一、小康社會理論與實證研究綜述

（一）中國古代百姓對“小康之家”的物質向往

“小康”和“中國”的概念同時發軔，起源于中國古代民間吟詠、諷諫王室的詩篇。《詩經·大雅·民勞》記載：“民亦勞止，汔可小康。惠此中國，以綏四方。”在奴隸社會周天子“家天下”的時代，百姓生活困苦，只得借助宮廷樂歌，在絲竹管弦聲中勸諫皇帝。“小康”是可望而不可即的向往，真實生活中的百姓連年辛勞卻困頓不堪、難以為繼。詩句勸諫泱泱中央大國之王，如果能讓百姓過上小康生活，王就能從中受益，使四面八方歸降聽命。

后小康社會的可持續發展第二章綜述：小康社會和可持續發展理論與實踐《禮記·禮運》更是全面地描繪了“小康”的圖景：“今大道既隱，天下為家，各親其親，各子其子，貨力為己，大人世及以為禮，城郭溝池以為固。禮義以為紀，以正君臣，以篤父子，以睦兄弟，以和夫婦，以設制度，以立田里，以賢勇知，以功為己。……是謂小康。”由此可見，“禮”成為貫穿封建社會的準則和基礎，小康社會中，人人講究禮，以家族為單位，強調私有的概念。雖然這里補充深化了“小康”的概念，將之完善成為整個社會的總體框架和雛形，但仍然局限在封建社會私有制和儒家禮治的桎梏之下，更多的是強調封建倫常和禮的重要作用。

孟子發揚了孔子的思想，一生為百姓奔波辛勞，游說四方，并設計出了“仁政型”小康社會。在《孟子·梁惠王上》中有很好的描述：“五畝之宅，樹之以桑，五十者可以衣帛矣。雞豚狗彘之畜，無失其時，七十者可以食肉矣。百畝之田，勿奪其時，數口之家可以無饑矣。謹庠序之教，申之以孝悌之義，頒白者不負戴于道路矣。七十者衣帛食肉，黎民不饑不寒，然而不王者，未之有也。”這里的“小康”在《禮記》的基礎上擴充了對弱勢群體的關懷。孟子認為，“七十者衣帛食肉”、“頒白者不負戴于道路”都是仁君應當考慮到的。

洪邁在《夷堅志》中曾寫道：“久困于窮，翼以小康。”這是古人對美好生活的憧憬的樸素表達。康有為在《大同書》中，借“小康”喻“升平世”，借“大同”喻“太平世”，表達維新變法的訴求。

總體來說，中國古代“小康”是建立在封建私有制“天下為家”的框架之下，人們關于滿足基本溫飽，維護好市場秩序（“貨力為己”）、倫理道德（“各親其親，各子其子”），關照部分弱勢群體生活的美好愿景。這種“小康”的觀念，產生于百姓“久困于窮”的落后的生產力與生產關系之中，只能說是少數文人士大夫的空談，而沒有實現的可能。

（二）新中國成立以來“小康社會”內涵的豐富和完善

新中國成立以后，在社會主義制度下，我們繼承了“小康社會”這個發源于中華民族廣大勞動人民的詞匯，并賦予了它新的時代內涵。

1.鄧小平設計“中國的小康社會”目標

1979年12月6日，鄧小平接見日本首相大平正芳時，第一次使用“小康”這個詞，他說：“我們的四個現代化的概念……是‘小康之家’。到本世紀末……要達到第三世界中比較富裕一點的國家的水平……中國到那時也還是一個小康的狀態。”（注：《鄧小平文選》，2版，第2卷，237頁，北京，人民出版社，1994。）

