn)動(dòng)及歷時(shí)4年的第一次世界大戰(zhàn)。這一時(shí)期所訂立的含有人權(quán)條款的條約表示了一種趨勢(shì)，即要以國(guó)際監(jiān)督的方法去承認(rèn)和保護(hù)人的某些基本權(quán)利。具體來(lái)講，人權(quán)國(guó)際保護(hù)的內(nèi)容除了宗教自由外，有關(guān)禁止奴隸貿(mào)易的內(nèi)容被雙邊或多邊條約和協(xié)定所規(guī)定，而有關(guān)人道主義待遇的內(nèi)容也見(jiàn)諸19世紀(jì)中晚期的國(guó)際人道主義法律。

就禁止奴隸貿(mào)易來(lái)講，1815年，一些歐洲國(guó)家在維也納會(huì)議上簽署了《關(guān)于取締販賣(mài)黑奴的宣言》。1841年，英、奧、法、普、俄在倫敦簽署了《關(guān)于取締非洲奴隸貿(mào)易的條約》。這個(gè)條約是在禁奴方面比較重要的早期多邊合作條約。1890年由19個(gè)國(guó)家在比利時(shí)的布魯塞爾舉行會(huì)議并制定的《布魯塞爾會(huì)議關(guān)于販賣(mài)非洲奴隸問(wèn)題的總議定書(shū)》，是第一次世界大戰(zhàn)以前有關(guān)國(guó)際禁止奴隸貿(mào)易的最為詳盡和完備的國(guó)際多邊條約。^[7]

就人道主義待遇來(lái)講，1864年歐洲16個(gè)國(guó)家的代表于日內(nèi)瓦召開(kāi)的外交會(huì)議上通過(guò)的《改善戰(zhàn)地陸軍傷者境遇日內(nèi)瓦公約》，是國(guó)家為了保護(hù)個(gè)人作出自我限制的第一個(gè)國(guó)際文件。該公約正式奠定了國(guó)際人道主義法律的基礎(chǔ)。1899年的《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例公約》（海牙第二公約）及附件《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例章程》則最先規(guī)定給戰(zhàn)俘以人道主義待遇。

第一次世界大戰(zhàn)的巨大破壞震驚了世界，人們要求國(guó)際承認(rèn)和保護(hù)基本人權(quán)的主張開(kāi)始產(chǎn)生。從此，國(guó)際條約中所規(guī)定的人權(quán)內(nèi)容逐漸增多。人權(quán)國(guó)際保護(hù)擴(kuò)展到保護(hù)種族、民族和宗教的少數(shù)者，例如，第一次世界大戰(zhàn)后主要協(xié)約國(guó)和參戰(zhàn)國(guó)與一些國(guó)家簽訂了保護(hù)少數(shù)者的條約，并且，人權(quán)保護(hù)逐漸與國(guó)際聯(lián)盟緊密聯(lián)系起來(lái)。1919年6月28日簽訂的《國(guó)際聯(lián)盟盟約》首次以國(guó)際組織章程的形式規(guī)定了應(yīng)受保護(hù)的人權(quán)內(nèi)容。此后，1926年國(guó)際聯(lián)盟主持制定了《禁奴公約》。1929年國(guó)際法學(xué)會(huì)通過(guò)了《國(guó)際人權(quán)宣言》。該宣言第1條宣布：“每一個(gè)國(guó)家有義務(wù)承認(rèn)每一個(gè)人對(duì)于生命、自由和財(cái)產(chǎn)有平等的權(quán)利，并有義務(wù)給予該國(guó)領(lǐng)土內(nèi)的一切人，不分國(guó)籍、性別、種族、語(yǔ)言或宗教，以關(guān)于這些權(quán)利的充分和完全的保護(hù)。”

第二次世界大戰(zhàn)以后，人權(quán)全面進(jìn)入國(guó)際法領(lǐng)域。這就意味著，人權(quán)國(guó)際保護(hù)也進(jìn)入了一個(gè)全面發(fā)展的時(shí)期。究其根源，就是第二次世界大戰(zhàn)的歷史教訓(xùn)。這次戰(zhàn)爭(zhēng)使人類(lèi)清醒地認(rèn)識(shí)到，人權(quán)不能僅僅依賴于一個(gè)國(guó)家的法律保護(hù)，還應(yīng)該將其放在國(guó)際體系和國(guó)際法的框架內(nèi)，透過(guò)保障措施和機(jī)構(gòu)，才能加以較為有效的保護(hù)和促進(jìn)。戰(zhàn)爭(zhēng)更加強(qiáng)了人類(lèi)的一個(gè)信念，即認(rèn)為“人權(quán)的國(guó)際承認(rèn)和保護(hù)不但是和國(guó)際法的目標(biāo)的進(jìn)步概念相符合的，而且是和國(guó)際和平的基本需要相符合的”。^[8]這一信念體現(xiàn)在1945年的《聯(lián)合國(guó)憲章》這個(gè)作為最大并具有很大權(quán)威的國(guó)際組織的綱領(lǐng)性基礎(chǔ)文件當(dāng)中。該憲章序言開(kāi)宗明義，“重申基本人權(quán)，人格尊嚴(yán)與價(jià)值，以及男女與大小各國(guó)平等權(quán)利之信念”。此外，憲章在其第一章“宗旨和原則”部分，以及第二章“大會(huì)”、第九章“國(guó)際經(jīng)濟(jì)及社會(huì)”、第十章“經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)”及第十二章“國(guó)際托管制度”等部分中規(guī)定了若干人權(quán)條款。可以說(shuō)，將保護(hù)人權(quán)作為一項(xiàng)國(guó)際法原則首先載入《聯(lián)合國(guó)憲章》，是第二次世界大戰(zhàn)后人權(quán)國(guó)際保護(hù)的一個(gè)最重要的標(biāo)志。而在憲章之后，聯(lián)合國(guó)制定并通過(guò)的國(guó)際人權(quán)公約則既是人權(quán)國(guó)際保護(hù)的產(chǎn)物，同時(shí)又是人權(quán)國(guó)際保護(hù)的具體表現(xiàn)，其中，《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》是人權(quán)國(guó)際保護(hù)最重要的產(chǎn)物和表現(xiàn)之一。