序 應該重視大國經濟發展理論的研究

——為《大國經濟發展理論》作序

譚崇臺，武漢大學經濟與管理學院教授，武漢大學人文社科資深教授。

擺脫貧困和加快發展，既是發展中國家追求的夢想，也是發展經濟學研究的主題。發展經濟學是第二次世界大戰之后出現的一門新興學科，但在短短的幾十年里，它的一般思路和具體的理論模式卻經歷了很大的變化。我們可以從總體上劃分為三個階段：從20世紀40年代末期到20世紀60年代中期為第一階段，主要特點是充分體現結構主義的研究思路，突出資本積累在經濟發展中的促進作用，強調政府計劃管理或計劃指導的重要作用，遵循內向發展和進口替代型工業化方針；從20世紀60年代末期到20世紀70年代末期為第二階段，主要特點是新古典主義思路代替結構主義思路成為發展經濟學的主流，與此同時，伴生了新制度主義經濟學派的興起，許多發展中國家走上改革開放和市場經濟的道路；從20世紀80年代以后進入第三階段，主要特點是突破新古典增長模式局限的新增長理論，強調內生增長和可持續發展，追求產業和技術結構不斷升級換代的新結構主義經濟學。

張培剛教授對發展經濟學的創立和發展作出了杰出貢獻，他曾經站在國際學術前沿引領發展經濟學的發展。20世紀40年代中期，他提出了農業國工業化的理論，成為發展經濟學的主題理論，為發展經濟學的創立開辟了道路。20世紀70年代初期，由于受早期發展經濟學理論影響的多數發展中國家沒有達到預期的目標，現實的經驗使發展經濟學理論及其政策主張都遭到質疑。有的經濟學家開始哀嘆發展經濟學的衰落，甚至宣布發展經濟學已走向死亡。在新的形勢下，發展經濟學研究開始轉變思路，一是從宏觀問題研究轉向微觀問題研究，放棄對發展思路或發展戰略的探討，即重點研究發展中國家經濟發展中的各種微觀問題；二是從理論問題研究轉向政策問題研究，即放棄對一般理論或普遍規律的探討，重點研究發展中國家經濟發展中的各種政策問題。這種轉向雖然回避了早期發展經濟學理論同發展中國家經濟發展現實的矛盾，并且有利于對微觀問題的深入分析和對政策問題的務實研究，但也具有較大的局限性，主要是影響了發展經濟學作為一門理論學科的存在和發展，難以形成比較完善的理論框架。張培剛教授卻獨樹一幟，他通過反思發展經濟學的興衰演變過程，從宏觀上提出了對發展經濟學加以改造和革新的思路。20世紀80年代末期，他深入思考了“發展經濟學往何處去”的問題，提出了“發展中大國應該成為發展經濟學的重要研究對象”的命題。他在《新發展經濟學》一書中寫道：“發展經濟學唯有對問題特別復雜的大國進行重點研究，揭示出大國經濟發展的規律，找出解決的途徑，才能使其理論觀點和政策主張更富有普遍性和實用性?！?/p>

張培剛教授提出的命題，引發了國內學術界關注發展中大國的經濟發展問題。近20年來，一些學者從不同的角度研究了大國特征、發展優勢和戰略模式問題，以期為探索中國的大國發展道路提供政策建議。然而，從總體上看，仍然存在著對象不明晰、缺乏科學范式以及理論性和整體性的研究不夠等問題，沒有形成在統一范式下的理論體系。歐陽峣教授主持的國家社會科學基金重大項目最終成果《大國經濟發展理論》（以下簡稱《大國理論》），遵循張培剛教授提出的“發展中大國應該成為發展經濟學的重要研究對象”的命題，深入系統地探討了大國經濟發展理論，為大國的經濟發展思想做了基礎性、開拓性和系統化的工作。

在經濟全球化背景下，發展經濟學各學派之間相互交融，呈現出綜合化的趨勢。《大國理論》試圖從不同的學派及其分析方法中尋找合理的因素，實現一種新的綜合。作者借助古典經濟學范式、新古典經濟學范式和發展經濟學范式，提出了大國經濟發展理論的分析路徑。具體地說，一是沿著斯密的思路，從市場范圍到分工深化，分析大國市場范圍廣闊的特點以及分工經濟和專業化的優勢；二是沿著馬歇爾的思路，從規模效應到競爭優勢，分析大國經濟規模巨大的特點、增長要素的規模效應及產業發展競爭力；三是沿著劉易斯的思路，從二元結構到經濟轉型，分析發展中大國經濟結構變遷和轉換的機理。

