第三節(jié) 研究的理論基礎

雖然很少有學者從技術創(chuàng)新的角度來研究集群的優(yōu)勢和劣勢，但也有不少學者從一般意義上研究了集群這種產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的優(yōu)勢和劣勢，通過檢索相關文獻，筆者認為最具有代表性的有如下幾種。

一、自稔性風險模型

該模型由吳曉波和耿帥（2003）提出，兩位作者將由集群自身營造優(yōu)勢的因素而引起的風險稱為區(qū)域集群的“自稔性”風險。區(qū)域集群具有專業(yè)化分工、地理鄰近、群內(nèi)企業(yè)相互關聯(lián)以及協(xié)同與溢出效應四大特性。這四大特性在構(gòu)成區(qū)域集群競爭優(yōu)勢的同時，也促進了集群自身內(nèi)生風險的滋生。

其中專業(yè)化分工使區(qū)域集群內(nèi)的企業(yè)以最優(yōu)規(guī)模進行生產(chǎn)的同時，也提高了產(chǎn)業(yè)價值鏈縱向各環(huán)節(jié)的資產(chǎn)專用性；地理空間上的鄰近在促進集群企業(yè)間組織學習的同時，也誘發(fā)了產(chǎn)業(yè)價值鏈上各企業(yè)的戰(zhàn)略趨同；區(qū)域集群內(nèi)企業(yè)與機構(gòu)間的相互關聯(lián)在降低企業(yè)交易成本的同時，也導致了整個集群的封閉自守式結(jié)構(gòu)；協(xié)同與溢出效應在使集群獲取外部經(jīng)濟性的同時，也促進了集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新惰性的滋生，因此兩位作者提出了如圖2—1的模型（吳曉波，2003）。

圖2—1 區(qū)域集群“自稔性”風險成因模型

本書認為該模型是目前比較完善的模型，但是作者沒有對此進行深入研究，特別是缺乏實證性的和機理性的探討。

二、共享性資源剛性模型

該模型由朱方文和胡松翠（2007）提出，朱方文受巴頓（Barton，1992）的企業(yè)核心剛性觀點的啟示，提出了產(chǎn)業(yè)集群共享性資源剛性理論，認為構(gòu)筑集群企業(yè)競爭優(yōu)勢的共享性資源，削弱了其應對外部環(huán)境變化的能力，同時又表現(xiàn)出很難改變的路徑依賴特征，是阻礙集群企業(yè)競爭力作為產(chǎn)業(yè)集群組織競爭優(yōu)勢源泉的慣性系統(tǒng)。當一個產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)過多年的積累逐漸形成其獨特的競爭力時，它就會有意無意地排斥其他方面的影響，形成產(chǎn)業(yè)集群共享性資源剛性，構(gòu)成集群企業(yè)的風險要素。

作者將集群共享性資源要素分為集體聲譽、資源交換與組合渠道、集體學習與知識共享網(wǎng)絡、緊密的競合互動氛圍以及當?shù)貦C構(gòu)的參與和支持。這五大共享性資源要素在構(gòu)成集群企業(yè)競爭優(yōu)勢的同時，也使集群企業(yè)自身滋生了風險，其模型如圖2—2所示（朱方文，2007）。在作者提出概念模型后，胡松翠在其碩士論文以及與朱方文的合作論文中對這一模型進行了實證分析，最終得到的模型如圖2—3所示（胡松翠，2007）。

圖2—2 共享性資源剛性模型

圖2—3 共享性資源剛性對集群競爭優(yōu)勢影響的作用機理

三、集群創(chuàng)新動力模型

該模型由陶良虎和陳得文（2008）提出，兩位作者認為在知識經(jīng)濟時代，產(chǎn)業(yè)集群作為一種新型的空間組織形式，具有較完善的創(chuàng)新動力系統(tǒng)。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的社會資本、知識資本、企業(yè)競合關系以及市場需求、中介機構(gòu)、地方政府是推動集群創(chuàng)新的六大因素。

其中，社會資本、知識資本、企業(yè)競合關系是集群創(chuàng)新的核心動力因素，市場需求、中介機構(gòu)、地方政府是集群創(chuàng)新的輔助動力因素。產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新動力系統(tǒng)正是由這六大動力因素在協(xié)同作用的過程中所形成的核心動力系統(tǒng)和輔助動力系統(tǒng)共同構(gòu)成的，該模型如圖2—4所示。

雖然兩位作者沒有考慮集群創(chuàng)新的阻礙因素，但該模型在精煉和準確性方面是很有參考價值的，不過兩位作者沒有對此進行更為詳盡的研究。

圖2—4 基于產(chǎn)業(yè)集群層面的創(chuàng)新動力模型

四、其他模型

還有幾位學者在胡曉波和耿帥模型的基礎上進行了改進和擴展，其中趙驊等（2008）將模型修改為如圖2—5所示的內(nèi)生性集群風險成因模型，該模型將“群內(nèi)企業(yè)相互關聯(lián)”和“協(xié)同與溢出效應”更改為“資源共享”、“根植性”、“集群文化”，使得抽象的因素變得具體。

圖2—5 基于內(nèi)生性的產(chǎn)業(yè)集群風險成因模型

易明（2007）借助演化經(jīng)濟學的分析框架，以技術變遷和制度創(chuàng)新作為核心研究對象，結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群自稔性風險的特點，構(gòu)造了產(chǎn)業(yè)集群自稔性風險成因的擴展模型如圖2—6所示。

圖2—6 產(chǎn)業(yè)集群自稔性風險成因的擴展模型

黃河（2008）在分析了各種集群風險的來源后認為產(chǎn)業(yè)集群的風險是相互聯(lián)系的，任何單一的風險都不足以導致集群的衰落，因此，構(gòu)造了集群的各種風險的形成機理模型如圖2—7所示。

圖2—7 產(chǎn)業(yè)集群風險形成機理圖

通過以上幾個理論模型，可以發(fā)現(xiàn)這些學者均認為產(chǎn)業(yè)集群作為一種區(qū)域經(jīng)濟模式或者作為一個創(chuàng)新環(huán)境，既有促進創(chuàng)新發(fā)展的一面，也有阻礙創(chuàng)新發(fā)展的另一面。同時也可以看出，為了對產(chǎn)業(yè)集群這個抽象的系統(tǒng)進行分析，學者們都是從若干維度或者若干要素來解構(gòu)產(chǎn)業(yè)集群的。這也為本書的研究提供了理論基礎。