《金代吏員研究》序

我的學(xué)生王雷《金代吏員研究》一書即將付梓，邀我為序。《金代吏員研究》系在其博士畢業(yè)論文基礎(chǔ)上補(bǔ)充修改而成，作為她碩、博階段的導(dǎo)師，我看到她在研修遼金史的學(xué)術(shù)道路上，從零起步，踏踏實(shí)實(shí)、一步一個(gè)腳印走過(guò)來(lái)，這本書可作為她多年來(lái)探索金代吏員問(wèn)題的一個(gè)階段性小結(jié)。

王雷于2005年跨專業(yè)考入吉林大學(xué)文學(xué)院歷史系，攻讀遼金史方向的碩士研究生，這期間對(duì)遼金政治制度產(chǎn)生了濃厚興趣，2007年碩士畢業(yè)后，考入吉林大學(xué)古籍研究所，繼續(xù)攻讀遼金史方向的博士研究生，這期間選定以金代吏員為研究?jī)?nèi)容，嘗試撰寫博士畢業(yè)論文。金代吏員問(wèn)題，既是金代政治制度史研究的一個(gè)重要課題，又是難題。金朝處于中國(guó)古代歷史的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，在中華民族多元一體格局中具有不可忽視的歷史地位。吏員是中國(guó)古代官僚政治實(shí)體的重要組成部分，同時(shí)也是透析社會(huì)與政治狀況的較佳切入點(diǎn)。雖然金代吏員已是相對(duì)獨(dú)立的社會(huì)階層，單獨(dú)討論這一群體理論上是可行的，但囿于資料匱乏，研究工作存在較大難度，學(xué)界長(zhǎng)期缺乏相關(guān)綜合性的研究成果。王雷即是在此背景下，主動(dòng)嘗試多角度對(duì)金代吏員進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入的梳理和探討，并以《金代吏員研究》為題順利通過(guò)了博士學(xué)位論文答辯。王雷在2010年博士畢業(yè)后，進(jìn)入吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站工作四年，主要研修金代經(jīng)濟(jì)史，出站后進(jìn)入高校從事中國(guó)史教學(xué)至今，持續(xù)關(guān)注金代吏員問(wèn)題，發(fā)表了多篇與此相關(guān)的研究論文，并以《金代吏員研究》為課題申請(qǐng)到國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目，按項(xiàng)目計(jì)劃，又對(duì)博士畢業(yè)論文進(jìn)行了補(bǔ)充修改，增加了“官制視野下的金代吏制”“金代吏員制度評(píng)價(jià)”等多個(gè)章節(jié)，重新修訂了文字圖表，優(yōu)化調(diào)整了文章結(jié)構(gòu)，形成的書稿與其博士畢業(yè)論文相比論述更加系統(tǒng)和全面。

《金代吏員研究》一書，提出了較為系統(tǒng)的觀點(diǎn)：通過(guò)分析吏員的類別、數(shù)目、選任、職責(zé)、出職等制度層面的整體狀況，提出了金代吏制經(jīng)歷了萌芽期、形成期、完善期、衰落期等四個(gè)發(fā)展階段；對(duì)各級(jí)政權(quán)機(jī)構(gòu)中吏員的類別和數(shù)目進(jìn)行了歸納，按照吏員所屬機(jī)構(gòu)的不同，將其分為中央吏員（可分為中央政府部門吏員和宮廷吏員）和地方吏員兩大類；中央政府部門吏員一般由試補(bǔ)充任，宮廷吏員多來(lái)自皇族近親、宗室子弟、有一定品級(jí)的官員子孫，地方吏員多是由試補(bǔ)或推舉產(chǎn)生；吏員承擔(dān)處理文案、翻譯等職責(zé)，金廷對(duì)吏員實(shí)行考核并有相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施，在俸祿、儀衛(wèi)、服飾等方面也有專門規(guī)定；金代吏員可以出職為官，不同時(shí)期，因所在部門、吏職不同，出職的考滿期、出職官品及遷轉(zhuǎn)路徑各異，總體來(lái)看，金代吏員出職沒(méi)有最高官品的限制。書稿還創(chuàng)新性地探討了吏員對(duì)金代政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活等各方面的影響，探索了金朝在吸收唐、遼、宋諸朝漢官制度和繼承本民族固有制度基礎(chǔ)上又有所創(chuàng)新，所形成的帶有女真少數(shù)民族政權(quán)特色的吏制，提出金代吏制具有皇權(quán)專制烙印與貴族政治色彩并存、制度融合與漢制創(chuàng)新并存、民族融合與等級(jí)差別并存三個(gè)方面的特征。不僅如此，書稿還嘗試對(duì)金代吏員和吏員制度進(jìn)行了評(píng)價(jià)，提出在正視金代吏員消極作用的同時(shí)，也不應(yīng)忽視其積極的一面，并較為客觀地分析了金代吏員制度的優(yōu)點(diǎn)和弊端。

書稿以金代吏員而非吏制作為研究對(duì)象，顯示出將研究從單純制度考證擴(kuò)展到社會(huì)生活史領(lǐng)域的想法。而要深化金代吏制問(wèn)題研究，不但需要新史料的出現(xiàn)，還要有理論、方法等技術(shù)層面的突破，以及恰當(dāng)?shù)难芯拷嵌群颓腥朦c(diǎn)，為解決上述難題，王雷將史料來(lái)源擴(kuò)大到石刻、壁畫等相關(guān)考古資料，既緩解了研究所需文獻(xiàn)史料匱乏的問(wèn)題，又形成與文獻(xiàn)記載相互印證的“二重證據(jù)”，與單純以文獻(xiàn)證史的研究方法相比，研究結(jié)果的信度得到進(jìn)一步增強(qiáng)。王雷還嘗試探討吏員對(duì)金代政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活等各方面的影響，探索金代吏制的民族特質(zhì)，從浮在面上的制度考證逐漸下沉到對(duì)制度特質(zhì)的探究，這種由表及里，逐步深入的研究歷程，是她對(duì)于金代吏制持續(xù)思考和不斷鉆研的結(jié)果。客觀言之，書稿的研究成果主要集中在制度層面，未來(lái)還可以繼續(xù)拓展相關(guān)方面的研究，尤其是尚書省令史、近侍、護(hù)衛(wèi)等重要吏職及人物，以及吏弊、冗吏等問(wèn)題。

金代吏制作為唐宋以來(lái)官吏分途演化的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，是中國(guó)古代吏制發(fā)展沿革史上的關(guān)鍵一環(huán)，相關(guān)研究成果對(duì)于深化金代吏制認(rèn)知、豐富金代政治制度內(nèi)涵、完善吏制史金代環(huán)節(jié)均有裨益。同時(shí)，還可為當(dāng)今社會(huì)提供有益借鑒。這正是《金代吏員研究》一書出版的意義所在。

是為序。

武玉環(huán)

2018年3月