1.4 大國經濟發展理論的研究范式

大國經濟發展理論主要研究發展中大國經濟從落后形態向現代化形態過渡的影響因素、作用機理以及相應的戰略模式。為增強研究的規范性，本節集中探討大國經濟發展理論的研究范式，借助古典經濟學范式、新古典經濟學范式和發展經濟學范式，提出從市場范圍到分工深化、從規模效應到競爭優勢、從二元結構到經濟轉型的分析路徑；同時，通過經驗對象的界定、典型特征化的描述和主體內容的概括，構建了比較完善的思維框架。

從總體上看，大國面臨的主要問題仍然是發展問題，新興大國需要通過經濟轉型獲得發展，追趕發達國家經濟；發達大國樹立了大國發展的典范，同時也需要通過克服經濟危機獲得新的發展。為此，我們把研究目標定位為大國經濟發展理論，期望成為發展經濟學的理論分支。經濟學范式是經濟學家觀察世界和分析經濟現象的思維框架，應該成為某學科或領域的學者共同接受和使用的概念體系與分析方法，在新興學科的形成中發揮重要的基礎性作用。為了增強研究的規范性，本節將集中探討大國經濟發展理論的研究范式：首先，進行經濟學研究范式的文獻述評；其次，提出大國經濟發展理論的分析路徑；最后，闡述大國經濟發展理論的思維框架。

1.4.1 中國經濟學范式的研究述評

美國著名科學哲學家托馬斯·庫恩（1962）在《科學革命的結構》中闡述了“范式”的概念，他認為范式就是反映某個學科內被理論家和應用者所共同接受、使用并作為交流思想的共同工具的一套概念體系及分析方法。它是一個科學共同體團結一致、協同探索的紐帶，不僅可以賦予一門新學科以自己的特色，而且決定著這門學科的未來和發展。在庫恩看來，理論不可能在相同的思維框架內連續發展，而只能在不斷改變思維框架的前提下向前發展，那么，以范式轉換為核心的科學革命則是理論創新的基本路徑。經濟學科具有一般范式和特殊范式，一般范式是經濟學理論共有的，特殊范式則是不同的經濟學學派特有的。在經濟思想史上，先后形成了古典主義經濟學范式、新古典主義經濟學范式、馬克思主義經濟學范式、現代宏觀經濟學范式和發展經濟學范式。

中國傳統的經濟學范式是從蘇聯引進的，中國的改革開放催生著經濟學范式的轉換。鄒東濤（2000）回顧了中國經濟學嬗變的軌跡，提出了中國經濟學分化中的三大范式，即馬克思主義經濟學范式、西方經濟學范式和“描述主義”經濟學范式。朱富強（2008）認為傳統政治經濟學范式和西方經濟學范式在解釋現實經濟問題時都表現出局限性，可以通過重新審視其互補關系將兩者納入統一分析框架。楊瑞龍（2010）認為直面現實的經濟學分析方法順應了中國經濟學發展的基本要求，試圖對經濟改革和發展中遇到的重大問題作出經濟學解釋，在研究方法上擺脫傳統政治經濟學重規范輕實證、重定性輕定量、重演繹輕歸納、重結論輕證明的軌跡。

在探索怎樣構建中國經濟學體系的過程中，一些學者討論了中國經濟學范式問題。林毅夫（2001）強調經濟學研究的規范化，即用規范的理論方法研究中國問題，構建內部邏輯自洽并同經驗事實一致的理論體系。黃泰巖（2001）提出中國經濟學進入了一個需要建立規范的時代，通過對中國實踐的歸納、總結和提升，形成適合中國國情的理論框架與規范標準。賈根良（2006）批評了中國經濟學界的西方主流經濟學教條主義，認為它限制了中國經濟學家的視野和能力，并提出了體現中國經驗對認識人類行為的一般意義的經濟學原理。朱富強（2008）認為新古典經濟學主要同西方人的文化心理相適應，中國人的文化心理和行為機理與西方人存在很大差別。構建中國經濟學需要了解中國社會的文化、追求及面臨的具體問題，形成適合儒家傳統文化及行為機理的中國特色的經濟學分析范式。戴天宇（2008）認為在經濟學演進歷史中出現了以價值為研究原點的古典經濟學、以商品為研究原點的馬克思主義政治經濟學和以經濟人為研究原點的新古典及現代西方主流經濟學，并提出建立以經濟元為研究原點的經濟力學。張孝德（2011）認為新古典經濟學遵循的“純經濟學范式”，難以解釋中國的市場模式、改革模式和增長模式，因而應該向“復合經濟學范式”轉變。

