五、研究原則、技術路線與研究方法

（一）研究原則

1．定性評估與定量評估相結合

由于公共投資的目的是為了提供公共產品以滿足社會共同需要，而社會共同需要的非排他性及其他特征決定了某些公共投資項目的績效難以直接用貨幣衡量，因此，定性評估依據以往的經驗和評估對象作出主觀評判。而定量評估則是一種客觀評估，因為它根據一系列的效益指標按照統一的計算口徑、尺度來測定公共投資的績效情況。本書全面解析公共投資項目績效評估的內容，對項目績效相關的管理、經濟、社會、生態與環境、可持續性等不同內容的現狀及存在問題進行系統的總結和探討，并在此基礎上構建分階段公共投資項目績效評估指標體系框架。

2．當前效益評估與長遠效益評估相結合

公共投資的一個關鍵要素便是決策眼光問題。注重長遠效益的投資才是最值得提倡的，而追求短期效益則顯得目光短淺。生態環境項目效益評估應包含長遠效益的指標權重、評估方法、評估結果等問題，并結合實例對項目績效進行綜合模糊評估。在分析和研究國內外在公共投資項目績效評估的現狀基礎上，采用對比研究方法，分別從組織機構、管理機制與規制建設、工作程序、績效結果與反饋機制等角度，探討公共投資項目績效評估的機制建設。

3．統一性與專門性相結合

統一性是對所有的公共投資資金規模及其作用情況有一個共同的、統一的評估標準，用以說明公共投資資金的到位情況、配套情況、項目的實施效果。專門性是針對不同項目的特點，對公共投資資金使用的作用和績效進行專門的評估。這兩種方法的結合，有利于客觀評估各級公共投資部門和項目資金使用單位需共同遵循的資金使用原則的情況和具體項目使用資金狀況及其發揮的功效，對公共投資資金的使用過程實行跟蹤監督和全面評估。

4．規范研究與實證研究相結合

運用規范分析法對公共投資項目績效評估的基本理論進行探討，研究公共財政理論、“3E”原則、受托經濟責任等理論，為公共投資項目績效評估構建理論支撐。以成本—收益分析、控制與反饋理論、可持續發展理論等具體應用方法的研究，構成公共投資項目績效評估與管理體系的應用基礎。對世界銀行、亞洲開發銀行等國際金融組織的項目績效管理現狀進行調研，并進行深入細致的歸納、總結、比較和揚棄，繼承中國傳統做法中的積極部分，借鑒發達國家經驗中的方法和有效內容，在運用以上調研——比較——分析——揚棄——創新的技術路線基礎上，提出中國公共投資項目績效評估與管理體系的總體框架。為了證實和分析研究的評估技術和方法的科學性、可行性和有效性與適用性，本書將對京津風沙源治理工程××區項目的綜合績效進行實證評估，在實證研究結論的基礎上，分析制約其績效水平的主要因素，并提出切合實際的措改建言。

（二）技術路線

技術路線如圖1-2所示。

（三）研究方法

采用專家問卷調查法和專家訪談法并結合關鍵指標法分析設計各模塊指標層級和具體指標，運用格柵獲取法研究具體指標項目來源和計算方法、定性指標定量化處理問題，對定性指標與定量指標采取閾值法的直線型無量綱化處理方法，采用因子分析與基于層次分析法（AHP）的主觀賦權法將復雜的績效影響因素簡化為系統的指標體系層級，用模糊理論來處理并減少專家學者在評選時對于方案重要程度及優先順序的不確定性及人為主觀判斷的模糊性，再用內容效度比（C.V.R）評定評估指標效度，通過計算評估指標內部一致性系數——α系數觀察評估指標信度，使評估結果更符合實際狀況。

具體而言，是應用邏輯框架法、成功度評估法、模糊綜合評估法、有無對比法、層次分析法、數據包絡分析法等方法，探討公共投資項目的評估方法論，構建績效導向的績效評估模型，對項目的驗收、達產、運營等全過程進行實時評估和動態調整，實現對項目全過程進行科學的預測、分析、監督、管理、總結等全方位的系統績效評估。