第一節　縱向一體化概述

在產品的生產和分銷過程中，如果一個廠商參與了其中兩個以上的相繼階段，就稱為縱向一體化（Vertical Integration），也稱為垂直一體化，它包括后向（上游）一體化和前向（下游）一體化，該企業被稱為縱向一體化企業。在現代產業組織理論和相應的企業理論中，縱向關系問題的研究也逐漸成為重點和熱點。

科斯（1937）認為：“當先前由兩個或多個企業家組織交易變成由一個企業家組織交易時，便出現了聯合。當所涉及的先前由企業家之間在市場上完成的交易被組織起來時，這便是一體化。”施蒂格勒（1968）認為，兼并未必是反競爭，兼并企業的高利潤未必是壟斷定價的結果，而完全有可能是高效率的結果。威廉姆森（1980）著重指出，縱向一體化使市場交易變成了企業內部交易。波特（1980）認為：“縱向一體化是指在某一個企業范圍內把技術上不同的生產、分銷以及其他經濟過程結合起來。”張五常（1983）指出，市場和企業無本質差別，只是契約安排的兩種不同形式，企業不僅是節約交易成本的產物，而且是一種市場關系。Masten（1989）發現，資產專用性對一體化的影響并不局限于物質資產，對高度特定的人力資本投資的需要也促進了縱向一體化。

戴維斯（Davis，1987）也認為，現有壟斷者的相互依存，并不反映市場支配力的擴展。克拉克森（1996）認為：“當兼并是在相互買賣投入和產出的兩個廠商之間發生的時候，這種兼并就是縱向一體化……關于縱向一體化的一般定義，簡單來說就是這樣一種廠商的行為，這種廠商在某一產品的生產過程中占有諸多不同的連續階段。”格羅斯曼和哈特（1996）將縱向一體化定義為：“縱向一體化是購入某一供給者（或購買者）的資產，其目的在于獲得剩余控制權。”泰勒爾（1998）指出：“如果上游企業（直接或間接地）控制了其所在的縱向結構中所做出的全部決策，我們就說它是縱向一體化的。”Avellel和Barlet （2000）將縱向一體化定義為：一廠商參與超過一個的連續生產階段或產品與服務的分配階段，即可稱為縱向一體化或部分縱向一體化。布倫南（Brennan，2001）認為，壟斷是對單一廠商或廠商群體的市場支配力（Market Power）的定義，而市場支配力是廠商無須顧及獨立的替代產品供給商的競爭而將價格提至高于競爭性水平的能力。

與國外學者相比，國內學者也對縱向一體化做出了各種視角的界定。孫經緯（1997）認為：“縱向一體化是指在技術上可分離的兩個或多個生產階段集中于一個企業中或者說被置于統一所有權之下的一種合并模式，包括向后（上游）一體化和向前（下游）一體化。”孫天琦（1999）認為：“縱向一體化是指企業向其投入品產業或以其產品作為投入品的產業的擴張，其中向以其產品作為投入品的產業的縱向一體化叫做前向一體化，而向其投入品產業的縱向一體化叫做后向一體化。”李元旭（2000）認為，縱向一體化指的是在生產工序上處于上下游關系的兩個企業的合并。

劉洋（2002）認為：“如果在產品的生產和分銷過程中，一個廠商參與了其中兩個或以上的相繼階段，那么這種模式就稱為縱向一體化（也稱為垂直一體化），包括后向（上游）一體化和前向（下游）一體化。”金琣（2004）指出，如果一個廠商在產品或服務的生產和分銷過程中參與了其中兩個以上的相繼階段，那么這種模式就稱為縱向一體化。鄭長軍和陸盛德（2005）利用GH模型的擴展模型探討了上下游各自的生產效率和市場競爭度對縱向一體化的影響。雷小清（2005）發現一體化始終導致消費者福利上升而不受市場占有率的影響，但一體化使廠商的總利潤增加要在市場占有率較高時才能實現。邱少春、崔兵（2006）認為：“縱向一體化是將兩個或兩個以上的連續生產階段，或者將生產和銷售階段結合到一個共同的所有權的支配下的活動。”田青（2006）認為：“企業通過兼并重組或聯合，在產業鏈全流程為消費者提供產品和服務，建立產業鏈優勢，又可以稱為垂直一體化。”