七、黑名單的類型

（一）行政黑名單、司法黑名單與社會黑名單

在廣義上，按照設立主體的不同，黑名單可以分為行政黑名單、司法黑名單和社會黑名單。行政黑名單是我國目前實踐中最為常見的黑名單類型，即指行政機關在行政管理和執法活動中設立和實施的黑名單。典型的例證包括國家工商總局的“嚴重違法失信企業名單”和國家稅務總局的“重大稅收違法案件信息”。司法黑名單是指司法機關在行使司法職權和進行司法活動中實施的黑名單，主要包括最高人民法院的“失信被執行人名單”和最高人民檢察院的“行賄犯罪檔案”。社會黑名單則是指行業協會、企事業單位等社會組織在本行業或系統內部實行的黑名單或相似功能的機制，如中國快遞業協會的“快遞行業失信警示制度”、中國證券業協會的會員和從業人員“誠信檔案”等。

行政黑名單與司法黑名單都是國家機關設立實施的黑名單，其與社會組織的黑名單不僅在設立和實施主體上不同，目的和效果也不相同。行政機關和司法機關公布黑名單的目的是通過曝光嚴重違法違規或違約而喪失信用的企業或人員名單從而達到聯合懲戒、警示、教育和預防再犯的目的，或者是為了促使債務人履行義務，保護債權人權益和公眾的利益；而行業協會等社會組織設立黑名單更多的是本著懲戒或調整內部的目的，使被列入黑名單者受到信譽或者經濟利益上的影響。在產生的效果上，國家機關公布黑名單的對象是社會公眾，而設立和實施主體作為國家公權力機關，具有較高的權威性和強制性，因而產生的影響也是較為廣泛的；而社會組織的黑名單受眾范圍往往較窄，可能是一個行業領域內，也可能是企業內部，因此，所發生的效果也不能與國家機關的黑名單相提并論。

（二）中央黑名單與地方黑名單

在本書主要研究的行政黑名單中，按照設立和實施主體的不同級別，可以分為中央黑名單和地方黑名單。中央黑名單主要是由國務院各部委設立并在全國實施的黑名單，典型的相關制度有國家食藥總局的《藥品安全“黑名單”管理規定（試行）》、文化部的《文化市場黑名單管理辦法（試行）》等。各部門黑名單制度的立法形式并不相同，有的部門專門出臺對于失信者名單的管理辦法，如國家工商總局、國家食藥總局等，也有的部門將相關失信懲戒制度同其他信用監管措施一同規定，并未單獨出臺關于黑名單的制度。而地方黑名單則是指地方各級人民政府和部門設立實施的黑名單。相對于中央政府部門，地方的黑名單規定較為豐富，相關名錄不僅大多直接以黑名單為題，且大多都專門制定了直接針對黑名單的管理辦法等制度。這也反映了我國目前正在構建的黑名單制度在很大程度上是一種自下而上的探索和改革。

（三）部門、行業黑名單與統一黑名單

按照實施領域的不同，黑名單可以分為部門、行業黑名單和統一黑名單。部門、行業黑名單即是在某一部門或行業中實施的黑名單，具體指各級政府的部門或行業協會在管轄的行業和領域內實施的黑名單。這在我國目前的黑名單中占絕大多數，涉及的領域主要有質檢、安監、食品藥品安全、環保、稅務、價格、工程建設、農牧業、交通運輸、廣告、衛生、新聞等，具體類型和形式也是多種多樣的。在這些規定文件中，有的是基于執行上級的相關規定，結合本地情況制定實施細則，但更多的規定是在進行黑名單制度的試點和管理模式的創新，突出表現在大量的規定都是“試行”或“暫行”辦法。而統一黑名單則是在既有的部門黑名單基礎上歸集和總結而形成的新的綜合性的黑名單，或者在一定區域內覆蓋全行業和領域，并在行業內實行統一標準的黑名單，可以稱之為是“黑名單中的黑名單”。

