1.3 國內(nèi)外低碳經(jīng)濟的研究現(xiàn)狀

1.3.1 國外研究現(xiàn)狀

國外對于低碳經(jīng)濟的研究，是為解決經(jīng)濟發(fā)展與氣候環(huán)境的矛盾問題而開始的。而經(jīng)濟發(fā)展與氣候改善之間的關系問題，其實是一個平衡以實現(xiàn)“共贏”的問題。對此，國內(nèi)外學者從氣候變暖問題入手，對其進行了分析研究。2004年，普林斯頓大學學者Pacala和Scolow（2004）在《科學》雜志上發(fā)表的《穩(wěn)定大氣中溫室氣體含量的楔形減排方案》一文，提出了解決溫室效應問題的各項技術方案，引起了國際社會的廣泛關注；2006年，斯特恩報告的出臺，進一步論證了應對氣候變暖、進行減排的緊迫性和可能性（Stern,2006）;2007年2月，麥肯錫公司針對氣候變化及減排，探討了其技術和成本問題（鄧梁春等，2007）；同年4月，世界資源研究所和高盛集團發(fā)布了《全球穩(wěn)定溫室氣體排放技術的規(guī)模化研究》，從技術方案、投資驅(qū)動，以及政策引導三個方面進行了研究，以確保低碳經(jīng)濟發(fā)展方案能夠得以落實（McKinsey & Company,2007）。而Douglas Holtz Eakin（1995）則研究了經(jīng)濟增長與CO2排放之間的關系，其選擇世界上一些國家的面板數(shù)據(jù)分析得到單位GDP的邊際CO2排放量逐年減少。但是CO2總量卻每年以1.8%的速度增長，主要原因在于發(fā)展中國家的人口增長非?？?。這為將來制定碳減排措施提供了很好的科學依據(jù)。牛叔文等（2010）對亞太八國的CO2排放研究發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家的CO2排放基數(shù)和能源利用效率高，單位能耗和單位GDP排放的CO2低，而發(fā)展中國家則相反。中國的單位GDP能耗和CO2排放指標優(yōu)于其他3個發(fā)展中國家，但次于發(fā)達國家。胡彩梅和韋福雷（2011）通過固定影響變系數(shù)模型的估計發(fā)現(xiàn)：CO2排放與能源消費呈顯著的正相關關系，各國碳排放的能源消費彈性系數(shù)存在明顯的差異；從長期看，部分國家CO2排放與GDP的關系呈現(xiàn)倒U形，部分國家呈U形。Firouz Fallahi（2011）以GDP與能源消耗為指標在分析美國1960～2005年的數(shù)據(jù)的基礎上建立了向量自回歸模型（MS）。同時建立了VAR模型，此模型假設變量之間存在穩(wěn)定的關系。但MS結(jié)果顯示GDP與能源消耗之間的格蘭杰因果關系隨時間變化而變化，在第一階段（1971～1975年、1977～1982年、1989～1995年、2001～2005年）存在雙向格蘭杰因果關系，但是在第二階段（1960～1970年、1975～1976年、1983～1988年、1995～2000年）不存在格蘭杰因果關系。

