第一節(jié)　全球科技發(fā)展新趨勢和我國面臨的新形勢、新任務

一、全球科技發(fā)展的新趨勢

當前，世界科技創(chuàng)新進入活躍期，研發(fā)投入密集，呈現以信息網絡和人工智能為主體，先進制造、清潔能源、生物科技、空間、海洋等領域協(xié)同推進的“一主多翼”的發(fā)展態(tài)勢，顛覆性技術不斷涌現，催生新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，對傳統(tǒng)的生產方式和生活方式產生了前所未有的深刻影響。

（一）信息網絡技術加速向智能化方向發(fā)展

信息網絡技術各細分領域縱向升級與交叉融合，呈現網絡互聯(lián)的移動化、泛在化和信息處理的高速化、智能化，促進創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈的代際躍升，以及信息服務的智能化、個性化發(fā)展。移動互聯(lián)技術向物聯(lián)網快速拓展，計算技術向高性能、量子計算發(fā)展，大數據技術促使人類活動全面數據化。物聯(lián)網、云計算、大數據等新技術，構建“人-網-物”互聯(lián)體系和泛在智能信息網絡，推動人工智能向自主學習、人機協(xié)同增強智能和基于網絡的群體智能等方向發(fā)展，帶來眾多產業(yè)領域的深刻變革和創(chuàng)新。

（二）制造技術向網絡化、智能化、綠色化方向發(fā)展

信息網絡技術與制造業(yè)深度融合，先進傳感技術、數字化設計制造、機器人與智能控制系統(tǒng)等日趨廣泛應用，促進以人機協(xié)作為特征的新一代機器人能力不斷增強。人機共融的智能制造模式大大提升了制造系統(tǒng)的柔性和敏捷性，推動工業(yè)生產向分布式、定制化制造模式轉變。廣泛采用節(jié)能減排技術、清潔生產工藝和智能化控制，建立工業(yè)生態(tài)鏈，引領制造方式的深刻變革。

（三）能源技術向綠色低碳和智能化轉型

信息網絡技術與能源技術融合，推動化石能源清潔化、清潔能源規(guī)模化和能源服務智能化。節(jié)能技術不斷突破，促進能源結構從高碳向低碳轉變，能源生產與消費方式從資源消耗型向生態(tài)適應型轉變。太陽能、風能、生物質能、地熱能、水能、海洋能等可再生能源開發(fā)、存儲和傳輸技術的進步，深刻改變了現有能源結構。氫能、天然氣水合物和聚變能等新一代能源技術的發(fā)展，將為解決能源需求開辟新途徑。

（四）生物技術向精準醫(yī)療和再生醫(yī)學方向發(fā)展

新型基因技術不斷涌現，合成生物學快速發(fā)展，基因編輯技術日新月異，為醫(yī)療健康技術發(fā)展帶來新動力。以基因組為核心的集成研發(fā)，以生物標志物驗證為關鍵的臨床技術研究，以基因數據庫為中心的基礎設施建設的進展，以及精準醫(yī)學、干細胞與再生醫(yī)學、分子靶向治療、移動健康監(jiān)測等快速演進推廣，醫(yī)學模塊加快從臨床醫(yī)學向健康醫(yī)學擴展，催生生物技術產業(yè)的迅猛發(fā)展。

（五）空間、海洋技術向縱深發(fā)展

國際空間科技聚焦空間信息應用和建立更強大的空間探索能力，主要航天大國致力于建立體系融合、高性能、低成本、廣覆蓋的空間信息與服務系統(tǒng)，推進大推力火箭、可重復使用運載器和新型推進技術等發(fā)展，并推動商業(yè)化應用，力求在高效率天地往返運輸系統(tǒng)、近地空間站應用、月球與火星探測等領域取得突破。海洋科技由淺海向深海、由區(qū)域向全球拓展，圍繞深海開發(fā)、全球變化等領域展開布局，并向“星-空-海”“海面-海中-海底”空間海洋立體觀測網拓展，載人深潛器、海底資源探測和開發(fā)、海洋生物技術和海洋生態(tài)工程等正在催生新型海洋經濟。