“小康”是“日子可以過”，是“國民生產總值人均達到800美元”，甚至是和經濟、政治、文化等多方面的目標緊密聯系了起來。1983年2月，鄧小平以蘇州為例，描繪了達到“小康”水平后的社會狀況：“第一，人民的吃穿用問題解決了，基本生活有了保障；第二，住房問題解決了，人均達到二十平方米，因為土地不足，向空中發展，小城鎮和農村蓋二三層樓房的已經不少；第三，就業問題解決了，城鎮基本上沒有待業勞動者了；第四，人不再外流了，農村的人總想往大城市跑的情況已經改變；第五，中小學教育普及了，教育、文化、體育和其他公共福利事業有能力自己安排了；第六，人們的精神面貌變化了，犯罪行為大大減少。”（注：《鄧小平文選》，1版，第3卷，24~25頁，北京，人民出版社，1993。）鄧小平這里設計出的“小康社會”，不同于中國古代人民樸素而遙遠的向往，而是一個以堅持社會主義公有制為基礎的社會主義重要的發展階段，它不是建立在儒家文化占主導地位的禮治時代，也不是照搬西方發達國家的意識形態，而是中國一步一步走向溫飽富足，摸索著設計出的一個發展目標。

2.“小康社會”承接“三步走”大戰略

在鄧小平提出“小康之家”概念后的30多年里，“小康社會”思想得到不斷豐富和完善。1987年黨的十三大正式提出了“三步走”戰略目標。第一步，實現國民生產總值比1980年翻一番，解決人民的溫飽問題；第二步，到20世紀末，使國民生產總值再增長一倍，人民生活達到小康水平；第三步，到21世紀中葉，人均國民生產總值達到中等發達國家水平，人民生活比較富裕，基本實現代化。正式把實現小康作為第二步的戰略目標是因為我們逐漸認識到，“小康社會”是一個比較長期的發展階段，是介于溫飽型社會和現代化社會之間的一個必經的過程。從此，“小康社會”作為“上承溫飽社會，下啟基本實現現代化的中等發達社會”的一個過渡階段概念逐步形成，并成為指導國家經濟社會發展到20世紀末的重要目標。

3.從“總體小康”到“全面小康”的“新三步走”

1997年，93歲的鄧小平溘然長逝。就在這一年，中國的人均國民生產總值提前實現翻兩番的目標，總體上達到了他當初提出的“小康”水平。

但是，作為黨的第三代中央領導集體的核心，江澤民同志對當時中國人民“小康”生活水平的現狀有著清醒的認識。他說，“現在達到的小康還是低水平的、不全面的、發展很不平衡的小康”。這個評價是非常客觀的，它有助于各地政府認清發展與公平的問題，不被增長沖昏了頭腦。在建黨80周年紀念大會上，江澤民同志代表黨中央莊嚴宣告：“十二億多中國人不僅解決了溫飽問題，而且總體上達到小康水平。”（注：《江澤民文選》，268頁，北京，人民出版社，2006。）這一清醒的認識，既有助于未來戰略保持中國特色文化的連續性，也反映了黨中央對“小康社會”必須惠及所有人的正確認識。

2002年1月14日，江澤民同志在黨的十六大報告起草組會議上說：“不少同志在討論中提出，從現在起到本世紀中葉基本實現現代化這五十年，時間跨度比較大，能否劃出一段時間，提出一個鮮明的階段性目標，也就是以本世紀頭二十年為期，明確提出全面建設小康社會的目標。我認真考慮了大家的意見，認為基本是可行的。”

于是，經過不斷的醞釀，在黨的十六大報告中提出了未來全面建設小康社會的總體要求：“根據十五大提出的到二一年、建黨一百年和新中國成立一百年的發展目標，我們要在本世紀頭二十年，集中力量，全面建設惠及十幾億人口的更高水平的小康社會”；“在優化結構和提高效益的基礎上，國內生產總值到二二年力爭比二年翻兩番，綜合國力和國際競爭力明顯增強。基本實現工業化”；“到本世紀中葉基本實現現代化，把我國建成富強民主文明的社會主義國家”。更重要的是，本次大會確立了六大“更加”作為全面建設小康社會的標志，即“經濟更加發展、民主更加健全、科教更加進步、文化更加繁榮、社會更加和諧、人民生活更加殷實”。

此后歷屆中央接力前行，歷經30多年的實踐、完善，目標從小康社會到總體小康，再到全面建設小康社會，最后達到全面建成小康社會，本著實事求是的精神在實踐中不斷摸索調試，中國現代化進程的路線圖也日益清晰。

