五、馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的分析規(guī)范

上面這段話是對歷史唯物主義一個非常精煉的概括。其中包含的要點后來被簡化為一些條條，例如，存在決定意識，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，等等。這些條條，我們至少從上中學(xué)開始就在政治課上學(xué)過了，一般還會背誦，因為要對付考試。但是，會背并不等于理解，不等于已懂得為什么這就是研究社會現(xiàn)象的科學(xué)的方法論原則，更不意味著已經(jīng)知道如何運用這些方法論原則來指導(dǎo)具體的研究工作。今天，我們要參照馬克思關(guān)于歷史唯物主義的論著（《德意志意識形態(tài)》、《關(guān)于費爾巴哈的提綱》，等等），尤其是參照在這個方法論原則指導(dǎo)下寫成的不朽巨著《資本論》，從經(jīng)濟學(xué)理論研究范式或分析規(guī)范的角度，來討論為什么這就是研究經(jīng)濟現(xiàn)象的科學(xué)的方法論原則，如何運用這個方法論原則來指導(dǎo)研究工作。我們可以將這個方法論原則細分為如下四個理論經(jīng)濟學(xué)的分析規(guī)范。

1.用生產(chǎn)關(guān)系必然與生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)來解釋社會經(jīng)濟制度變遷

對于理論經(jīng)濟學(xué)來說，有兩個最重要的研究領(lǐng)域，一個旨在解釋經(jīng)濟制度，說明經(jīng)濟制度是怎么出現(xiàn)、怎么變化的，第二個旨在解釋在既定的經(jīng)濟制度下人們的行為方式、行為規(guī)律?！吧a(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)”就是馬克思用來指導(dǎo)社會經(jīng)濟制度變遷研究的基本原則。英國的“分析的馬克思主義”學(xué)者科亨，將其稱為生產(chǎn)力的首要性原則。為什么要將生產(chǎn)力放在首要的位置？因為生產(chǎn)是人類最基本的實踐活動。用馬克思的話來說，這是“人類的第一個實踐活動”。人們要生存、要發(fā)展，就必須生產(chǎn)。這個顛撲不破的事實，是歷史唯物主義理論的基石。

人類的生產(chǎn)活動從來就不是由互不相干的個人孤立地進行的。人類生來是群居的，是所謂的“社會動物”。作為社會動物，人們在生產(chǎn)實踐中必然會發(fā)生一定的社會關(guān)系，即生產(chǎn)關(guān)系。在生產(chǎn)實踐中，人類改進技術(shù)，開辟新生產(chǎn)領(lǐng)域，使得社會生產(chǎn)力不斷發(fā)展。而在生產(chǎn)力發(fā)展的不同階段，會形成不同的生產(chǎn)關(guān)系。為什么會這樣？因為一定生產(chǎn)力發(fā)展階段采用的生產(chǎn)技術(shù)，要求按與之相適應(yīng)的方式將人們組織起來，而與生產(chǎn)的技術(shù)組織形式相適應(yīng)，又會形成一定的社會生產(chǎn)關(guān)系。我們可以將“生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)”的原理更詳細地表述為：在生產(chǎn)力發(fā)展的過程中，人類提高生產(chǎn)效率的努力推動生產(chǎn)技術(shù)進步，生產(chǎn)技術(shù)的變化會引起生產(chǎn)組織的變化，而生產(chǎn)組織的變化又會導(dǎo)致人與人在生產(chǎn)中的相互關(guān)系即社會生產(chǎn)關(guān)系的變化，從而造成經(jīng)濟制度的變遷。這個原理是有堅實的經(jīng)濟史根據(jù)的。