同時，Treffers等（2005）學者對德國在2050年實現(xiàn)1990年基礎上減少GHG（溫室效應氣體）排放80%的可能性進行了探討，得出了相關政策措施實施后，經(jīng)濟強勁增長和GHG排放減少同時實現(xiàn)是可能的結(jié)論；同年，Johnston等（2005）學者對英國大量減少住房二氧化碳排放的技術可行性進行了探討，得出了利用現(xiàn)有技術到21世紀中葉實現(xiàn)在1990年基礎上減排80%是可能的結(jié)論；Kawase等（2006）學者回顧和描繪了長期氣候穩(wěn)定的情景，認為二氧化碳強度、能源效率和經(jīng)濟活動等是影響碳排放的三個因素，并對減排目標的實現(xiàn)提出了解決的思路；Shi mada等（2007）構(gòu)建了一種描述城市尺度低碳經(jīng)濟長期發(fā)展情景的方法，并將此方法應用到日本滋賀地區(qū)；Emmanouil Hatzigeorgiou（2011）基于1977～2001年希臘的數(shù)據(jù)，選取GDP、能源強度和CO2為變量，通過協(xié)整關系檢驗與格蘭杰因果關系檢驗建立了一個多元向量誤差修正模型，結(jié)果顯示，它們之間有雙向的因果關系，這為經(jīng)濟發(fā)展以及減排提供了很好的政策借鑒。Hsiao-Tien Pao、Chung-Ming Tsai（2011）分析了金磚四國（中國、巴西、印度與俄羅斯）1992～2007年的數(shù)據(jù)，建立了CO2排放、能源消耗、國外直接投資與GDP之間的多元格蘭杰因果關系模型。研究結(jié)果表明：從長期來看，CO2排放與能源消耗富有彈性，CO2排放與國外直接投資缺乏彈性，而且這個結(jié)果也符合環(huán)境庫茲涅茨假說；CO2排放與國外直接投資存在很強的雙向格蘭杰因果關系，而出口與國外直接投資只存在單向關系；在能源需求與能源消耗方面增加能源需求與國外直接投資來減少CO2排放對金磚四國都是有用的。Mohammad Reza Lotfalipour（2010）選取經(jīng)濟增長、CO2排放與化石能源消耗三個指標，采用Toda-Yamamoto方法分析了伊朗1967～2007年的數(shù)據(jù)，并研究了它們之間的關系。實證結(jié)果顯示，GDP、能源消耗與CO2排放之間只存在單向的格蘭杰因果關系；從長期來看，化石能源消耗與CO2排放之間不存在格蘭杰因果關系；CO2排放、化石能源消耗雖然會導致溫室氣體排放增加，但不會導致經(jīng)濟增長。Hsiao-Tien Pao（2011）分析了巴西1980～2007年的面板數(shù)據(jù)以研究污染排放、能源消耗與出口之間的動態(tài)關系，其建立了灰色預測模型（GM）來預測2008～2013年三個變量值。其研究結(jié)果表明：從長期看，能源消耗與出口缺乏彈性；能源消耗對CO2排放的影響大于出口對CO2排放的影響；CO2排放—收入以及能源消耗—收入之間的倒U形曲線反映出CO2排放與能源消耗剛開始都隨著收入的增加而增加，隨后達到最大值，最終趨于減少；能源消耗、收入與CO2排放之間存在很強的雙向格蘭杰因果關系；通過對2002～2007年數(shù)據(jù)的回歸，他發(fā)現(xiàn)GM預測模型優(yōu)于ARIMA模型，該模型可將誤差減少3%。Ilhan Ozturk（2010）采用自回歸分布滯后法分析了1968～2005年土耳其的數(shù)據(jù)，以研究經(jīng)濟增長、CO2排放、能源消耗與從業(yè)率之間的長期關系。研究結(jié)果表明：收入—CO2排放彈性為-0.606，收入—能源消耗彈性為1.375; CO2排放、能源消耗與GDP之間不存在格蘭杰因果關系，但是短期內(nèi)從業(yè)率是GDP的格蘭杰原因。HsiaoTien Pao（2011）采用協(xié)整技術與格蘭杰因果檢驗分析了1990～2007年俄羅斯的污染排放、能源使用與實際出口之間的動態(tài)關系。結(jié)果顯示：長期來看，CO2排放—能源使用富有彈性，CO2排放—出口缺乏彈性；出口與CO2排放具有負的相關性，而且出口—CO2排放也支持環(huán)境庫茲涅茨假設；短期看，能源消耗、出口以及CO2排放之間存在雙向格蘭杰因果關系；能源節(jié)約可以減少碳排放，同時也可促進經(jīng)濟發(fā)展。Wang S.S（2011）通過分析中國28個不同省市1995～2007年的面板數(shù)據(jù)來研究碳排放、能源消耗以及實際GDP之間的關系，研究結(jié)果表明：CO2排放、能源消耗以及實際GDP之間存在相關關系；CO2排放與能源消耗，能源消耗與經(jīng)濟增長之間均存在雙向格蘭杰因果關系；從長期來看，經(jīng)濟增長和能源消耗是CO2排放的原因而且CO2排放與經(jīng)濟增長導致能源消耗；未來很長一段時間，中國的CO2排放將不會減少，碳減排在一定程度上會阻礙經(jīng)濟增長。

