第一節(jié) 理論框架的建立

一、產(chǎn)業(yè)集群的生態(tài)位理論

生態(tài)位是現(xiàn)代生態(tài)學(xué)的重要概念，格林內(nèi)爾（Grinnel，1942）最早將生態(tài)位定義為物種在群落和生態(tài)系統(tǒng)中所占據(jù)的分布單元，萊文斯（Levins，1986）認(rèn)為生態(tài)位是指在特定時期的生態(tài)系統(tǒng)中，生物物種與環(huán)境、其他物種之間的交叉催化所形成的相對位置、時空位置、生態(tài)群落功能等。生態(tài)位理論中主要的測度指標(biāo)有生態(tài)位寬度、生態(tài)位重疊度、生態(tài)體積及生態(tài)位維數(shù)，其中生態(tài)位寬度和生態(tài)位重疊度是描述物種生態(tài)位和環(huán)境的關(guān)系的最為重要的指標(biāo)。生態(tài)位寬度是指一個種群所利用的各種不同資源的總和，在資源一定的情況下，生態(tài)位寬的種群適應(yīng)力較強，競爭力也較強；生態(tài)位重疊是指物種間利用同一資源或共同占有同一資源，常用來表示物種間的相互關(guān)系。

摩爾（Moore，1996）最早提出商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的概念，其認(rèn)為商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)由企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群及其賴以生存和發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境構(gòu)成，鑒于產(chǎn)業(yè)集群所處的生態(tài)系統(tǒng)類似一種生物生態(tài)系統(tǒng)（李健，2006），生態(tài)學(xué)中的相關(guān)理論也適用于產(chǎn)業(yè)集群。武曉輝（2006）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)位是指產(chǎn)業(yè)集群在經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的適應(yīng)性狀況；產(chǎn)業(yè)集群的生態(tài)位寬度可以定義為產(chǎn)業(yè)集群所利用的環(huán)境資源的范圍，主要用于描述一個產(chǎn)業(yè)集群與環(huán)境資源的關(guān)系狀況，側(cè)重于對集群自身的考察；產(chǎn)業(yè)集群的生態(tài)位重疊表示集群企業(yè)與其他經(jīng)濟(jì)組織在環(huán)境資源方面的共同占有關(guān)系，其重疊程度表征了對資源的競爭關(guān)系的強弱，主要用于集群企業(yè)之間關(guān)系的研究。

王子龍（2005）研究認(rèn)為集群企業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中出現(xiàn)生態(tài)位重疊，將會發(fā)生在資源利用方面的競爭，集群企業(yè)如果進(jìn)行生態(tài)位分離，則能夠?qū)崿F(xiàn)協(xié)調(diào)共生；李中東（2009）利用生態(tài)學(xué)的理論分析了產(chǎn)業(yè)集群的風(fēng)險，并指出集群企業(yè)的近交衰退是產(chǎn)業(yè)集群的一個主要風(fēng)險，其往往導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的鎖定效應(yīng)和路徑依賴；李少星（2010）利用生態(tài)學(xué)的生態(tài)位寬度和生態(tài)位重疊度對長江三角洲的產(chǎn)業(yè)鏈的地域分工進(jìn)行了實證分析，分析認(rèn)為長江三角洲地區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)三大區(qū)段間的地域的分工程度較低，但已有一定的發(fā)展。

二、理論框架的建立

本書認(rèn)為地理鄰近與集群創(chuàng)新績效之間的關(guān)系是復(fù)雜的、非線性的，同時這種非線性關(guān)系還受其他變量的影響，試圖割裂其他變量的影響而單純討論地理鄰近是否對集群創(chuàng)新具有推動或阻滯效應(yīng)是不現(xiàn)實的。基于此，本書擬將“集群生態(tài)位”作為影響這一關(guān)系的主要參變量引入關(guān)于這一關(guān)系的研究框架。根據(jù)上述文獻(xiàn)可知主張地理鄰近對技術(shù)創(chuàng)新具有推動作用的學(xué)者普遍從知識溢出、交互學(xué)習(xí)等角度探討了地理鄰近與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，并認(rèn)為地理鄰近有助于企業(yè)間知識的傳遞與吸收，本書將其稱為“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。認(rèn)為地理鄰近對技術(shù)創(chuàng)新具有阻滯作用的學(xué)者們意見尚未統(tǒng)一，其認(rèn)為地理鄰近對技術(shù)創(chuàng)新的阻滯作用主要表現(xiàn)為閉鎖效應(yīng)、搭便車效應(yīng)和擁擠效應(yīng)，本書認(rèn)為閉鎖效應(yīng)和搭便車效應(yīng)是關(guān)系嵌入和知識溢出的負(fù)效應(yīng)，與地理鄰近的關(guān)系是間接的而非直接的，而擁擠效應(yīng)與地理鄰近的關(guān)系則更為直接和密切，因此本書認(rèn)為地理鄰近的負(fù)效應(yīng)主要是“擁擠效應(yīng)”。學(xué)習(xí)效應(yīng)和擁擠效應(yīng)究竟哪個占據(jù)主導(dǎo)地位決定了地理鄰近對技術(shù)創(chuàng)新的最終影響，當(dāng)然學(xué)習(xí)效應(yīng)和擁擠效應(yīng)之間的相對關(guān)系是隨產(chǎn)業(yè)集群的生命周期階段不同而不同的（李琳，2012），除此之外，兩者的相對關(guān)系也隨集群的生態(tài)結(jié)構(gòu)不同而不同，即集群的生態(tài)位對兩者具有調(diào)節(jié)作用。考慮到影響創(chuàng)新績效的因素除了知識溢出以外還有諸如企業(yè)自身因素、產(chǎn)業(yè)因素、政府因素以及與科研院所的互動因素等，為了使實證分析模型獲得較好的擬合優(yōu)度，我們將這些因素作為控制變量也考慮在內(nèi)，進(jìn)而得到如圖3—1所示的理論模型。

圖3—1 地理鄰近對集群創(chuàng)新績效的影響

與以往的研究相比，本研究有如下不同：

（1）引入學(xué)習(xí)效應(yīng)和擁擠效應(yīng)兩個中介變量，充分考慮了集群企業(yè)地理鄰近所蘊含的創(chuàng)新優(yōu)勢和劣勢，辯證地分析了地理鄰近與集群創(chuàng)新績效的非線性關(guān)系。

（2）引入“生態(tài)位寬度”和“生態(tài)位重疊度”兩個調(diào)節(jié)變量，建立一個集群內(nèi)地理鄰近與集群創(chuàng)新績效的分析框架，并進(jìn)行理論和實證分析，試圖解析產(chǎn)業(yè)集群在不同生態(tài)位下地理鄰近對集群創(chuàng)新績效的不同影響，以此來說明地理鄰近對集群創(chuàng)新關(guān)系的集群結(jié)構(gòu)依賴性。