中國是發展中大國，面臨著發展的難題。為此，有的學者專門分析了發展經濟學研究范式。劉易斯的二元經濟模型、羅森斯坦—羅丹的大推進理論和平穩增長理論以及羅斯托的經濟成長階段理論，促使發展經濟學形成了基本框架。其主要內容是通過要素的積累、投入和結構的轉換推動經濟發展。早期發展經濟學家認為以市場價格機制為理論核心的新古典經濟學并不適用于發展中國家，20世紀60年代新古典主義復興在發展經濟學中逐漸形成主流，西方有的學者對發展經濟學能否成為獨立學科產生懷疑，甚至作出發展經濟學沒落或即將“死亡”的論斷。為此，張培剛提出了建立新型發展經濟學的設想：其一，把發展中大國作為重點研究對象；其二，從社會經濟發展的歷史角度探根索源；其三，從發展中國家的國情出發制定發展戰略；其四，注意研究不同類型發展中國家的計劃與市場關系。后來，許多發展中國家相繼選擇實行市場經濟體制的改革道路，為發展經濟學開辟了廣闊的領域。葉初升（2005）提出要尋求發展經濟學相對獨立存在的合理性根基，構建有別于一般經濟學的發展經濟學微觀基礎，形成相對獨立的學科范式。洪銀興（2006）分析了中國經濟轉型的目標和路徑，提出了轉型經濟學的基本理論框架。簡新華（2011）以科學發展觀為主線，提出了中國特色發展經濟學的體系結構。林毅夫（2010）提出了新結構經濟學的理論框架，認為經濟結構內生決定于要素稟賦結構，并倡導以新古典經濟學方法來研究經濟結構變遷以及政府和市場的作用。

通過對中國經濟學范式和發展經濟學理論體系的討論，在以下方面已經基本達成共識：第一，中國經濟學出現了“范式危機”。由于面臨的任務和解釋的現象的特殊性，傳統政治經濟學的范疇體系已經缺乏解釋當代中國經濟現象的容量；由于社會文化和行為機理的特殊性，西方經濟學也缺乏解釋當代中國經濟現象的能力。因此，應該從傳統政治經濟學和西方經濟學理論的爭論及思維框架中走出來，實事求是地研究兩者的缺陷和互補關系，構建新的研究范式。第二，中國經濟學迫切需要提出新的研究范式。早在60年前王亞南先生就提出了創立“中國經濟學”的設想。從目前來看，中國學者還沒有形成比較規范、完善的理論體系，許多學者僅僅停留在問題研究的階段，沒有統一的思維框架和方法，缺乏核心理論與范疇體系。研究成果不能進行標準化的歸納和總結，知識的積累與理論創新無法實現，難以形成自己的經濟學話語體系。研究范式的缺失，已經成為構建獨特的經濟學話語體系的瓶頸。第三，新的經濟學研究范式可能是一種綜合范式。在傳統政治經濟學教條主義和西方經濟學教條主義出現危機而中國經濟學理論體系尚未確立的情況下提出的經濟學范式可以是一種綜合范式。樊綱教授曾經做過對馬克思主義、新古典主義和凱恩斯主義進行綜合的嘗試，認為這些理論具有各自的科學價值，可以通過綜合利用使各種科學因素有機結合，推動經濟學向更高的水平發展。的確，馬克思主義經濟學的抽象分析法、范疇分析法和典型分析法，西方經濟學的還原分析法、公理分析法和實證分析法，以及關于分工、交易、合作的科學理論，是我們構建中國經濟學研究范式和理論體系時需要吸收的。借鑒馬克思主義經濟學和西方經濟學的原理和方法，運用于中國模式的經濟學分析，可以提出經濟學的綜合創新范式，構建新的經濟學話語體系。第四，中國經濟學范式應該反映中國社會文化特征。馬克思主義經濟學和西方經濟學，實際上都反映了西方社會文化特征。無論是在研究對象還是在研究思維上，兩者都具有極其相似的特點。從研究對象看，它們都繼承了斯密把生產性勞動限制在物質生產領域的思想；從研究思維看，它們都是西方典型的自然主義思維。這兩大經濟學范式源于西方社會文化，其微觀行為基礎是西方人的。中國社會文化不同于西方，中國經濟學范式需要建立在一個具有本土性的行為機理之上，真正同中國人的行為和社會文化契合起來。