而氣候集團發(fā)布的報告《贏余：低碳經(jīng)濟的成長》中對低碳經(jīng)濟進行了解釋和效益分析，使得低碳經(jīng)濟在推廣方面得到了極大的鼓舞和刺激。

此外，國外學者還對碳排放與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系進行了量化研究。其中，最具代表性的就是經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）（2002）所開展的研究工作，他們通過提出“脫鉤”（decoupling）的概念，來有效探討阻斷環(huán)境質(zhì)量損害與經(jīng)濟發(fā)展之間的關聯(lián)性，為測度經(jīng)濟發(fā)展、物質(zhì)消耗投入和生態(tài)環(huán)境之間的壓力狀況、衡量經(jīng)濟發(fā)展模式的可持續(xù)性提供了工具。“脫鉤”概念和工具的研究發(fā)現(xiàn)，也為探討碳排放與經(jīng)濟發(fā)展的關系提供了思路和途徑。借助“脫鉤”概念，Petri Tapio（2005）首次對1970～2001年間歐洲的交通業(yè)能源及CO2的脫鉤級別進行了細分，并列出了弱（weak）脫鉤、強（strong）脫鉤、擴張連結(jié)（expansive coupling）、衰退脫鉤（recessive decoupling）等八項指標，有效地為脫鉤指標的構(gòu)建提供了科學性與完整性，推動了脫鉤理論的發(fā)展。之后，David Gray、Jillian Anable、Laura Illingworth和Wendy Graham（2006）等對蘇格蘭地區(qū)經(jīng)濟增長、交通運輸量及CO2排放之間的脫鉤情況做了研究。此外，還有諸多學者對于不同階段的碳排放驅(qū)動問題進行了研究，如Ehrlich（1970）提出了IPAT方程，他通過對其環(huán)境影響因子以及環(huán)境狀態(tài)（碳排放影響）進行量化分析研究，使人們對碳排放各個階段有了更為清晰的認識，有助于我們對不同階段的碳排放削減政策進行“對癥下藥”；而Petri Tapio（2005）還通過對IPAT方程進行擴展，提出了著名的Kaya模型，他將人口、能源強度（技術因子）、單位產(chǎn)值能耗、能源利用結(jié)構(gòu)作為CO2排放最主要的影響因子，對碳排放的驅(qū)動因子進行了深入研究；隨后，Lantz et al（2006）則對CO2排放的EKC曲線進行了實證分析和研究，認為碳排放的難易程度與各國在該曲線上所處的位置有關；Galeotii（2006）則對CO2排放EKC曲線進行了進一步論證，認為國家收入與人均能源利用和/或碳排放之間存在拐點。這些研究對于研究各個階段的低碳經(jīng)濟發(fā)展，都提供了很好的理論啟示和借鑒。