新結構主義是經濟發展的第三波理論，它根據現代經濟發展的本質，強調發展中國家的技術結構和產業結構轉換升級的過程?！洞髧碚摗肺樟诵陆Y構主義的分析方法，不僅具體研究了發展中大國經濟的多元特征，而且研究了不同層次的增長要素之間的適應性及耦合機理，揭示了在技術和人力資本要素升級的基礎上推動產業結構升級的規律。作者認為發展中大國不僅存在工業部門和農業部門的二元結構，而且還存在工業的多元結構、技術的多元結構、制度的多元結構和區域的多元結構。發展中大國的經濟發展過程，可以說是技術、產業、制度和區域的多元結構不斷轉換與升級的過程。在研究大國經濟發展的典型化特征的時候，重點分析技術多元結構、產業多元結構、區域多元結構和城鄉多元結構；在研究發展大國工業化的時候，重點分析技術多元結構和產業多元結構的關系以及轉換升級的機理；在研究發展中大國城市化的時候，重點分析城鄉二元結構和農村勞動力轉移的機理，探索新型城市化和城鄉統籌的模式。

發展經濟學是經濟學科的分支，應該有相對獨立的理論體系；大國經濟發展理論是大國經濟發展問題研究的理論成果，也應該構建比較完善的理論體系?！洞髧碚摗返囊粋€突出特點，就是重視學科基礎理論的研究，通過界定大國概念、選擇研究對象、概括典型特征和明確核心原理，形成了大國經濟發展理論的雛形。

第一，通過界定大國的概念，明確大國的含義、層次及類型，選取典型大國作為研究對象。國外學者曾經以人口規模這一單項總量指標來界定大國，國內學者往往以多項總量指標來界定大國，但目前尚未形成統一的意見，從而影響了大國經濟理論研究的思維邏輯性?！洞髧碚摗泛Y選出國家幅員、人口數量、經濟總量三個易于量化和排序的初始條件，將大國定義為在世界范圍內具有幅員遼闊、人口眾多、國民生產總值大等特征的國家；以人口數量為基礎，同時考慮國土面積和國民生產總值，遴選出24個大國；根據人口、國土和經濟總量情況，綜合考慮市場潛力和對世界經濟的影響力，把大國劃分為特大國、中等大國和一般大國；根據世界銀行制定的標準，把大國劃分為高收入大國、中等收入大國和低收入大國三種類型。這種界定以最基本的和比較穩定的自然條件、社會條件與經濟條件為依據，從而避免了由于視角不同而使同一國家既可以被界定為大國、又可以被界定為小國的邏輯矛盾，使研究對象具有相對穩定性。為了達到經驗對象統一性的要求，作者選擇中國、印度、俄羅斯和巴西等大國特征特別明顯的典型大國為重點研究對象，并且以美國等發達大國的發展道路為經驗借鑒。這種對大國概念的界定和對研究對象的選擇，使得研究的結論具有普遍意義。

第二，通過分析大國的特征，遵循從具體到抽象的思路，概括大國經濟發展的典型特征和基本特征。以往的學者從不同的層次上分析大國經濟的特征，特別是從比較具體的層次上分析大國經濟的特征，這種研究存在著列舉不盡的缺陷。為了提升發展中大國經濟發展特征的普遍性和規范性，《大國理論》從典型事實中概括典型特征，進而在更高層次上概括基本特征。一是大國經濟發展的規模特征。作者通過對各種典型事實的分析，認為大國的人口眾多和土地遼闊屬于規模特征，大國的市場廣闊和國內需求大屬于規模特征，大國的經濟總量大和產業規模大也屬于規模特征，國家規模同要素規模、產業規模、經濟規模是緊密相連的，都是大國效應的典型表現。規模性是大國經濟的基本特征。二是大國經濟發展的內源特征。資源供給和市場需求是經濟增長的基本驅動因素，發展中大國的自然資源和勞動力資源豐富，國內需求潛力很大，國內市場規模大，因而可以主要依靠國內資源和國內需求驅動，構建產業體系、形成規模經濟和培育產業競爭力。內源性是大國經濟發展的基本特征。三是大國經濟發展的多元特征。大國土地遼闊和人口眾多，導致了要素稟賦的異質性和區域經濟的差異性；發展中大國的人力資本和技術具有多元性，經濟結構和區域經濟具有多元性，因而多元性也是發展中大國經濟的基本特征。這種對大國經濟特征的高度抽象的概括，為規范地研究大國經濟發展理論奠定了現實基礎。