1.4.2 大國經濟發展理論的分析路徑

大國經濟發展理論屬于發展經濟學的范疇，主要研究發展中大國經濟從落后形態向現代化形態過渡的影響因素、作用機理以及相應的戰略模式。筆者認為，可以借助古典主義經濟學范式、新古典主義經濟學范式和發展經濟學范式，提出大國經濟發展理論的分析路徑。

（一）沿著斯密的思路，從市場范圍到分工深化

斯密的《國富論》主要研究勞動生產力的增進、資本的積累和國家的產業政策，都是國家經濟發展的重大問題，因而對于探索國家經濟發展的原因和路徑有借鑒意義，為此有人提出了回歸古典經濟學的思路。斯密經濟學范式的思路，簡而言之，就是從市場范圍到分工深化的思路，他認為“勞動生產力上最大的增進，以及運用勞動時所表現的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果”。同時，“分工起因于交換能力，分工的程度，因此總要受交換能力大小的限制，換言之，要受市場廣狹的限制”。闡述問題的思路是從分工深化到市場范圍，研究問題的思路則應該是從市場范圍到分工深化。

借鑒斯密經濟學范式研究大國經濟發展理論，可以從大國市場范圍廣闊的特征來分析分工經濟的效應。人口眾多是大國的基本特征，許多經濟學家是以人口數量為標準劃分大國和小國的。庫茲涅茨在《各國的經濟增長》（1971）中“采用人口作為尺度，并以1000萬作為分界線把國家分為大（人口超過1000萬）、小（人口低于1000萬）兩類”；錢納里在1986年把大國確定為人口在2000萬以上的國家，1989年又把人口在5000萬以上的國家劃分為大國。人口數量是決定市場需求的基礎因素，大國的國內市場遠遠大于小國，這是大國經濟發展的重要優勢。市場需求影響分工深化，隨著市場容量的增加，勞動分工細化，生產技術將會提高，生產成本將會降低，從而使產業競爭力增強。因此，在研究大國經濟發展的理論基礎的時候，應該分析大國市場范圍、分工深化和經濟增長的關系；在研究大國工業化的時候，應該分析大國市場范圍、分工深化和產業發展的關系；在研究大國城市化的時候，應該分析城市人口、市場容量和經濟繁榮的關系；在研究大國制度變遷的時候，應該分析擴大市場范圍、增加市場需求和加深市場化程度的制度供給機制；在研究大國經濟治理的時候，應該分析擴大國內需求、開拓國際市場和內外良性循環的政策思路。