國外學者還對能源消費與碳排放、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與碳排放等問題進行了研究。在能源消費與碳排放研究方面，世界資源研究所氣候和能源項目副主任珍妮弗·勒吉認為，在節(jié)能領域，人們應關注建筑節(jié)能技術，并應盡快出臺建筑法規(guī)，因為，建筑物不僅能源需求量大，能源利用率也很低；而美國卡內(nèi)基和平基金會能源和氣候項目主任錢德勒對于清潔能源減排和節(jié)約能源減排進行了研究，得出前者出現(xiàn)革命性的變化會更有前景，且認為減排最大的潛力在于人們找到新的工業(yè)生產(chǎn)加工方法，如新的水泥生產(chǎn)方法、新的鋼鐵生產(chǎn)方法，以及新的汽車驅(qū)動途徑和新的存儲技術等。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與碳排放方面，John M.Antlea、Jetse J.Stoorvogel（2006）結(jié)合肯尼亞、秘魯、塞內(nèi)加爾的三個案例探討了農(nóng)業(yè)土壤碳收支對貧困農(nóng)戶和農(nóng)業(yè)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的潛在影響；Alla Golub、Thomas Hertel、HueyLin Lee（2009）指出，與農(nóng)業(yè)相關的減排，主要來自于反芻動物甲烷排放量的減少，其次為水稻的甲烷排放和化肥的溫室氣體排放量的減少；Todd M.Johnson、Claudia Alatorre、Zayra Romo、Feng Liu（2009）對墨西哥低碳農(nóng)業(yè)發(fā)展的研究認為，生物燃料的利用是農(nóng)業(yè)部門對低碳的最大貢獻。

總之，國外對于低碳經(jīng)濟的研究，更多的是圍繞碳排放與經(jīng)濟發(fā)展變化之間的關系展開的，且注重具體的低碳技術應用問題研究，但在低碳經(jīng)濟的實施模式、保障環(huán)境分析方面的研究，則明顯缺乏，尤其是結(jié)合發(fā)展中國家的研究，更是少之又少。

1.3.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)學者對于低碳經(jīng)濟的研究，是隨著這一理念的引入才剛剛開始的。從目前的成果來看，對其的研究主要圍繞以下五個方面。

1．對低碳經(jīng)濟發(fā)展的概念、內(nèi)涵、本質(zhì)特征等進行的分析研究

中國學者莊貴陽（2005）認為低碳經(jīng)濟實質(zhì)是高能源效率和清潔能源結(jié)構(gòu)問題，核心是能源技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，且圍繞低碳經(jīng)濟的能源和產(chǎn)業(yè)新技術開發(fā)應用，有助于中國改變傳統(tǒng)的社會經(jīng)濟發(fā)展模式，有利于緩解經(jīng)濟增長與資源環(huán)境之間的尖銳矛盾，促進全面建設小康社會目標的實現(xiàn)；付允等人（2008）則在對前人的研究進行總結(jié)的基礎上認為低碳經(jīng)濟是在不影響經(jīng)濟和社會發(fā)展的前提下，通過技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，盡可能最大限度地減少溫室氣體排放，從而減緩全球氣候變化，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的清潔發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展。

2．對國外低碳經(jīng)濟發(fā)展研究的總結(jié)和借鑒

趙娜等（2005）對英國能源的發(fā)展從低碳經(jīng)濟體的建立、突破等方面進行了介紹，指出低碳經(jīng)濟發(fā)展雖有巨大挑戰(zhàn)，但我們信心十足；姚良軍、孫成永（2007）對意大利的低碳經(jīng)濟發(fā)展政策進行了深入分析，梳理了“綠色證書”、“白色證書”制度以及相應的能源行動一攬子計劃，旨在為中國的低碳經(jīng)濟發(fā)展提供借鑒和依據(jù)；莊貴陽（2008）則從碳排放彈性（脫鉤彈性）角度對美國、英國、歐盟25國、德國、加拿大、日本等國的低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的特征進行了詳細的分析，使得我們對低碳經(jīng)濟的發(fā)展道路有了清醒的認識；而胡淙洋（2008）通過對發(fā)達國家英國、日本、法國、瑞典低碳經(jīng)濟發(fā)展歷程的介紹，分析了它們對中國發(fā)展的啟示，指出中國應當大力發(fā)展低碳經(jīng)濟。