綜上所述，全球科技創(chuàng)新正在進入多點突破、群體迸發(fā)的新階段，各國在前沿科技領域的競爭加劇，成為重塑全球創(chuàng)新版圖和產業(yè)格局的主導因素，深刻影響和改變著國家力量對比，重塑著世界經濟結構和國際競爭格局。

二、我國科技創(chuàng)新取得的重大進展

黨的十八大以來，我國做出實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重大決策部署，科技創(chuàng)新取得重大進展，正在從跟跑為主轉向跟跑和并跑、領跑并存的新階段，處于從量的積累向質的飛躍、從點的突破向系統(tǒng)能力提升的重要時期，在全球創(chuàng)新版圖中的位次進一步提升，已成為具有重要影響力的科技大國。

（一）主要創(chuàng)新指標進入世界前列

我國已成為全球第二大研發(fā)投入國和第二大知識產出國。2017年，全社會研發(fā)支出達到1．76萬億元，占GDP比重為2．15%（見圖1-1），居發(fā)展中國家首位，超過歐盟15個初創(chuàng)國家2．1%的平均水平；國際科技論文總量居世界第二，國際科技論文被引用量首次超過德、英，躍居世界第二；發(fā)明專利申請量和授權量居世界第一，有效發(fā)明專利保有量居世界第三。企業(yè)創(chuàng)新主體地位顯著增強，企業(yè)在全社會研發(fā)投入、研究人員和發(fā)明專利的占比均超過70%。我國與創(chuàng)新型國家的差距縮小，根據世界知識產權組織發(fā)布的《2017年全球創(chuàng)新指數：創(chuàng)新養(yǎng)育世界》，我國創(chuàng)新排名升至第22位，比2013年提升了13位，成為前25名中唯一的非高收入經濟體。

（二）戰(zhàn)略高技術取得重大突破

我國在載人航天和探月工程、載人深潛、深地鉆探、超級計算、量子反常霍爾效應、量子通信、中微子振蕩、誘導多功能干細胞等領域取得一大批重大原創(chuàng)成果，高速鐵路、水電裝備、特高壓輸變電、雜交水稻、第四代移動通信（4G）、對地觀測衛(wèi)星、北斗導航、電動汽車、大飛機等重大裝備和戰(zhàn)略產品取得重大突破，部分產品和技術開始走向世界，并首次榮獲諾貝爾生理學或醫(yī)學獎、國際超導大會馬蒂亞斯獎、國際量子通信獎等國際權威獎項。戰(zhàn)略高技術的重大突破有力推動了產業(yè)轉型升級。

（三）激勵創(chuàng)新的體制逐步改善

科技創(chuàng)新政策法規(guī)體系進一步完善，覆蓋創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)的綜合政策體系以及制度框架基本形成。市場導向的技術創(chuàng)新機制逐步完善，政策工具從財稅支持為主逐步轉向更多依靠體制機制改革、普惠性政策和發(fā)揮市場機制的作用。企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位不斷增強，在智能終端、無人機、電子商務、云計算、互聯(lián)網金融、人工智能等領域崛起一批具有全球影響的創(chuàng)新型企業(yè)。2017年我國“獨角獸”企業(yè)數量僅次于美國，居全球第二，在全球研發(fā)投入最高的2 500家企業(yè)中，我國有376家，居全球第三。

（四）全社會創(chuàng)新生態(tài)不斷優(yōu)化

以科技創(chuàng)新引領大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，支持龍頭企業(yè)、中小微企業(yè)、科研院所、高校、創(chuàng)客等多方協(xié)同，打造專業(yè)化眾創(chuàng)空間和創(chuàng)新平臺。2017年已建成4 298家眾創(chuàng)空間、3 255家科技企業(yè)孵化器和400余家企業(yè)加速器，開展41個科技創(chuàng)新孵化鏈條試點，形成從產品創(chuàng)意到產品生產全服務的生態(tài)體系，服務創(chuàng)業(yè)團隊和初創(chuàng)企業(yè)近40萬家，帶動社會資本投入超過930億元，帶動就業(yè)超過200萬人。

總體來看，我國的科技創(chuàng)新進入戰(zhàn)略攻堅期，已具備發(fā)力加速的基礎，戰(zhàn)略重點從點的突破轉向整體能力的提升，創(chuàng)新主體從科技人員為主轉向社會參與，創(chuàng)新方式從相對封閉走向更加開放。