可以用原始共產(chǎn)制度轉(zhuǎn)變?yōu)樗接兄频臍v史事實來說明這個原理。在人類早期發(fā)展階段，由于生產(chǎn)力低下，人們只有通過協(xié)作（沒有分工的簡單協(xié)作）的生產(chǎn)組織，才能進行生產(chǎn)活動，例如考古學(xué)家發(fā)現(xiàn)的獵取猛犸象的集體協(xié)作的遺跡，又如18世紀(jì)還可以看到的北美印第安人部落捕殺野牛的集體行動。而且，在自然界，人屬于中小型動物，在當(dāng)時的生產(chǎn)力條件下，孤立的個人無法單獨抗御豺狼虎豹的攻擊和自然災(zāi)害的打擊。也就是說，由于生產(chǎn)力低下，不抱成團、不協(xié)作，人類個體在自然界就沒辦法生產(chǎn)、沒辦法生存。所以，群體的存在是個人存在的前提，個人離不開群體，離開群體就意味著死亡。對原始人來說，被部落放逐是最嚴(yán)重的懲罰，等于被判死刑。與這種低下的生產(chǎn)力狀況相適應(yīng)的，只能是公有制，即全體部落成員分享共同勞動的產(chǎn)品。在這個發(fā)展階段，集體勞動所得僅夠果腹，幾乎沒有剩余產(chǎn)品，沒有什么東西可以被個人據(jù)為私有，因而沒有私有觀念。后來，由于勞動工具的改進，由于從逐水草而居的游牧轉(zhuǎn)為定居的農(nóng)耕，生產(chǎn)力提高了，有了剩余產(chǎn)品。這個時候，個人的生產(chǎn)和生存能力提高了，離開集體也能生存，生產(chǎn)組織由集體協(xié)作向獨立的家庭勞動的轉(zhuǎn)變成為可能，這才出現(xiàn)了私有制，才有了私有財產(chǎn)的觀念。對于這種從公有到私有的制度變遷過程，考古學(xué)、人類學(xué)和歷史學(xué)提供了非常確鑿的證據(jù)。

《資本論》第1卷第四篇“相對剩余價值的生產(chǎn)”中對資本主義生產(chǎn)關(guān)系從產(chǎn)生到成熟過程的分析（馬克思將這個過程稱為勞動對資本由“形式的隸屬”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皩嶋H的隸屬”），可以說是運用生產(chǎn)關(guān)系必然與生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)原理來解釋經(jīng)濟制度變遷的典范。在16—17世紀(jì)，由于航海技術(shù)的發(fā)展，海外市場擴大，在荷蘭、英國等西歐國家產(chǎn)生了用大規(guī)模生產(chǎn)取代家庭和作坊的小規(guī)模生產(chǎn)的需要。要建立大規(guī)模的生產(chǎn)組織，需要將眾多的勞動者集中在一個工作場所，在統(tǒng)一指揮下，進行分工和協(xié)作。這時，封建社會內(nèi)部，在商品經(jīng)濟發(fā)展刺激下發(fā)生的勞動者與土地分離的過程，已經(jīng)為這種大規(guī)模生產(chǎn)組織的形成準(zhǔn)備了條件。這就是貨幣財富在少數(shù)人手中的大量積累和大量具有人身自由的勞動者的存在。于是，大規(guī)模的生產(chǎn)機構(gòu)通過勞動力的買賣即雇傭勞動關(guān)系形成了，資本主義生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生了。隨著分工和協(xié)作的技術(shù)由手工生產(chǎn)條件下的手工工場到機器工廠的發(fā)展，勞動者原有的手藝被大大簡化，他們最終成為機器體系的附屬。手工工場還要依賴工人的手藝，工人的談判力量比較強；而在機器工廠中，這種依賴不存在了。在這種條件下，雇傭勞動關(guān)系就真正鞏固了，資本對勞動的統(tǒng)治就完全確立了。

我自己做學(xué)生的時候就發(fā)現(xiàn)，有些老師講課的時候，把協(xié)作、分工、工場手工業(yè)等內(nèi)容省略了。我原來覺得這樣也可以講清楚相對剩余價值的生產(chǎn)，后來卻發(fā)現(xiàn)，這些內(nèi)容是不應(yīng)該去掉的。馬克思在寫作《資本論》之前，對技術(shù)史、技術(shù)與生產(chǎn)組織的關(guān)系，以及生產(chǎn)組織與生產(chǎn)關(guān)系的聯(lián)系，是作了深入研究的。這有他所寫的筆記為證。在《1857—1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》和《1861—1863年經(jīng)濟學(xué)手稿》中，也有不少相關(guān)內(nèi)容。據(jù)我有限的見聞來看，現(xiàn)在當(dāng)代國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)界這方面的研究都比較薄弱。這可能是脫離技術(shù)和生產(chǎn)組織而以交易費用為基礎(chǔ)的企業(yè)理論頗為流行的原因。在對現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和組織的研究方面，值得注意的是美國學(xué)者錢德勒的成果《看得見的手》、《規(guī)模與范圍》等等。這些書立足于技術(shù)史和企業(yè)史的巨量實際資料，學(xué)術(shù)價值遠遠比威廉姆森等人憑借幾個抽象假設(shè)杜撰的企業(yè)理論大得多。威廉姆森說他有兩個導(dǎo)師，一個是講交易費用的科斯，另一個是錢德勒。但錢德勒一點面子也不給他，20世紀(jì)90年代曾在《歐洲經(jīng)濟學(xué)評論》上著文說：“你的理論跟我沒關(guān)系，而且我不同意。”