3．對低碳經(jīng)濟發(fā)展的必要性、重要性以及緊迫性等方面的研究

學者朱志勝（2008）認為發(fā)展低碳經(jīng)濟將成為減緩氣候變化與實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的主要途徑和必由之路，并指出技術創(chuàng)新是低碳經(jīng)濟推行的關鍵；張愉等（2008）則認為在應對氣候變化、保證經(jīng)濟發(fā)展方面，低碳經(jīng)濟已成為世界關注的焦點，大力發(fā)展低碳經(jīng)濟是大勢所趨，具有必要性和重要性?？梢哉f，大多學者對于低碳經(jīng)濟的必要性、重要性或緊迫性，都有所認識和思考，也正因如此，低碳經(jīng)濟的研究才會迅速地開展起來，并取得了顯著成效。

4．對低碳經(jīng)濟進行數(shù)量分析等方面的研究

對于低碳經(jīng)濟數(shù)量方面的研究，更多的學者集中在節(jié)能減排領域。趙一平、孫啟宏、段寧（2006）在脫鉤理論基礎上在國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）與能源消費總量（TEC）之間建立了脫鉤指標，對中國經(jīng)濟發(fā)展與能源消費的相應關系進行了研究；莊貴陽（2007）運用Tapio脫鉤指標對包括中國在內(nèi)的全球20個溫室氣體排放大國在不同時期的脫鉤特征進行了分析；樊綱等（2010）則從福利的角度出發(fā)，通過建模量化分析，對最終消費和碳減排責任之間的關系進行了研究，提出了將“共同有區(qū)別的責任”原則擴展為“共同有區(qū)別的碳消費權”原則的建議，以達到低碳經(jīng)濟的全球有效實施和推廣；林柏強等（2010）則對節(jié)能和碳排放約束下的中國能源戰(zhàn)略進行了研究，他通過數(shù)量模型分析，得出了當前通過改變能源結(jié)構(gòu)減排的空間不大、應當注重用其他方式來有效進行減排的結(jié)論。

汪旭輝和劉勇（2007）以1978～2005年間中國能源消費總量和GDP的數(shù)據(jù)為基礎，運用協(xié)整分析方法和格蘭杰因果檢驗對中國能源消費與經(jīng)濟增長的關系進行了探討。實證研究結(jié)果表明，盡管在短期內(nèi)，中國能源消費與GDP之間存在波動關系，但是從長期來看，能源消費與經(jīng)濟增長之間存在著長期穩(wěn)定的均衡關系，并且存在從能源消費到經(jīng)濟增長的單向因果關系。劉金權等（2009）對中國29個?。▍^(qū)、市）1989～2007年的廢水、固體廢棄物和廢氣3種環(huán)境污染人均指標與人均收入數(shù)據(jù)進行建模，分析了中國環(huán)境污染與經(jīng)濟增長之間的關系。結(jié)果表明：人均廢水排放量隨人均收入增加呈現(xiàn)先上升后下降的變化趨勢，而人均固體廢棄物產(chǎn)生量和人均廢氣排放量隨人均收入增加呈現(xiàn)單調(diào)上升的趨勢。劉念雄（2009）為研究中國城市住宅區(qū)全壽命周期CO2的排放情況，綜合考慮了住宅建筑CO2排放量和綠地吸收量，提出計算方法，并以北京為例選擇典型多層住宅區(qū)單元地塊進行了計算，并討論了減排方法和減排潛力。計算結(jié)果表明：在現(xiàn)行規(guī)范、現(xiàn)有能源結(jié)構(gòu)和技術水平下，案例住宅區(qū)建筑CO2排放量中約3%可由住宅區(qū)綠地吸收。通過推行節(jié)能措施和利用可再生能源，可實現(xiàn)減排約50%。而實現(xiàn)住宅區(qū)CO2零排放，則需要從城市整體角度大量依靠郊區(qū)森林碳匯資源。郭義強（2010）從不同燃料和不同地區(qū)入手，分析了中國1995～2006年間一次能源消費導致的CO2排放量變化情況。結(jié)果表明：1995～2006年間，中國一次能源消費導致的CO2年總排放量呈現(xiàn)“先減少后增加”的發(fā)展態(tài)勢，其拐點出現(xiàn)在2000年，而且2001年后各個?。▍^(qū)、市）的二氧化碳年排放量較前期均有大幅度的增加。