（二）沿著馬歇爾的思路，從規模效應到競爭優勢

馬歇爾在《經濟學原理》中研究了工業組織的大規模生產，提出“大規模生產的主要利益，是技術的經濟、機械的經濟和原料的經濟”，應該是對于規模效應的經典闡述。隨著企業規模的擴大，將會增加它的內部經濟，導致專業化程度提高，機械設備改良，生產和運輸成本降低，從而獲得競爭優勢。同時，通過產業的集聚，即專門工業集中特定地方，也會由于經濟總體的發展而形成規模效應，增加外部經濟。雖然在一般的微觀經濟分析中存在規模經濟同完全競爭的矛盾，即所謂的“馬歇爾沖突”，但是在產業組織和國際貿易理論中，由規模經濟獲得競爭優勢已成為重要定律。

借鑒馬歇爾經濟學范式研究大國經濟發展理論，可以從大國經濟規模效應的特征來分析競爭優勢的形成。大國的人口眾多、土地遼闊、資源豐富、市場需求大，這些經濟增長要素都具有規模總量大的特征，容易形成規模效應，并且使國家、產業或企業獲得競爭優勢。我們所研究的中國、印度、俄羅斯、巴西和美國，各國的人口都在15000萬以上，國土面積都在300萬平方千米以上，經濟總量都在10000億美元以上，這種要素規模和經濟規模也是大國經濟發展的重要優勢。因此，在研究大國經濟發展的典型化特征的時候，應該突出各種增長要素的規模性和國內市場需求的規模性，并分析由此引起的產業部門的完整性和區域經濟的差異性；在研究大國經濟發展的基礎理論的時候，應該分析國家規模和經濟增長的內在聯系，構建納入規模因素的大國經濟增長模型；在研究大國工業化的時候，應該分析資源規模、產業規模同產業競爭力的關系，分析大國技術創新需求規模、投入規模同新型工業化的關系；在研究大國城市化的時候，應該分析產業集聚、企業集群同城市規模的關系，分析人口規模、人口結構同城市化模式的關系；在研究大國制度變遷的時候，應該分析國家規模同制度變遷模式的關系，分析國家規模約束下的大國制度變遷機理；在研究治理結構的時候，應該分析國家規模同經濟治理模式的關系，分析基于國家規模、區域差異的大國政府行為特征。

（三）沿著劉易斯的思路，從二元結構到經濟轉型

劉易斯的《二元經濟論》將發展中國家經濟劃分為兩個部門：一是按照現代方式組織并使用先進技術進行生產的“現代部門”；二是按照傳統方式組織并使用落后技術進行生產的“傳統部門”。他有時稱為“現代工業部門”和“傳統農業部門”，這種兩個部門并存的現象就是二元經濟結構。同時，他提出了二元經濟結構下的無限剩余勞動供給理論，認為傳統部門存在大量邊際生產率為零的過剩勞動力，而且對現代部門的供給價格較低，因此現代部門可以從傳統部門獲得無限供給的勞動力，經濟發展的過程實質上就是傳統部門勞動生產率不斷提高和剩余勞動力逐漸向現代部門轉移的過程。劉易斯的理論揭示了發展中國家經濟結構變遷的規律，對于研究發展中國家的經濟轉型有重要意義。

借鑒劉易斯經濟學范式研究大國經濟發展理論，可以從發展中大國二元經濟特征來分析經濟轉型。發展中大國經濟具有多元化的特征，不僅僅是工業部門和農業部門的二元結構，而且還存在工業的多元結構、技術的多元結構、區域的多元結構。大國經濟發展的過程，可以說是城鄉二元結構、技術多元結構和區域多元結構不斷地轉換和升級的過程。因此，在研究大國經濟發展的典型化特征的時候，應該突出城鄉二元結構、產業多元結構和區域多元結構，并且分析經濟結構轉換的機理；在研究大國工業化的時候，應該分析技術多元結構和產業多元結構的關系，探索適合大國特征的工業化道路；在研究大國城市化的時候，應該分析城鄉二元結構和勞動力轉移機理，探索新型城市化和城鄉統籌的模式；在研究大國制度變遷的時候，應該抓住二元經濟結構變遷的重點，尋求經濟轉型的路徑。