2.將生產(chǎn)資料所有制作為分析整個生產(chǎn)關(guān)系體系的基礎(chǔ)

大家知道，生產(chǎn)關(guān)系體系有廣義和狹義之分，廣義的生產(chǎn)關(guān)系是指在直接生產(chǎn)過程中形成的由人與人的關(guān)系、產(chǎn)品的分配關(guān)系、交換關(guān)系構(gòu)成的一個經(jīng)濟關(guān)系的體系。在這個體系中，起基礎(chǔ)作用的是直接生產(chǎn)過程中的關(guān)系，分配關(guān)系、交換關(guān)系和消費關(guān)系的性質(zhì)都是由直接生產(chǎn)過程中的關(guān)系的性質(zhì)派生出來的或衍生出來的。這里的道理并不復(fù)雜：東西都沒生產(chǎn)出來，談何分配、交換？由于生產(chǎn)是分配和交換的前提，生產(chǎn)過程中的關(guān)系自然成為全部經(jīng)濟關(guān)系的基礎(chǔ)。

直接生產(chǎn)過程中的關(guān)系實際上就是生產(chǎn)資料所有制。這與法律上的物權(quán)，即東西歸誰所有，意義是不同的。但是，在這個問題上，政治經(jīng)濟學(xué)界延續(xù)至今的傳統(tǒng)，卻是將生產(chǎn)資料所有制與關(guān)于物權(quán)的法律規(guī)定等同起來。斯大林領(lǐng)導(dǎo)編寫的蘇聯(lián)政治經(jīng)濟學(xué)教科書，將生產(chǎn)資料所有制與生產(chǎn)過程中人與人的關(guān)系分開，這樣就使得生產(chǎn)資料所有制與物權(quán)沒有區(qū)別了。這樣理解生產(chǎn)資料所有制是不對的。

那么，為什么說生產(chǎn)資料所有制是直接生產(chǎn)過程中人與人的關(guān)系？因為不這樣理解生產(chǎn)資料所有制，會使一定的生產(chǎn)資料所有制成為意義空洞貧乏的、缺少解釋力的概念。比如問你什么是資本主義所有制？如果按照物權(quán)觀點，回答是：生產(chǎn)資料所有權(quán)歸資本家。但是，如果不搞清楚作為所有權(quán)主體的資本家的社會屬性，這種回答是沒有什么意義的。那么，什么是資本家？簡單地說，那就是拿錢購買他人的勞動力，通過控制生產(chǎn)過程以榨取剩余價值，從而使自己的錢增殖的那種人。這樣，你就把雇傭勞動關(guān)系和剩余價值生產(chǎn)都講到了，實際上已經(jīng)將直接生產(chǎn)過程中關(guān)系的要點都涉及了。你講的這套用抽象的物權(quán)所無法說明的生產(chǎn)關(guān)系，馬克思是在《資本論》第1卷中論述的。馬克思在《資本論》第2卷里說，勞動者與生產(chǎn)資料相結(jié)合的方式是區(qū)分不同歷史時代（社會經(jīng)濟形態(tài)）的根據(jù)。勞動者與生產(chǎn)資料的結(jié)合只能發(fā)生在直接生產(chǎn)過程中，因而“勞動者與生產(chǎn)資料相結(jié)合的方式”，顯然是指直接生產(chǎn)過程中的關(guān)系，其實這是生產(chǎn)資料所有制的另一種說法。

這里要強調(diào)的是，只有在生產(chǎn)中才有生產(chǎn)資料所有制的問題。生產(chǎn)資料所有制不是一般的財產(chǎn)關(guān)系，比如說某人有一輛車、某人有一座房，這類一般財產(chǎn)關(guān)系不屬于直接生產(chǎn)過程范圍。

3.依據(jù)與生產(chǎn)力發(fā)展的一定歷史階段相適應(yīng)的經(jīng)濟關(guān)系來理解政治和法律的制度以及道德規(guī)范

政治經(jīng)濟學(xué)研究的是社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)，但這種研究又不可能不涉及社會的上層建筑。比如說你研究資本市場，就不可避免地要涉及有關(guān)產(chǎn)權(quán)的法律問題。實際上，撇開社會的政治、法律和道德規(guī)范進行所謂純經(jīng)濟分析，是不可能的。但是，這里需要強調(diào)的是，在一定社會形態(tài)下，法律和倫理規(guī)范總是有著特定的經(jīng)濟關(guān)系含義的。我們可以以私人產(chǎn)權(quán)為例來說明這個命題。