5．對低碳經(jīng)濟發(fā)展的模式和策略進行研究

付允等（2008）研究認為低碳經(jīng)濟發(fā)展模式就是以低能耗、低污染、低排放和高效能、高效率、高效益（三低三高）為基礎，以低碳發(fā)展為發(fā)展方向，以節(jié)能減排為發(fā)展方式，以碳中和技術為發(fā)展方法的綠色經(jīng)濟發(fā)展模式。并指出采取節(jié)能優(yōu)先、提高能源利用效率、化石能源低碳化、大力發(fā)展可再生能源、設立碳基金、激勵低碳技術的研究和開發(fā)，以及確立國家碳交易機制等措施，才能保證中國低碳經(jīng)濟模式的實現(xiàn)。姬振海（2008）則從低碳經(jīng)濟的內(nèi)涵角度進行了研究，認為調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、降低CO2排放強度，以及提高能源利用效率、降低能源強度是低碳經(jīng)濟實現(xiàn)的兩種途徑。而孫佑海、丁敏（2008）從法律的角度對低碳經(jīng)濟的健康發(fā)展進行了思考，提出加強立法、建立健全法制是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的有力措施。胡玉瑩（2010）運用處理非期望產(chǎn)出的SBM模型計算出2000～2007年中國30個?。▍^(qū)、市）的碳環(huán)境技術效率，對能源消耗、CO2與經(jīng)濟可持續(xù)增長的狀況進行了評價，進而嘗試探究了碳環(huán)境技術效率的影響因素。洪芳柏（2009）描述了低碳經(jīng)濟形成的背景與基本內(nèi)涵，以化工產(chǎn)業(yè)為實例，對CO2的核算意義與程序做了初步的介紹與探討，為將來國家的減碳之路未雨綢繆。任福兵等（2010）從低碳社會的內(nèi)涵和特點出發(fā)，按照指標體系的構(gòu)建原則，依據(jù)一定的方法和依據(jù)，建立了三層次多指標的低碳社會評價指標體系，利用Delphi法確定了各層次相關指標的權重，綜合評價了低碳社會的發(fā)展水平，并指出了存在的問題和障礙。葉祖達（2009）以CO2排放模型Kaya公式為基礎，分別從建筑部門、交通部門、工業(yè)部門、能源部門對模型進行了分解，建議可以把能源需求模塊分解為三個部門：建筑部門、交通部門和工業(yè)部門。他根據(jù)常規(guī)模式和低碳模式的分析，得到了各部門在各模式下的能源使用結(jié)構(gòu)和量，并根據(jù)IPCC對于各類能源的排放強度定義的缺省值，計算出了各部門在常規(guī)模式和低碳模式下的2020年總的排放量。王俊松（2010）基于中國能源消費和經(jīng)濟增長特點，采用對數(shù)平均的Divisa方法對中國不同地區(qū)1990～2007年的CO2排放進行了分解分析。結(jié)果表明：經(jīng)濟增長效應是中國CO2排放增加的主要因素，能源強度效應是抑制CO2排放的主要原因，人口效應和結(jié)構(gòu)效應對碳排放的影響不大。要降低中國的CO2排放，需要針對地區(qū)特點制定不同的政策，東部地區(qū)需要進一步提升技術水平，進而提高能源利用效率，中西部地區(qū)需要逐步改善以煤為主的能源消費結(jié)構(gòu)，提高清潔能源比重，同時調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展服務業(yè)和技術含量高的低能耗制造業(yè)。

綜上，盡管中國的學者從不同的角度對低碳經(jīng)濟進行了研究，但總的來說，對其進行的探討還是處于比較宏觀的層面，對其內(nèi)在機制作用等，則研究得較少?；诖耍疚脑趯η叭艘延谐晒梃b的基礎上，對低碳經(jīng)濟的技術經(jīng)濟范式進行了思考，并對其發(fā)展體系進行了創(chuàng)新，以期為低碳經(jīng)濟的發(fā)展提供新的思路。