1.2　研究框架和研究內容

1.2.1　研究框架

本研究在跟蹤、梳理國外最新研究成果的基礎上，以專利聯盟競爭效應、專利聯盟創新效應以及專利聯盟形成為三大主線，以此形成研究的基本框架，如圖1—1所示。由于專利聯盟競爭效應、創新效應和形成問題的分析在某些情形下是前后相繼或者共同存在的，為了避免文字重復，我們可能在某一章節以某一研究主線為重心進行貫穿研究，因此研究主線可能會出現匯集并存的情況。

1.2.2　研究內容

第1章為導論。介紹研究背景和意義、研究內容以及研究特色，并對專利叢林、專利聯盟等基本概念進行界定。首先闡述專利叢林的產生與發展、經濟影響及度量。從技術復雜化趨勢闡釋專利叢林產生的根本原因，進一步運用博弈模型分析專利叢林對創新、市場競爭的影響，并給出片段化指標、網絡密度與三角阻礙等三種專利叢林度量方法的算例。在此基礎上，描述專利聯盟的發展進程，現代專利聯盟的發展動因，以及專利聯盟的類型、管理模式等。

圖1—1　研究框架

第2章文獻回顧。由于專利聯盟在國際產業競爭中的影響力不斷擴大，且與事實技術標準設置緊密結合，使其日趨成為高新技術產業化發展的主導模式，相關研究也隨之呈現多元化趨勢，由“競爭效應”研究為主導的范式發展成為對包括“創新效應”和“形成困境”在內的“三大基本問題”的研究。我們重點跟蹤世界頂級經濟學學者如以美國加州大學伯克利分校夏皮羅（Shapiro）教授、吉爾伯特（Gilbert）教授，哈佛商學院勒納（Lerner）教授以及法國產業經濟研究所梯若爾（Tirole）教授為代表的學者關于專利聯盟研究的最新成果，按競爭效應、創新效應和形成三條主線對國外研究成果進行梳理，并給出研究展望。

第3章構建一個分析單一市場結構專利聯盟競爭效應的理論模型，考察在單一市場結構下專利聯盟的資源配置效率，也就是分析專利聯盟對競爭和社會福利的影響。重點是比較擁有互補性專利的雙寡頭廠商的四種專利授權方式，即無專利授權、合并、交叉許可授權和專利聯盟授權所產生的市場績效，闡釋企業構建專利聯盟的內在動因，并為政府判斷專利聯盟的壟斷性提供理論依據。

第4章針對專利聯盟對“上游許可專利，下游生產差異化產品”縱向市場效率的影響，構建一個能同時描述上游專利關系和下游產品關系的動態博弈模型，并據此比較不同情況下各博弈方的利潤及社會福利，最后得出專利聯盟提高社會福利的充要條件。在此模型的基礎上，進一步分析聯盟形成、對創新的影響、許可費形式及專利聯盟以外其他形式的聯合等相關問題。

第5章基于全球最具有影響力和普遍意義的縱向結構的專利聯盟，在Sung-Hwan Kim的分析框架基礎上，構建一個分析縱向結構專利聯盟競爭效應的理論模型，討論縱向結構專利聯盟對聯盟成員企業利潤、市場競爭及最終產品價格的影響，進一步闡釋縱向結構專利聯盟的構建動因，以及縱向結構專利聯盟對下游專業化廠商的排擠效應。最后，基于上述理論分析給出相關結論的政策含義。

第6章針對網絡產業專利聯盟廣泛存在的情形，構建一個分析網絡效應與專利聯盟競爭效應的理論模型。將網絡效應引入到消費者效用函數中，并建立兩階段動態博弈模型，分析專利聯盟許可費率與網絡效應、消費者需求與網絡效應、廠商利潤與網絡效應的關系，揭示網絡產業專利持有人構建專利聯盟的內在動因。

第7章針對許多技術領域基于不同標準而產生專利聯盟并存的格局，構造一個分析基于不同標準的雙競爭專利聯盟效率的理論模型，比較單一專利聯盟和雙競爭專利聯盟的市場績效。該研究有利于闡釋在跨國公司主導標準背景下構建中國自主專利聯盟的合理性和重要性，最后給出研究的政策含義。

第8章引入專利聯盟成員的實質性專利產出函數，構建一個分析縱向結構專利聯盟的創新效應的理論模型。考慮三階段動態博弈模型，探討在專利許可費收入按數量比例規則分配的條件下，縱向結構專利聯盟產生的創新激勵效應。

第9章針對專利聯盟在序貫專利競賽（即第一項專利產生后第二項專利的研發才能開始）條件下對創新效率的影響，在多樣化專利關系背景下，構建一個同時描述企業研發投資和專利許可行為的動態博弈模型。在比較有、無聯盟兩種情況下模型均衡的基礎上，給出聯盟對各階段研發強度的影響，及聯盟提高長期社會福利的充要條件。

第10章針對專利聯盟累進創新（即先產生的專利會阻礙其后產生的專利）條件下對企業研發的影響，構建一個描述企業研發投資隨已產生專利數量變動的動態博弈模型。在比較無、有聯盟兩種情況下的專利競爭模型和馬爾可夫完美均衡模式的基礎上，得出聯盟對企業各階段均衡研發投資的影響，并進一步分析聯盟許可費率和聯盟規模對創新效應的影響。

第11章我們假設企業創新方向包括研發出阻礙性專利（必要專利）、替代性專利（改進專利）以及附加創新，在企業專利研發創新投入的研究方面，我們使用專利競賽的一個發展較成熟的模型——這個模型是個“無記憶”或“泊松”專利競賽——分析專利聯盟的創新效應。

第12章針對專利聯盟的“形成困境”問題，從專利權人的有限理性和重復博弈角度出發，構建一個分析專利聯盟形成的理論模型，分別建立對稱與非對稱專利聯盟形成的進化博弈模型，得到不同條件下的進化穩定策略，并探討影響聯盟形成的條件和因素。

第13章構建一個基于不同標準的競爭性專利聯盟形成的分析模型，從事前視角分析持有專利數量多的企業構建專利聯盟的內在機理。其政策含義在于政府激勵專利聯盟的政策重點在于激勵專利數量多的“大企業”，這樣才能促進競爭性專利聯盟的建設，增強其補全技術標準的動力。

第14章將專利聯盟納入公共產品的范疇分析，給出一個聯盟“形成困境”問題的解決方案。重點是針對有效率的專利聯盟形成設計一個G－C機制，并向其中引入Clarke稅，該機制能夠使改進市場效率的聯盟在政府主導下形成，并在自愿、公平的原則的基礎上，兼顧政府、專利權人和消費者的利益。

第15章在互補專利聯盟框架下引入關于定價權分配的考慮，構建一個完全信息動態博弈模型，求得不同情況下的均衡。在此基礎上分析專利聯盟定價權分配對聯盟形成及社會福利的影響，并給出實踐中聯盟定價權有效率的分配規則。