私人產(chǎn)權(quán)在《羅馬法》（或更早的習(xí)慣法或成文法）中就已經(jīng)被明確定義為所有權(quán)人對自己的財產(chǎn)的使用和處分的權(quán)利（或稱使用和濫用的權(quán)利）。這個規(guī)定一直沿用到現(xiàn)在，好像在歷史上沒有變化。但這種表面上具有普適性的法律規(guī)定，在不同的社會生產(chǎn)關(guān)系條件下，體現(xiàn)的具體經(jīng)濟內(nèi)容是十分不同的。以資本主義為例，作為資本主義生產(chǎn)資料所有制核心內(nèi)容的雇傭勞動制度即勞動力的買賣關(guān)系，就是通過適用于一切商品交換的產(chǎn)權(quán)關(guān)系實現(xiàn)的，即通過以買賣雙方彼此承認(rèn)對方的所有權(quán)為前提的自愿契約實現(xiàn)的。同樣，在奴隸制條件下，奴隸買賣也被看作是一種自愿的契約，這種買賣也是以買賣雙方彼此承認(rèn)對方的所有權(quán)為前提的，但體現(xiàn)了與資本主義根本不同的生產(chǎn)關(guān)系。在這兩種不同的生產(chǎn)關(guān)系條件下，所有權(quán)主體及其實施所有權(quán)的各種權(quán)能的經(jīng)濟界限是根本不同的。在資本主義條件下，作為生產(chǎn)資料所有者的資本家，與作為勞動力所有者的工人，是作為具有平等權(quán)利的不同的所有權(quán)主體進行交易的；資本家對買來的勞動力所能實施的權(quán)利只限于勞動契約所規(guī)定的時限，且不能涉及工人的人身自由。在奴隸制條件下，進行奴隸交易的所有權(quán)主體是不同的奴隸主，以奴隸身份被買賣的勞動力不具有任何產(chǎn)權(quán)，而只是交易的對象；奴隸主對奴隸的各種所有權(quán)權(quán)能可以無限地實施于奴隸的人身，生殺予奪悉聽尊便?？梢?，一定的社會生產(chǎn)關(guān)系賦予產(chǎn)權(quán)以特定經(jīng)濟內(nèi)容，為它所包含的各種權(quán)能（占有、使用、處分等等）規(guī)定了特殊的社會界限，這些權(quán)能的實施則成為一定生產(chǎn)關(guān)系的實現(xiàn)形式。

所以，我們在分析經(jīng)濟現(xiàn)象的時候，不能把抽象的法律規(guī)定或倫理規(guī)范當(dāng)作基礎(chǔ)；不能從存在于不同時代但在不同歷史時代有不同內(nèi)容的那些抽象的法律規(guī)定和倫理觀念開始我們的分析，而應(yīng)該用實際存在的經(jīng)濟關(guān)系來說明法律規(guī)定和倫理規(guī)范的經(jīng)濟內(nèi)容。經(jīng)濟學(xué)研究在涉及政治、法律和倫理等上層建筑領(lǐng)域的現(xiàn)象和范疇時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)社會存在即現(xiàn)存的生產(chǎn)方式和與之相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，對這些意識形態(tài)現(xiàn)象和范疇的特定社會經(jīng)濟含義作出說明，這是馬克思講的存在決定意識的唯物主義原理的運用。馬克思的歷史觀被冠以唯物主義的定語，原因就在于此。

4.在歷史形成的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的整體制約中分析人的經(jīng)濟行為

科學(xué)哲學(xué)探討科學(xué)研究的一般方法，有關(guān)于整體主義和個體主義的區(qū)分。所謂個體主義，又稱為簡化論或還原論（reductionism）。簡單地講，就是認(rèn)為任何復(fù)雜體系或整體都是個體的集合，整體由個體說明，因而科學(xué)認(rèn)識只能通過將研究對象分解或簡化為它的組成要素來達到。整體主義的方法則認(rèn)為，僅僅了解整體是由什么要素組成的還不足以達到對事物的科學(xué)認(rèn)識，因為組成整體的要素之間存在一定的組合形式即結(jié)構(gòu)，而結(jié)構(gòu)也是事物性質(zhì)的決定因素。