三、我國科技創(chuàng)新面臨的主要問題

盡管我國創(chuàng)新發(fā)展取得重大進展，但與進入創(chuàng)新型國家行列和建設世界科技強國的要求相比，還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和深層次問題，主要表現為以下幾點。

（一）原始創(chuàng)新能力不足

從我國創(chuàng)新投入現狀來看，研發(fā)投入結構明顯存在基礎研究和應用基礎研究比重低、試驗發(fā)展比重高的特點，如2015年我國三大研發(fā)活動的比重分別為5．1%、10．8%、84．1%，同期美國的比重約為17．4%、19．3%、63．3%，我國原創(chuàng)性基礎研究等前端環(huán)節(jié)投入明顯不足。由于基礎研究和應用基礎研究投入明顯不足，支撐產業(yè)升級、引領前沿突破的源頭技術儲備嚴重缺乏，不少領域依賴引進核心技術和關鍵零部件，關鍵共性技術供給難以滿足產業(yè)創(chuàng)新與轉型的需要。科研成果評價重數量、輕質量，重短期利益、輕長期效果，整體質量不高，尚不具備引領國際前沿的能力。隨著我國進入跟跑和并跑、領跑并存的新階段，迫切需要加大基礎研究等創(chuàng)新鏈前端環(huán)節(jié)的投入，構筑創(chuàng)新先發(fā)優(yōu)勢。

（二）創(chuàng)新體系整體效能不高

盡管近年來科技研發(fā)投入增長較快，但創(chuàng)新績效依然較低，產出效率不高。先后部署了一批重大項目和重點任務，但重大突破不如預期。從反映專利質量水平的三方專利來看，我國與發(fā)達國家的差距還比較大。根據經濟合作與發(fā)展組織（OECD）的統(tǒng)計，2014年中國的三方專利數量僅占全球的4．6%，日本占31．2%、美國占27．2%、歐盟占24．7%，同期這些國家（地區(qū)）的研發(fā)支出相當于中國的46．2%、129．4%、97．9%。產學研脫節(jié)現象仍未扭轉，大學、科研院所不僅未能與企業(yè)形成有效互補，反而在某種程度上成為競爭者。創(chuàng)新人才難以在產學研之間自由流動也是阻礙產學研有效合作的重要因素。

（三）科技成果產業(yè)化能力差距較大

目前我國財政資金支持的技術成果轉移轉化率不到10%，而發(fā)達國家通常為40%～ 50%。盡管近些年出臺了一系列鼓勵科研成果轉化的法律法規(guī)，但一些關鍵政策的落實效果還不盡人意，這制約了成果轉化效率的進一步提升。在蘭德公司《2020年的全球技術革命》報告中，中國重大技術研發(fā)與產業(yè)化能力得53分，在參與排名的16個國家中居第8位，與第一梯隊的美國、德國（約為100分）和第二梯隊的日本、韓國（約為80分）等國家差距較大。目前，我國不少高校、科研院所雖然建立了技術轉移機構，但大都屬于行政管理機構，人員少且專業(yè)性嚴重不足，社會化、專業(yè)化的第三方技術轉移機構發(fā)展遲緩。

（四）企業(yè)技術創(chuàng)新動力不足

近些年，我國企業(yè)的創(chuàng)新主體地位不斷提升，但總體上創(chuàng)新水平不高，存在創(chuàng)新動力不足、能力受限的問題。由于開展創(chuàng)新活動的成本高而收益低，創(chuàng)新型企業(yè)得不到有效的市場激勵，這加劇了創(chuàng)新不足。企業(yè)研發(fā)活動規(guī)模和投入強度也偏低。我國經濟總量已多年居世界第二，發(fā)明專利申請量連續(xù)多年居世界第一，但尚未產生獲得世界公認的全球領先創(chuàng)新企業(yè)。湯森路透集團公布的“全球創(chuàng)新企業(yè)百強”榜上大都是美歐日企業(yè)，2014—2016年我國僅有一家企業(yè)入圍。國有企業(yè)尤其是央屬國有企業(yè)在獲取國家科技計劃項目、土地供給、資金等各種要素資源方面占據明顯優(yōu)勢，但受國企保值增值考核、工資總額限制等體制機制的束縛，創(chuàng)新動力不足。民營企業(yè)自身機制靈活，但在平等獲取創(chuàng)新資源、市場準入等方面受限較多，創(chuàng)新活力難以發(fā)揮。