第三，通過明確核心原理，闡述規模性和規模優勢，揭示其在大國經濟發展理論體系中的位置。建立核心原理是衡量一種理論的規范性和科學性的重要標志，以往的研究主要是揭示大國經濟發展的特征和提出相應的戰略模式，沒有致力于構建學科理論體系，因而沒有涉及核心原理問題?！洞髧碚摗吩谏钊胙芯看髧洕l展的規模特征和規模優勢的基礎上，明確地將規模優勢原理作為大國經濟發展理論的核心原理，為構建學科理論體系創造了條件。首先，它同大國經濟發展的基本特征是一致的，大國經濟發展的基本特征表現為規模性、內源性和多元性，而內源性和多元性又是從規模性中派生出來的，可以說規模性是大國經濟的初始特征。其次，它同大國經濟發展的核心優勢是一致的，正是基于這種規模優勢，大國的分工深化和專業化可以促進經濟增長，大國的國內產業雁形推移可以促進區域經濟協調發展，大國的國內需求拉動可以促進經濟自主發展。同時，從大國國內需求的規模優勢可以推演出以內需為主和以外需為輔的模式，從大國自然資源的規模優勢可以推演出產業部門齊全和整體推進的模式，從大國幅員遼闊的規模優勢可以推演出區域互補和協調發展的模式。這種對核心原理的選擇，為構建大國經濟發展理論體系奠定了理論基礎。

發展經濟學正在發展成為跨學科領域的交叉學科，它的主要內容體現了理論經濟學和應用經濟學的融合。為此，《大國理論》不僅從理論經濟學的角度分析了大國的概念、大國經濟發展的特征和大國經濟發展理論的核心原理，而且從應用經濟學的角度具體研究了發展中大國的工業化、城市化、制度變遷和經濟治理等重大問題，探索了大國經濟發展道路。作者對各個具體領域的規模性、內源性和多元性特征進行了具體分析，并運用規模優勢原理分析了各個具體領域的戰略和政策。在工業化方面，提出了以內需為主和節約利用資源的戰略，三大產業協調發展和推進支柱產業群的戰略，發揮要素比較優勢推動產業結構升級的戰略；在城市化方面，提出了大中小城鎮集聚的城市群發展戰略，加快農民工市民化的思路，鼓勵農民就地城鎮化和城鄉統籌發展的戰略和政策；在制度變遷方面，提出了發展中大國制度的漸進性變遷模式、雙軌制變遷模式和政府主導型變遷模式，分析了長期經濟增長的制度均衡和相應的制度安排；在經濟治理方面，分析了大國的分級治理結構和財政分權模式，提出了引導區域協調發展、產業協調發展、內外經濟協調發展的戰略導向。

歐陽峣教授帶領的學術團隊，沿著張培剛教授的思路，系統地研究了發展中大國的經濟發展問題。他們的研究成果有兩個明顯的特點：一是從宏觀角度進行研究，重點分析發展中大國經濟發展的基本特征、整體優勢和戰略模式；二是從學科的角度進行研究，重點分析大國概念、基本特征和核心原理。通過系統的研究，形成了大國經濟發展理論的雛形。誠然，他們的研究還是初步的，在廣度和深度上還存在不足，有許多問題需要進行更加細致和深入的研究。比如，可以用系統的方法分析大國經濟發展特征的層次性，用辯證的方法分析大國經濟發展的優勢和劣勢，用建模的方法構建納入規模因素的大國經濟增長模型，還可以總結和概括大國經濟發展的基本規律。我希望作者從更加廣闊的視野開展研究，在現代經濟學框架下深入分析發展中大國的經濟發展問題，從而取得更加成熟的理論成果。

我和張培剛教授是同一個時代的人，他是我的學長，20世紀40年代都到美國哈佛大學求學，改革開放以后都致力于將西方發展經濟學引入中國，也希望通過總結和概括中國發展道路及其經驗，建立適合于中國國情的發展經濟學理論。關注大國的經濟發展是發展經濟學的重要工作，但對大國的關注不能僅僅停留在經濟的總量上，如對GDP、國土面積、人口數量等問題的研究，而應更多地關注大國經濟結構的調整，這才是經濟發展的內涵。一些發展中國家在經濟取得一定的發展之后，卻難以擺脫“中等收入陷阱”，中國在較長的時間內不易實現經濟結構轉型的問題，都在不斷地證明這個問題的重要性。歐陽峣教授的研究高度地關注了這個問題，是值得贊許的。

進入新世紀以后，“金磚國家”的經濟崛起取得了令世人矚目的成就，而且對世界經濟的貢獻和影響力在愈益增大，為研究發展中大國的經濟發展問題提供了新的機遇。我很贊賞歐陽峣教授及其學術團隊的眼光和勇氣，期待他們在這個領域繼續辛勤耕耘，以大國經濟發展理論的新成果來推動發展經濟學的新發展，為構建中國風格的經濟學話語體系作出積極貢獻！

2013年初夏于珞珈山