八、黑名單制度與其他相關(guān)制度的關(guān)系

黑名單制度作為一種信用懲戒的方式，是我國(guó)政府轉(zhuǎn)變職能、優(yōu)化行政管理和執(zhí)法方式的重要環(huán)節(jié)和手段，也是政府簡(jiǎn)政放權(quán)、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管和市場(chǎng)信用監(jiān)管的重要配套制度和改革方向。同時(shí)，黑名單制度也是我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)中的重要一環(huán)，對(duì)于加強(qiáng)失信主體的約束和懲戒、深化商事制度改革和優(yōu)化法治營(yíng)商環(huán)境具有關(guān)鍵性的意義和作用。

（一）黑名單制度與信用體系建設(shè)的關(guān)系

黨的十八屆三中全會(huì)提出“建立健全社會(huì)征信體系，褒揚(yáng)誠(chéng)信、懲戒失信”根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)〈社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）〉的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）五，“完善以獎(jiǎng)懲制度為重點(diǎn)的社會(huì)信用體系運(yùn)行機(jī)制”中規(guī)定，“加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批政策扶持等方面實(shí)施信用分類(lèi)監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信類(lèi)別和程度，使失信者受到懲戒?！?/p>

（二）黑名單制度與失信聯(lián)合懲戒制度的關(guān)系

作為信用體系建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，黑名單制度的有效運(yùn)行也依賴(lài)于征信體系的建設(shè)和發(fā)展。有效的征信體系需要完備的信息數(shù)據(jù)庫(kù)和健全的信息共享機(jī)制，而我國(guó)目前多層次的征信體系使得信息分割，嚴(yán)重影響了信息的完整性，加之信息彼此的認(rèn)同度低，使得黑名單制度的聯(lián)動(dòng)機(jī)制難以實(shí)施。因此有必要建立全國(guó)性的公共聯(lián)合征信體系，將各行業(yè)、各部門(mén)的信息整合在一起，實(shí)現(xiàn)信息的共享，各個(gè)部門(mén)分工配合，從而形成對(duì)失信市場(chǎng)主體的聯(lián)動(dòng)懲戒。完整的征信體系還需要法律法規(guī)建設(shè)的配套制度保障。除了作為基本立法的《征信業(yè)管理?xiàng)l例》外，需要加快制定與該條例相關(guān)的實(shí)施細(xì)則和配套的法律法規(guī)。

黨的十八屆四中全會(huì)提出“加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)，建立健全公民和法人組織守法信用記錄，完善守法誠(chéng)信褒獎(jiǎng)機(jī)制和違法失信行為懲戒機(jī)制”?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）四（十九）規(guī)定：“規(guī)范信用紅黑名單制度。不斷完善誠(chéng)信典型‘紅名單’制度和嚴(yán)重失信主體‘黑名單’制度，依法依規(guī)規(guī)范各領(lǐng)域紅黑名單產(chǎn)生和發(fā)布行為，建立健全退出機(jī)制。在保證獨(dú)立、公正、客觀前提下，鼓勵(lì)有關(guān)群眾團(tuán)體、金融機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)等將產(chǎn)生的‘紅名單’和‘黑名單’信息提供給政府部門(mén)參考使用?！?/p>

聯(lián)合懲戒是黑名單制度最重要的法律效果和追求目標(biāo)，也是當(dāng)前我國(guó)實(shí)踐中的加快建設(shè)和發(fā)展的關(guān)鍵機(jī)制。可以說(shuō)，黑名單與聯(lián)合懲戒是我國(guó)目前失信懲戒制度的兩大重要方面，二者相輔相成，共同服務(wù)于信用體系建設(shè)。關(guān)于企業(yè)違法失信的聯(lián)合懲戒機(jī)制，迄今為止，在國(guó)家層面，以國(guó)家發(fā)改委和國(guó)家工商總局、國(guó)家稅務(wù)總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、最高人民法院、中國(guó)人民銀行、海關(guān)總署、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等部門(mén)牽頭，聯(lián)合其他相關(guān)部門(mén)共同出臺(tái)22個(gè)信息共享和聯(lián)合懲戒的合作備忘錄，典型的例如國(guó)家發(fā)改委與國(guó)家工商總局等38部門(mén)的《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》；與國(guó)家稅務(wù)總局等20部委的《關(guān)于對(duì)重大稅收違法案件當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄》；與中國(guó)證監(jiān)會(huì)等22部門(mén)的《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》；與最高人民法院等44部門(mén)的《關(guān)于對(duì)失信被執(zhí)行人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》；與公安部等12部門(mén)的《關(guān)于對(duì)違法違規(guī)建設(shè)生產(chǎn)煤礦實(shí)施聯(lián)合懲戒的通知》等。此外，在地方，對(duì)于企業(yè)失信行為的聯(lián)合懲戒，如遼寧省、黑龍江省、湖南省、湖北省、貴州省和海南省政府專(zhuān)門(mén)制定了針對(duì)聯(lián)動(dòng)機(jī)制的實(shí)施辦法，也有一些地市出臺(tái)了針對(duì)本地區(qū)的聯(lián)動(dòng)制度，如遼寧省的撫順市、鞍山市政府分別制定了失信黑名單的聯(lián)動(dòng)懲戒制度。

（三）黑名單制度與簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能工作的關(guān)系

簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能是我國(guó)全面深化改革、促進(jìn)政府治理能力現(xiàn)代化的重點(diǎn)工作，也是釋放市場(chǎng)活力、適應(yīng)改革發(fā)展新形勢(shì)的重要手段。《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)2015年推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合轉(zhuǎn)變政府職能工作方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2015〕29號(hào)）二（七）“深入推進(jìn)監(jiān)管方式創(chuàng)新，著力優(yōu)化政府服務(wù)”中要求：“推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，建立信息披露和誠(chéng)信檔案制度、失信聯(lián)合懲戒機(jī)制和黑名單制度。指導(dǎo)各地實(shí)施企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法企業(yè)名單等相關(guān)制度，構(gòu)建跨部門(mén)執(zhí)法聯(lián)動(dòng)響應(yīng)及失信約束機(jī)制?！痹凇秶?guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕62號(hào)）四（十一）“建立健全聯(lián)合懲戒機(jī)制”中，要求“對(duì)違法市場(chǎng)主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實(shí)施吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷(xiāo)注銷(xiāo)撤銷(xiāo)許可證、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和黑名單等懲戒措施。2016年底前，要建立健全跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制和失信懲戒機(jī)制，在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成‘一處違法，處處受限’的聯(lián)合懲戒機(jī)制?！?/p>

有學(xué)者認(rèn)為，黑名單制度是我國(guó)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、行政職能轉(zhuǎn)變后對(duì)于行政審批的替代措施，應(yīng)當(dāng)成為行政機(jī)關(guān)常態(tài)化的監(jiān)管手段。[30]“寬進(jìn)嚴(yán)管”的制度特征要求行政機(jī)關(guān)的權(quán)力中心應(yīng)從市場(chǎng)準(zhǔn)入轉(zhuǎn)移到事中的監(jiān)管監(jiān)控和事后的追究懲戒。過(guò)去“以審代管”的觀念被實(shí)踐證明是行不通的，需要行政機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，更多地深入到市場(chǎng)主體、深入到企業(yè)中去監(jiān)督和檢查，這也是政府職能由管制行政向服務(wù)行政轉(zhuǎn)變的要求。