第四節(jié)　關(guān)于縱向一體化的司法實(shí)踐

一、歐盟

《羅馬條約》第85條和1962年第17號(hào)條例做出了關(guān)于縱向限制競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定，《羅馬條約》第85條第1款在原則上禁止所有限制競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)協(xié)議、企業(yè)集團(tuán)的決議以及協(xié)調(diào)行為，前提條件是這些協(xié)議、決議或者協(xié)調(diào)行為會(huì)損害成員國(guó)之間的貿(mào)易，并且是以妨礙、限制或者扭曲共同體市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)為目的的，或者能夠起到這樣的效果。

《羅馬條約》第85條規(guī)定：“（1）下列事項(xiàng)因與共同體市場(chǎng)不相容而被禁止：企業(yè)之間的一切協(xié)議、企業(yè)之間做出的決定和協(xié)同一致的經(jīng)營(yíng)行為，可能影響成員國(guó)之間的貿(mào)易并具有阻止、限制或扭曲共同體市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)的目的或者效果，特別禁止下列事項(xiàng)：（a）直接或者間接固定成本或者銷售價(jià)格或者其他任何交易條件的；（b）限制或者控制生產(chǎn)、市場(chǎng)、技術(shù)發(fā)展或者投資的；（c）分享市場(chǎng)或者貨源的；（d）在相同的交易條件下對(duì)交易對(duì)象適用不同的交易條件，因而置其于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位的；（e）要求對(duì)方當(dāng)事人接受與合同標(biāo)的在本質(zhì)上或者商業(yè)慣例上無(wú)關(guān)的附加義務(wù)，作為簽訂合同的前提條件的。（2）任何依照本條規(guī)定被禁止的協(xié)議或者決定自始無(wú)效。（3）企業(yè)之間的協(xié)議、決議或協(xié)同一致的行為，有助于改進(jìn)生產(chǎn)或者分銷產(chǎn)品、促進(jìn)技術(shù)或者經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，同時(shí)使消費(fèi)者獲得相當(dāng)程度的實(shí)惠，并且有關(guān)限制對(duì)達(dá)到上述目標(biāo)不可或缺，有關(guān)企業(yè)沒有排除競(jìng)爭(zhēng)可能的，則第1款不適用。”

但在《羅馬條約》第85條的解釋中，有關(guān)歐盟委員會(huì)對(duì)合并和聯(lián)營(yíng)交易進(jìn)行控制的內(nèi)容有許多未予以明確，其結(jié)果是，一旦有疑問，企業(yè)往往需要向歐盟委員會(huì)縱向一體化法律問題研究員會(huì)進(jìn)行咨詢。通過這種方法，歐盟委員會(huì)對(duì)合并交易取得了事實(shí)上的廣泛控制權(quán)，《合并控制立法》因而最終于1989年通過，并于1990年生效。

二、美國(guó)

美國(guó)與歐盟一樣，對(duì)縱向一體化沒有專業(yè)的論述與研究，但相關(guān)的理論如縱向協(xié)議等可適用的法律是多種多樣的，包括《謝爾曼法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》，以及相關(guān)州的法律。

《謝爾曼法》第一條規(guī)定：“任何以托拉斯形式或其他形式的聯(lián)合、共謀來限制州際或與外國(guó)之間的貿(mào)易或商業(yè)的契約都是非法的。任何人簽訂上述契約或從事上述聯(lián)合或共謀，都是嚴(yán)重犯罪。如果參與人是公司，那么將處以100萬(wàn)美元的罰款；如果參與人是個(gè)人，那么將處以不超過100萬(wàn)美元的罰款或處以10萬(wàn)美元以下的罰款，或三年以下監(jiān)禁，或由法院酌情同時(shí)實(shí)施兩種處罰。”

《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》第五條規(guī)定：“依照本法，商業(yè)領(lǐng)域的不公平競(jìng)爭(zhēng)方法和不公平做法或欺詐行為，均視為非法。它可以作為適用于縱向協(xié)議的依據(jù)。”

美國(guó)對(duì)縱向協(xié)議一直沒有嚴(yán)厲對(duì)待，但對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)的縱向協(xié)議的分析方法卻越來越精細(xì)。

三、中國(guó)

《反壟斷法》第十四條規(guī)定：“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（1）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；（2）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；（3）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。本條是對(duì)縱向壟斷協(xié)議類型的規(guī)定。”

第二十條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：（1）經(jīng)營(yíng)者合并；（2）經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；（3）經(jīng)營(yíng)者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者施加決定性影響。”

第二十八條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以做出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。”

第三十一條規(guī)定：“對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。”