第一節(jié)　縱向一體化概述

在產(chǎn)品的生產(chǎn)和分銷(xiāo)過(guò)程中，如果一個(gè)廠商參與了其中兩個(gè)以上的相繼階段，就稱(chēng)為縱向一體化（Vertical Integration），也稱(chēng)為垂直一體化，它包括后向（上游）一體化和前向（下游）一體化，該企業(yè)被稱(chēng)為縱向一體化企業(yè)。在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論和相應(yīng)的企業(yè)理論中，縱向關(guān)系問(wèn)題的研究也逐漸成為重點(diǎn)和熱點(diǎn)。

科斯（1937）認(rèn)為：“當(dāng)先前由兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)家組織交易變成由一個(gè)企業(yè)家組織交易時(shí)，便出現(xiàn)了聯(lián)合。當(dāng)所涉及的先前由企業(yè)家之間在市場(chǎng)上完成的交易被組織起來(lái)時(shí)，這便是一體化。”施蒂格勒（1968）認(rèn)為，兼并未必是反競(jìng)爭(zhēng)，兼并企業(yè)的高利潤(rùn)未必是壟斷定價(jià)的結(jié)果，而完全有可能是高效率的結(jié)果。威廉姆森（1980）著重指出，縱向一體化使市場(chǎng)交易變成了企業(yè)內(nèi)部交易。波特（1980）認(rèn)為：“縱向一體化是指在某一個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)把技術(shù)上不同的生產(chǎn)、分銷(xiāo)以及其他經(jīng)濟(jì)過(guò)程結(jié)合起來(lái)。”張五常（1983）指出，市場(chǎng)和企業(yè)無(wú)本質(zhì)差別，只是契約安排的兩種不同形式，企業(yè)不僅是節(jié)約交易成本的產(chǎn)物，而且是一種市場(chǎng)關(guān)系。Masten（1989）發(fā)現(xiàn)，資產(chǎn)專(zhuān)用性對(duì)一體化的影響并不局限于物質(zhì)資產(chǎn)，對(duì)高度特定的人力資本投資的需要也促進(jìn)了縱向一體化。

戴維斯（Davis，1987）也認(rèn)為，現(xiàn)有壟斷者的相互依存，并不反映市場(chǎng)支配力的擴(kuò)展。克拉克森（1996）認(rèn)為：“當(dāng)兼并是在相互買(mǎi)賣(mài)投入和產(chǎn)出的兩個(gè)廠商之間發(fā)生的時(shí)候，這種兼并就是縱向一體化……關(guān)于縱向一體化的一般定義，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是這樣一種廠商的行為，這種廠商在某一產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中占有諸多不同的連續(xù)階段。”格羅斯曼和哈特（1996）將縱向一體化定義為：“縱向一體化是購(gòu)入某一供給者（或購(gòu)買(mǎi)者）的資產(chǎn)，其目的在于獲得剩余控制權(quán)。”泰勒爾（1998）指出：“如果上游企業(yè)（直接或間接地）控制了其所在的縱向結(jié)構(gòu)中所做出的全部決策，我們就說(shuō)它是縱向一體化的。”Avellel和Barlet （2000）將縱向一體化定義為：一廠商參與超過(guò)一個(gè)的連續(xù)生產(chǎn)階段或產(chǎn)品與服務(wù)的分配階段，即可稱(chēng)為縱向一體化或部分縱向一體化。布倫南（Brennan，2001）認(rèn)為，壟斷是對(duì)單一廠商或廠商群體的市場(chǎng)支配力（Market Power）的定義，而市場(chǎng)支配力是廠商無(wú)須顧及獨(dú)立的替代產(chǎn)品供給商的競(jìng)爭(zhēng)而將價(jià)格提至高于競(jìng)爭(zhēng)性水平的能力。

與國(guó)外學(xué)者相比，國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)縱向一體化做出了各種視角的界定。孫經(jīng)緯（1997）認(rèn)為：“縱向一體化是指在技術(shù)上可分離的兩個(gè)或多個(gè)生產(chǎn)階段集中于一個(gè)企業(yè)中或者說(shuō)被置于統(tǒng)一所有權(quán)之下的一種合并模式，包括向后（上游）一體化和向前（下游）一體化。”孫天琦（1999）認(rèn)為：“縱向一體化是指企業(yè)向其投入品產(chǎn)業(yè)或以其產(chǎn)品作為投入品的產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張，其中向以其產(chǎn)品作為投入品的產(chǎn)業(yè)的縱向一體化叫做前向一體化，而向其投入品產(chǎn)業(yè)的縱向一體化叫做后向一體化。”李元旭（2000）認(rèn)為，縱向一體化指的是在生產(chǎn)工序上處于上下游關(guān)系的兩個(gè)企業(yè)的合并。

劉洋（2002）認(rèn)為：“如果在產(chǎn)品的生產(chǎn)和分銷(xiāo)過(guò)程中，一個(gè)廠商參與了其中兩個(gè)或以上的相繼階段，那么這種模式就稱(chēng)為縱向一體化（也稱(chēng)為垂直一體化），包括后向（上游）一體化和前向（下游）一體化。”金琣（2004）指出，如果一個(gè)廠商在產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)和分銷(xiāo)過(guò)程中參與了其中兩個(gè)以上的相繼階段，那么這種模式就稱(chēng)為縱向一體化。鄭長(zhǎng)軍和陸盛德（2005）利用GH模型的擴(kuò)展模型探討了上下游各自的生產(chǎn)效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度對(duì)縱向一體化的影響。雷小清（2005）發(fā)現(xiàn)一體化始終導(dǎo)致消費(fèi)者福利上升而不受市場(chǎng)占有率的影響，但一體化使廠商的總利潤(rùn)增加要在市場(chǎng)占有率較高時(shí)才能實(shí)現(xiàn)。邱少春、崔兵（2006）認(rèn)為：“縱向一體化是將兩個(gè)或兩個(gè)以上的連續(xù)生產(chǎn)階段，或者將生產(chǎn)和銷(xiāo)售階段結(jié)合到一個(gè)共同的所有權(quán)的支配下的活動(dòng)。”田青（2006）認(rèn)為：“企業(yè)通過(guò)兼并重組或聯(lián)合，在產(chǎn)業(yè)鏈全流程為消費(fèi)者提供產(chǎn)品和服務(wù)，建立產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢(shì)，又可以稱(chēng)為垂直一體化。”