1.4.3 大國經濟發展理論的思維框架

大國經濟發展理論是系統地研究大國經濟發展問題的理論成果，應該構建比較完善的思維框架，使之成為我們思考大國經濟發展問題和積累大國經濟理論知識的范式。筆者認為，這個思維框架應該包括經驗對象的界定、基本特征和主體內容的概括。

（一）大國經濟發展理論的經驗對象

在目前的學術界，“大國”仍然是一個不確定的概念；如果沒有明確的經驗對象，也就不可能構建標準的研究范式。因此，構建研究范式的首要任務，就是界定大國經濟發展理論的經驗對象。筆者曾經綜合考慮人口數量、國土面積和經濟總量三個標準，從2008年全世界的244個國家（地區）中，遴選出24個大國。然而，這24個大國還是具有較大的差異性：從人口數量看，中國和印度的人口在11億以上，蘇丹、阿根廷和西班牙的人口僅在4000萬左右，相差近27倍；從國土面積看，俄羅斯、中國和美國的面積在900萬平方千米以上，埃塞俄比亞和埃及的面積僅在100平方千米左右，相差近8倍；從經濟總量看，美國和中國的GDP總量分別為139800億美元和33700億美元，墨西哥和澳大利亞的GDP總量分別為8850億美元和7460億美元。而且這24個大國在發展程度上也有差距，有的屬于發達國家，有的屬于發展中國家和轉型國家。

我們知道，研究范式的統一性要求經驗對象的統一性，從認識論的角度看，認識是主體對客體的反映，客體的狀況越是一致，主體就越容易把握客體的特征和規律，否則就難以形成具有普遍意義的認識。大國經濟發展理論需要反映大國經濟的現實特征，我們選擇的經驗對象越是一致，對大國經濟的認識就越準確，理論成果就越具有普遍意義。為了增加經驗對象的統一性，我們增加了兩個方面的選擇：首先是對國家規模的選擇。為了拉近大國的距離，我們又從24個大國中選出5個大國特征特別明顯的國家，中國、印度、俄羅斯、巴西和美國，這些國家的人口數量、國土面積和經濟總量均在全球排名前15位，其國際競爭力具有綜合優勢。而且，它們的差距相對較小：從人口數量看，人口最多的中國和人口最少的俄羅斯相差不到10倍；從國土面積看，國土最多的俄羅斯和國土最少的印度相差在5倍左右；從經濟總量看，GDP最多的美國和GDP最少的印度相差15倍，但僅以4個發展中大國比較，相差僅5倍多。從中國、印度、俄羅斯和巴西來看，三項基本指標的差距分別縮小到10倍和5倍左右，比原來24個大國的差距大大拉近了。其次是對發展類型的選擇。美國作為發達大國與發展中大國相比具有不同的發展程度，它的發展道路可以作為經驗借鑒，本身則不應該成為主要的經驗對象。鑒于大國經濟發展理論主要研究大國經濟的發展和轉型，我們選擇中國、印度、俄羅斯和巴西為經驗對象，而以美國的發展道路作為經驗借鑒。

（二）大國經濟發展的基本特征

有了明確的經驗對象之后，進而需要通過觀察這些經驗對象，在此基礎上對大國經濟發展的典型化事實進行客觀的描述；然后，通過思維加工和概括，揭示大國經濟發展的典型化特征，為系統的理論研究奠定堅實的基礎。所謂典型化特征，就是從零散的經驗事實中選擇出有典型意義的事實，比如，大國的人口眾多、土地遼闊、資源豐富，大國的國內需求大、國內市場廣闊，大國的要素稟賦差異大、區域發展差異大。這些典型化事實固然重要，它構成我們開展研究的經濟環境，但是，如果不從典型化事實中抽象出典型化特征，就等于將各種環境要素簡單地羅列，無法深入把握經濟發展的本質。因此，總結和概括大國經濟發展的典型化特征，是開展大國經濟發展理論研究的重要前提條件。所謂典型化特征，就是同類事物所具有的集中突出的個性特征，它具有代表性和典型性，但還不是最高層次的特征。在大國經濟典型化特征的基礎上，進行更高層次的綜合和概括，就會抽象出具有一般性和普遍性的特征，即大國經濟的基本特征，這是最高層次的特征。