統一黑名單的制度目前在中央層面尚未建立，但在地方的個別省份已開始實行。典型例證就是《江蘇省嚴重失信黑名單社會公示管理辦法（試行）》，該辦法第4條規定：“嚴重失信黑名單信息的來源包括：（一）省有關部門和單位依法認定并已向社會公示或已確定向社會公示的嚴重失信黑名單；（二）各省轄市信用管理部門歸集和依法認定并已向社會公示或已確定向社會公示的嚴重失信黑名單；（三）其他依法獲得的嚴重失信黑名單。”再比如《陜西省違法失信“黑名單”信息共享和聯合懲戒辦法》第8條規定：“法人及其他組織有下列情形之一的，應當列入違法失信“黑名單”：（一）被人民法院列入失信被執行人的；（二）被人民檢察院列入行賄犯罪檔案的；（三）被稅務部門列入重大稅收違法案件當事人的；（四）被工商部門列入嚴重違法失信企業名單的；（五）被質監部門列入嚴重質量失信企業名單的；（六）逾期不履行行政處罰決定的；（七）發生較大及以上食品安全、藥品安全、生產安全、消防安全、產品質量、工程質量等責任事故或突發環境事件，或6個月內發生兩次以上特大交通事故負有主要責任的；（八）拖欠勞動者工資、福利或社會保險費等數額較大，且拖欠時間超過3個月的；（九）生產、銷售假冒偽劣產品等侵害消費者合法權益，性質惡劣，被行政機關從重處罰的；（十）在申請政府資金以及參與項目招投標、政府采購、政府購買服務等經濟活動中弄虛作假，存在虛構建設項目、偽造企業資質、出借或借用資質、粉飾財務狀況、提供虛假證明材料、出具虛假審計報告、驗資報告、工程結算審核報告等行為，或在取得政府資金后未按承諾或申請用途使用資金，給國家、社會或利益相關人造成重大經濟損失的；（十一）參與非法集資、合同欺詐、預收資金逃逸或違規使用等，數額較大、涉及人數較多、產生惡劣社會影響的；（十二）實施侵犯知識產權、壟斷經營、圍標串標、發布虛假廣告等嚴重破壞市場經濟秩序的行為，給利益相關人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上的；（十三）因違法生產經營被行政機關處以暫扣、吊銷許可證或執照，或責令停產停業（停業整頓），或處以較大數額罰款，或沒收違法所得（非法財產），或受到市場禁入限制的；（十四）拖欠銀行信貸、公用事業繳費或他人債務等50萬元以上超過12個月，并經人民法院依法判決或仲裁機構依法裁決的；（十五）采取非法手段獲取或非法向他人提供公民、法人及其他組織信息，產生惡劣社會影響或造成較大經濟損失的；（十六）單位違法失信構成犯罪，其法定代表人或負責人被處以刑罰的；（十七）被行政管理部門列入行業監管最低等級的；（十八）有關機關和組織認為應當列入違法失信“黑名單”的其他情形。”

在省一級政府頒行的統一黑名單規范性文件中，往往是針對或側重黑名單管理的某一方面出臺的規定，如江蘇省的規定是針對黑名單的“公示”而制定的管理辦法，而遼寧省和陜西省的規定則是側重于黑名單的“聯動機制”、“信息共享”和“聯合懲戒”的實施辦法，因而在具體實施制度上并不十分周延和完整。

（四）公開黑名單與保密黑名單

以黑名單是否向社會公布為標準，可把廣義的黑名單分為公開黑名單和保密黑名單。狹義的黑名單都是公開的，即將黑名單通過網絡、電視、報刊等媒介向社會公布。一般而言，政府和司法機關發布的黑名單通常都是公開的黑名單。保密的黑名單不向社會公布，甚至上黑名單者自己都不知情。某些行業組織、企業等實施的社會黑名單，如銀行、航空公司針對客戶和消費者的黑名單往往是保密的黑名單。“黑名單是否向社會公布，通常要衡量國家安全的需要與商業秘密、個人隱私權保護之間的平衡。如果不向社會公布會導致其對社會危害的繼續和擴大，就應當公開。否則就不應當公開，僅供有關機關內部查詢。”[29]

根據我國法律規定，政府的黑名單作為一種行政行為，應以公開為原則，以保密為例外，但公開要有法律依據，不能侵犯當事人的商業秘密和個人隱私，保密也不能違反《政府信息公開條例》。社會組織的保密黑名單也不能侵犯消費者的知情權，依據法律和合同需要公開的應當予以公開，并不得侵犯消費者的名譽權和隱私權等人身權利。

（五）限權黑名單與非限權黑名單

以是否對列入黑名單的主體進行限權為劃分標準，可以把黑名單分為限權黑名單和非限權黑名單。限權黑名單是指對被列入黑名單者的權利或資格進行一定限制的黑名單；非限權黑名單則是除了向社會公布黑名單外，并不必然限制被列入黑名單者的權利或資格，僅具有風險預警的效用，因此這兩種黑名單所產生的法律效力是不同的。限權黑名單是我國目前黑名單制度建設的重點，限權作為這種黑名單特有的法律效力，意在突出黑名單公示后，實現“一處違法、處處受限”的聯動響應和失信懲戒目標。而我國目前實踐中某些地方政府頒布的“灰名單”或“黃名單”，以及國家工商總局實施的“企業經營異常名錄”，就是非限權黑名單的典型代表，其與一般的限權黑名單共同構成了多層次的失信懲戒機制。