（五）深層次體制機制問題仍然突出

政府對科技創(chuàng)新和新興產業(yè)發(fā)展的管理仍存在“越位”“缺位”和“錯位”問題，該放的沒放活，該管的沒管住。現行管理手段比較單一，管理方式創(chuàng)新不足，不適應新技術新業(yè)態(tài)迅速發(fā)展的需要。創(chuàng)新政策體系著重于技術供給，供給側政策較多，需求端激勵政策較少，對創(chuàng)新技術和產品的市場培育不足。市場準入方面，重審批、輕監(jiān)管，監(jiān)管能力未能及時提升，政府常常以控制企業(yè)規(guī)模和數量為由設置準入門檻，導致后來者無法參與競爭，這在一定程度上阻礙了創(chuàng)新。在維護公平競爭方面，存在知識產權保護不力、執(zhí)法不嚴、壟斷規(guī)制不到位等問題。

（六）激勵人才的體制機制不健全

人才激勵不足、結構失衡是制約創(chuàng)新驅動發(fā)展的突出因素。各種人才計劃層次多、交叉重復，政策措施落實力度需要進一步加強。對科研人員和高技能人才激勵措施不到位，對科研人員創(chuàng)造的價值體現不足，創(chuàng)新難以獲得相應回報，這抑制了科研人員的積極性。重人才引進數量，輕人才環(huán)境建設，與國際接軌的科研氛圍、可持續(xù)的科研設施保障，以及一些大城市難以回避的戶籍、住房、子女教育、醫(yī)療等公共服務仍有較大差距。科技領軍人才、創(chuàng)新型企業(yè)家等高端人才不多。盡管我國科技人員總量居世界前列，但高端領軍人才和高技能人才匱乏，創(chuàng)新型企業(yè)家也非常有限。湯森路透集團發(fā)布的《2015年全球最具影響力的科研精英》報告顯示：中國共有148位科學家（含港澳臺地區(qū)）入選168人次，占比僅5%（共2 975名，3 125人次），僅為美國的1／10。

四、加大力度實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略

我國科技創(chuàng)新正處于戰(zhàn)略突破期，也面臨著差距進一步拉大的風險。以跟跑為主轉向跟跑和并跑、領跑并存的新階段，對加大力度實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略、推動創(chuàng)新型國家建設提出了新的要求。

（一）增強原始創(chuàng)新能力

隨著我國科技水平不斷提升，利用后發(fā)優(yōu)勢的空間日益縮小。只有加強前瞻性基礎研究，提升原始創(chuàng)新能力，才能真正掌握競爭和發(fā)展的主動權。要進一步加大基礎研究和共性技術研究投入，增強源頭技術供給。增加研發(fā)經費投向基礎研究和應用基礎研究的比例，以基礎研究的突破帶動引領性原創(chuàng)成果、戰(zhàn)略性技術產品的重大突破，在更多領域躋身世界領先行列。改進科學研究項目的決策機制，實現“自上而下”與“自下而上”相結合，實現自由探索和需求導向相結合。優(yōu)化科學研究支出結構，增加面向需求的基礎研究支出，提高基礎研究對創(chuàng)新的支撐作用。改進科學研究的評價機制，實行分類評價和分類管理。對自由探索的研究項目以同行評議為主，對滿足國家戰(zhàn)略需求的研究項目以目標評價為主。

（二）提高創(chuàng)新體系整體效能

調整自上而下政府主導創(chuàng)新的組織形式，強化創(chuàng)新過程中的市場需求導向和企業(yè)的主體作用，推動市場、企業(yè)、政府在創(chuàng)新過程中的良性互動，形成有效的創(chuàng)新激勵機制，增強創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動力，提升創(chuàng)新的供給質量。營造公平競爭的市場環(huán)境，發(fā)揮市場機制在創(chuàng)新資源配置中的導向作用。加強技術市場建設，改進科研成果轉移、轉化的模式，提高成果的落地率和轉化率，加速科研成果轉化為現實生產力。

