第一節(jié)　引言

scheerer和Ross（1990）認(rèn)為，縱向控制的福利效應(yīng)之所以難以明確，是因?yàn)榇嬖诟鞣N不同的市場(chǎng)環(huán)境。Rey和stiglitz（1995）指出，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，縱向控制有可能會(huì)帶來(lái)效率的提升；完全壟斷條件下，縱向控制則可能用來(lái)進(jìn)行價(jià)格歧視；在現(xiàn)實(shí)生活中更為常見的是，在非完全競(jìng)爭(zhēng)或壟斷市場(chǎng)中，縱向控制提高了均衡的批發(fā)和零售價(jià)格，是降低競(jìng)爭(zhēng)激烈程度的有效工具。Dutta（1999）的實(shí)證研究的結(jié)論表明，實(shí)施獨(dú)占區(qū)域與上下游企業(yè)的效率目標(biāo)之間存在一致性，雖然獨(dú)占區(qū)域提高了生產(chǎn)商和零售商的整體效率，但對(duì)消費(fèi)者福利的影響并不是很明確。Matsumura（2003）發(fā)現(xiàn)在古諾競(jìng)爭(zhēng)模式下，實(shí)施獨(dú)占區(qū)域?qū)τ谙M(fèi)者和社會(huì)福利而言都是有效率的；在伯川德競(jìng)爭(zhēng)格局下，獨(dú)占區(qū)域策略的價(jià)格扭曲與市場(chǎng)的地理位置有關(guān)，但是在全部市場(chǎng)范圍內(nèi)都會(huì)給消費(fèi)者剩余造成損失。Lafontaine（2005）提出消費(fèi)者福利和生產(chǎn)商福利之間并不會(huì)存在太大的分歧，特別是由生產(chǎn)商主導(dǎo)實(shí)施的縱向控制，不僅可以讓消費(fèi)者從更嚴(yán)格的質(zhì)量和服務(wù)條款，即符合上下游企業(yè)私人激勵(lì)的縱向控制中獲益，而且可以兼顧兩者的福利。

王曉曄（2000）認(rèn)為獨(dú)家銷售即銷售商對(duì)生產(chǎn)商的限制，例如限制生產(chǎn)商只能向自己一家提供商品。竺效（2002）指出，獨(dú)家銷售協(xié)議是指兩個(gè)企業(yè)之間訂立協(xié)議，作為協(xié)議一方當(dāng)事人的上游企業(yè)向作為對(duì)方當(dāng)事人的下游企業(yè)承諾，出于轉(zhuǎn)售某種商品的目的，它在某個(gè)市場(chǎng)或市場(chǎng)某個(gè)領(lǐng)域內(nèi)只向?qū)Ψ疆?dāng)事人提供商品。黃勇、董靈（2002）也認(rèn)為采用獨(dú)占地區(qū)銷售的做法對(duì)于小型制造商的生存是至關(guān)重要的。王忠宏（2003）指出，限制品牌內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)能夠阻止在同品牌其他銷售者的推銷或服務(wù)上“搭便車”的經(jīng)營(yíng)者。洪夙、郁義鴻（2005）認(rèn)為，獨(dú)占交易就是指壟斷生產(chǎn)商跟獨(dú)立的分銷商達(dá)成協(xié)議，禁止它們經(jīng)銷其競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品。

彭真軍（2006）則認(rèn)為，獨(dú)家銷售協(xié)議，又稱為排他性交易協(xié)議，通常包括一系列協(xié)議，其約定供應(yīng)商同意在特定的地區(qū)內(nèi)向銷售商獨(dú)家銷售商品，或者銷售商同意只從供應(yīng)商處購(gòu)買用于轉(zhuǎn)售的一類商品，或者雙方當(dāng)事人相互受到上述約束。王先林（2007）認(rèn)為，獨(dú)家交易是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者強(qiáng)制要求交易相對(duì)人與其進(jìn)行交易，或者沒有正當(dāng)理由而限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。侯強(qiáng)（2007）認(rèn)為，獨(dú)占交易是指上游制造商與下游獨(dú)立的零售商達(dá)成排他性契約，明確規(guī)定簽約的零售商不能銷售其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品。

楊如龍（2009）認(rèn)為，獨(dú)家銷售也稱排他性銷售，它是這樣一種縱向限制行為，即按照兩個(gè)企業(yè)之間事先訂立的獨(dú)家銷售協(xié)議，協(xié)議的一方當(dāng)事人，即供應(yīng)商（包括制造商、經(jīng)銷商和批發(fā)商）向?qū)Ψ疆?dāng)事人（也就是銷售商，包括經(jīng)銷商、批發(fā)商和零售商）做出承諾，為了能順利地轉(zhuǎn)售某種商品，它在某個(gè)市場(chǎng)、市場(chǎng)某個(gè)領(lǐng)域或者某個(gè)地域內(nèi)，只能向?qū)Ψ疆?dāng)事人銷售某種商品而不能向同一個(gè)市場(chǎng)、市場(chǎng)同一個(gè)領(lǐng)域或者同一個(gè)地域內(nèi)的其他銷售商提供這種商品。王曉曄（2009）指出，限制向某些地域供貨可能會(huì)降低交易費(fèi)用，對(duì)中小生產(chǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)，訂立獨(dú)家銷售協(xié)定常常是它們進(jìn)入某個(gè)市場(chǎng)或者參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有效方式，有時(shí)甚至是唯一的方式。

由于獨(dú)占區(qū)域所造成的壟斷行為，我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定：“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；（三）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。”