根據“大國經濟”課題組的研究，我們認為可以概括出大國經濟發展的三個基本特征。其一，大國經濟發展具有規模特征。通過對各種典型化事實進行分析，我們會發現人口眾多和土地遼闊屬于規模特征，市場范圍廣闊和國內需求大屬于規模特征，經濟總量大和產業總量大也屬于規模特征，國家規模與要素規模、產業規模、經濟規模是緊密相連的，都是大國經濟效應的表現，規模性是發展中大國經濟的基本特征。其二，大國經濟發展具有內源特征。資源和市場是經濟增長系統中的基本驅動因素，大國往往采取以國內資源和國內市場為主的經濟增長模式。發展中大國的自然資源和勞動力資源豐富，國內需求潛力很大，國內市場廣闊，因而可以主要依靠大國內部的資源和市場來驅動，構建產業體系、形成規模經濟和培育產業競爭力，實現經濟的內源式發展。其三，大國經濟發展具有多元特征。國家規模大導致要素稟賦的異質性和區域經濟的差異性，這種異質性和差異性通過抽象思維就可以總結為多元性特征。發展中大國的人力資本和技術具有多元特征，發展中大國的經濟結構和區域發展也具有多元特征，發展中大國的經濟普遍處于多元的狀況，多元性是發展中大國經濟的基本特征。

（三）大國經濟發展理論的主體內容

從現有的著作看，發展經濟學并沒有形成規范的體系。有的以落后國家的工業化為主題，有的以增長模式、增長要素和結構轉換為主體內容，還有的以經濟發展的國內要素、國際條件和經濟發展戰略為主體內容。筆者認為，選擇大國經濟發展理論的主體內容應該遵循兩條原則：一是大國經濟發展中不可回避的問題。比如，工業化是大國經濟發展中不可超越的階段，有的小國可以通過重點發展貿易、金融或者旅游業來回避工業化問題。二是大國經濟發展中需要努力攻克的難題。比如，城市化是大國經濟發展的難題，但對有的小國來說并不是困難的事情。同時，對于大國來說，制度變遷既是不可回避的問題，又是難以解決的問題。

根據上述原則，我們將圍繞大國經濟發展的三項重要任務——工業化、城市化和制度現代化，以及政府在經濟發展中的作用，構建大國經濟發展理論的主體內容。第一，發展中大國工業化、技術進步和產業升級。工業化是發展經濟學研究的主題，轉型大國面臨著新型工業化道路的選擇，應該深入研究大國工業布局和產業體系，大國技術進步和產業升級，以及新型工業化的要素和動力問題。第二，發展中大國城市化、勞動力轉移和城鄉統籌。工業化進程必然伴隨著城市化過程，農村勞動力向城市轉移的過程就是城市化的過程，應該深入研究城市化趨勢和大國城市化特征，發展中大國城市化模式的影響因素，以及農村勞動力轉移和農民市民化的路徑。第三，發展中大國制度變遷、體制轉型和經濟發展。大國工業化、城市化和制度變遷是緊密相關的，沒有制度變遷就不可能推進工業化和城市化。應該深入研究大國制度變遷的特征和內在機理，發展中大國的二元經濟結構轉型，以及制度的供需矛盾和協調路徑。第四，發展中大國治理結構、政府行為和宏觀調控。現代發展經濟學既重視市場調節的作用，又重視政府對經濟發展的推動作用。應該深入研究國家規模對治理結構的影響，發展中大國政府經濟行為特征，以及大國經濟宏觀調控的手段和方法。鑒于大國發展典型化特征和增長模型，以及實現大國工業化和城市化的目標，都會涉及自然資源、人力資本、金融資本、市場需求與對外貿易等要素，所以沒有將增長要素單列出來研究，而是把它們融入各部分內容加以闡述。

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