（三）強化鼓勵創(chuàng)新的需求側政策

進一步完善政府采購、首臺（套）等政策，提高政府采購中小微企業(yè)產品和服務的比例；加快全國性政府采購市場建設，防止利用公共采購實現地方保護；改進政府部門和國有企業(yè)的公共采購競標定價規(guī)則，防止低價中標導致劣幣驅逐良幣。同時，對一些具有較大社會效益的創(chuàng)新產品，建立反映外部成本效益的財稅政策，促進外部效益內部化。

（四）進一步理順產學研的功能定位

完善以企業(yè)為主體、產學研有效分工的合作機制，提高協(xié)同創(chuàng)新效率。大學主要從事基礎研究，政府科研機構主要從事共性技術和應用集成研究，為企業(yè)創(chuàng)新提供有力支撐。建立大學、科研機構和企業(yè)之間的合作與技術轉移機制。完善公共科研機構管理、財政支持的科研成果轉移管理、知識產權等制度。進一步完善科研組織體系，建設一批支撐高水平創(chuàng)新的基礎設施和平臺。建立健全專業(yè)化的科技成果轉移轉化服務體系。探索非營利機構等新型組織形式的技術轉移機構模式，在機構運行、專利交易等方面給予一定的鼓勵政策。

（五）強化企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位

依托企業(yè)建設國家技術創(chuàng)新中心，開展關鍵核心技術、前沿引領技術、現代工程技術和顛覆性技術創(chuàng)新。在信息安全、云計算、大數據、儲能技術、電動汽車、生物育種等領域，以新體制和新模式組建一批國家級創(chuàng)新中心，集中一批多領域、跨學科的科學家和技術專家，形成高度集成、協(xié)同創(chuàng)新的研究團隊，努力取得一批原創(chuàng)性的科研成果。推進新技術、新業(yè)態(tài)、新模式跨界融合，實現產業(yè)技術群體性突破。以技術的群體性突破推動產業(yè)升級和新興產業(yè)培育。完善支持創(chuàng)新的普惠政策，加強對中小企業(yè)的創(chuàng)新支持，進一步降低小微企業(yè)的稅費負擔，保障中小企業(yè)在土地征用、人才引進、信息獲取、融資渠道、公共資源以及各類政務服務等方面的公平機會。

（六）建立與創(chuàng)新相容的人才激勵機制

整合現有多頭人才引進計劃，給用人單位更多話語權和自主權，積極發(fā)揮市場選人、市場評價的作用。在收益分配上充分體現知識和創(chuàng)新的價值。如在落實股權激勵政策時，要明確職務科技成果股權與激勵對象、方式、條件和程序。進一步深化教育體制改革，更加注重創(chuàng)新型人才、專業(yè)技能人才的培養(yǎng)。

（七）深化創(chuàng)新發(fā)展的體制機制改革

加快政府職能轉變，破除科技與經濟深度融合的體制機制障礙，加強技術創(chuàng)新的市場需求導向，更加注重營造平等準入和公平競爭的市場環(huán)境。改革政府對科技投入的方式，主要通過購買服務等方式支持產學研合作和產業(yè)重大共性關鍵技術的研發(fā)。對不同技術路線和各類企業(yè)實行公平競爭的激勵機制，政府重點支持早期研究開發(fā)、示范項目和創(chuàng)新服務平臺，由市場選擇技術路線。加大知識產權保護力度，切實提高侵權成本、降低維權成本，提升知識產權對創(chuàng)新收益的價值。落實和完善企業(yè)研發(fā)費用加計扣除、高新技術企業(yè)扶持等普惠性政策，鼓勵企業(yè)增加創(chuàng)新投入。加快科技成果使用處置和收益管理改革，擴大股權和分紅激勵政策的實施范圍，完善科技成果轉化、職務發(fā)明法律制度，使創(chuàng)新人才分享成果收益。

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注釋

[1]創(chuàng)新型國家是以創(chuàng)新為經濟社會發(fā)展核心驅動力的國家。目前，國際上公認的創(chuàng)新型國家有美國、日本、德國、芬蘭、韓國等，其共同特征是，創(chuàng)新綜合指數明顯高于其他國家，科技貢獻率在70%以上，研發(fā)投入占GDP比重高于2%，對外技術依存度一般低于30%，在世界專利強勢國家和地區(qū)所獲得的專利數位居全球前列。