按照個體主義的方法研究人類社會，以對個人的研究為基礎(chǔ)，社會規(guī)律最終歸結(jié)為個人的行為規(guī)律。在馬克思發(fā)現(xiàn)唯物史觀之前，學(xué)者們大都是按照這個思路來探討社會問題的。這看似合乎實際（社會確實是由個人組成的），很“唯物”，但最終必然走向唯心主義。為什么？不考慮社會結(jié)構(gòu)即人與人之間的社會關(guān)系，將作為一種客觀存在的人們生活于其中的社會關(guān)系抽象掉，得到的個人只能是純粹生物學(xué)上的個體，個人的行為就只能用基于人類生物學(xué)性質(zhì)的某種“類本質(zhì)”或“人性”來解釋，這種個人行為從本質(zhì)上說只能是生物本能，而不是實際發(fā)生的人的社會行為。大家可能知道，有一個與馬克思同時代的哲學(xué)家，叫費爾巴哈，他在自然觀上是唯物主義的，認(rèn)為物質(zhì)相對于精神是第一性的，但歷史觀卻是唯心主義的。他將基于兩性關(guān)系的愛說成是人的本質(zhì)，主張建立一個愛的宗教來消除社會弊端。馬克思針對他的理論指出，“人的本質(zhì)不是單個人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實性上，它是一切社會關(guān)系的總和。”（注：《馬克思恩格斯選集》，2版，第1卷，60頁，北京，人民出版社，1995。）馬克思認(rèn)為，費爾巴哈實際上是“假定出一種抽象的、孤立的人類個體”，因而只能把人的本質(zhì)理解為“一種內(nèi)在的、無聲的、把許多人純粹自然地聯(lián)系起來的共同性”，即人類共同的生物學(xué)性質(zhì)，而沒有看到他所分析的抽象的個人“實際上是屬于一定的社會形式的”。（注：《馬克思恩格斯選集》，2版，第1卷，60頁，北京，人民出版社，1995。）

根據(jù)馬克思的這些看法，對于人的經(jīng)濟行為的分析，必須在歷史地形成的既定社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（社會生產(chǎn)關(guān)系）的框架內(nèi)來進行，而不能直接訴諸某種萬古不變的抽象人性假設(shè)。個人的行為目標(biāo)或價值取向，以及他在達成這個目標(biāo)時所面對的種種約束，都是由他所處的歷史條件下的生產(chǎn)關(guān)系決定的。人們在一定社會經(jīng)濟關(guān)系中所處的地位不同，他們的行為目標(biāo)和行為約束也就不同，因而具有不同的行為方式。舉一個簡單的例子：工資水平上漲時，老板們的通常反應(yīng)是不高興，而工人們的反應(yīng)通常是高興；為什么同為人類因而具有相同的“類本質(zhì)”或“人性”的老板和工人，對同一件事情的反應(yīng)相反？這是因為他們處在雇傭勞動關(guān)系中利益對立的兩端。在這種社會生產(chǎn)關(guān)系中，老板的行為目標(biāo)是最大利潤，工資作為成本是實現(xiàn)這個目標(biāo)的約束；而對于工人，工資是自己的收益，掙更多的工資是他的行為目標(biāo)，由于產(chǎn)品價值中老板的利潤份額與工資份額之間存在此消彼長的關(guān)系，利潤份額的大小構(gòu)成對工人達成其行為目標(biāo)的約束。這類問題在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中俯拾即是。比如菜市場上家庭主婦與小販的討價還價，前者的壓價行為和后者的抬價行為，也是由雙方在交易關(guān)系中作為買者和賣者居于不同地位，在利益上有對立決定的?？峙聸]有學(xué)過馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的普通人，對這類社會生活中司空見慣的現(xiàn)象，也會作出與我們相同的解釋。

因反共立場堅定而著稱的奧地利學(xué)者米塞斯，寫過一本名為《人類行為》（Human Action）的書。在這本書中，他反對馬克思的人類經(jīng)濟行為分析方法。他認(rèn)為，馬克思講不同的社會階級或社會階層具有不同的行為邏輯，是錯誤的“多邏輯主義”。按照他的意見，所有的人，不論屬于哪個社會階層，“頭腦的邏輯結(jié)構(gòu)”都是相同的，因而行為方式是一樣的。但是，他如何對我們上面列出的事例作出與普通人的常識一致的合理解釋？難道因為同屬人類，具有同樣的“頭腦的邏輯結(jié)構(gòu)”，工資上漲時，老板總是興高采烈地和工人一起慶祝？同樣，難道現(xiàn)實世界真的如同《鏡花緣》中的君子國，賣者同現(xiàn)實世界中的買者一樣，總是以主動壓低售價為樂事？可見，是米塞斯為反共立場迷了心，“頭腦的邏輯結(jié)構(gòu)”出了問題，犯了與心智健全的普通人的常識相悖的錯誤。