4.新時期“小康社會”三大關鍵詞

新時期、新階段，我國逐漸進入了小康社會全面實現的最后階段。

2012年，胡錦濤同志在黨的十八大報告中明確提出兩個百年奮斗目標：在中國共產黨成立一百年時全面建成小康社會，在新中國成立一百年時建成富強民主文明和諧的社會主義現代化國家。

在距離“小康社會”目標達成最近的時刻，黨中央對“小康”的內涵作了迄今為止最全面的挖掘，目標設定也有了新的突破，重點表現為“全面”、“建成”和“公平”三大關鍵詞。

“全面”一詞，起源于黨的十六大報告，但是又比黨的十六大報告對于“全面”的理解更與時俱進。在黨的十六大報告中，黨中央客觀分析國家形勢，認為當時的小康水平是“不全面”、“不平衡”的。所謂“不全面”，是指精神文明、政治文明同物質文明的建設不協調，從而要求全面進行物質文明、精神文明和政治文明的建設，實現經濟與社會的全面進步；所謂“不平衡”，是指城鄉之間、區域之間、行業之間的發展不均衡。

黨的十八大報告提出的“全面”，是“人群無遺漏”和“領域無遺漏”的“全面覆蓋”。“人群無遺漏”指的是覆蓋所有中國人的政策：全民受教育程度和創新人才培養水平明顯提高、社會保障全民覆蓋、人人享有基本醫療衛生服務，尤其體現在到2020年“實現國內生產總值和城鄉居民人均收入比二一年翻一番”的“兩個倍增”計劃上。“領域無遺漏”指的是黨的十八大提出的市場經濟、民主政治、先進文化、和諧社會、生態文明“五位一體”，全面建成小康社會是一個系統工程，需要各個領域配合，立體地推進。

“建設”是過程，“建成”是結果。經過數十年的艱苦努力，這一戰略目標的實現已近在眼前。黨的十八大報告首次明確提出“全面建成小康社會”，這是對全國人民的莊嚴承諾，2020年實現“全面建成小康社會”的宏偉目標包括經濟、人民生活、法治、文化、資源環境五大方面，其中“基本公共服務均等化總體實現”、“社會保障全民覆蓋”、“法治政府基本建成”等方面都反映了全面小康社會“成”與“不成”的關鍵。

“公平”是達到“全面小康”的手段。黨的十八大報告把“權利公平、機會公平、規則公平”當作中國特色社會主義的基本要求來狠抓落實。胡錦濤同志強調，國家前進道路上面臨發展不平衡、不協調、不可持續的大困難和問題。小康社會，歸根到底，是關乎社會發展、公平公正、人民生活質量更好的問題。聯合國開發計劃署也認為，人類發展的核心目標是為全人類所有人提供平等的機會和選擇權，關注發展成果的分享是國際國內社會的共識，因此，“全面建成小康社會”，期冀現代化社會，是我國在機遇與挑戰共存的形勢下，“贏得主動，贏得優勢，贏得未來”的關鍵。

（三）全國范圍內關于“小康社會”的實證研究

改革開放以來，很多國家政府機構、專家學者和研究人員都對“小康社會”這個重要命題做過研究。最早的研究見于評價指標方面，在20世紀90年代，國家統計局與計劃、財政、衛生和教育等12個部門的研究人員組成了小康研究課題組，按照當時小康社會的內涵，制定了《全國人民小康生活水平的基本標準》，提出了16個基本檢測指標和小康臨界值，也稱總體小康標準，這對于國內的小康研究具有開拓性的意義。隨后國家統計局又出臺了《全國農村小康生活水平的基本標準》和《全國城鎮小康生活水平的基本標準》（五大方面12個指標）。

2008年6月，國家統計局正式印發了《全面建設小康社會統計監測方案》，并每年發布我國全面建設小康社會實現程度（見表2—1）。

資料來源：潘璠主編：《中國全面建設小康社會監測報告（2011）》，北京，社會科學文獻出版社，2011。

我們通過對中國知網（CNKI）期刊論文數據庫檢索“小康社會”，尋找相關關鍵詞，梳理了學界1991—2012年研究“小康社會”主要涉及的主題和研究趨勢（見圖2—1）。

從論文統計情況來看，2002年才是真正意義上的小康研究的始點，當時黨中央提出“總體小康”是“低水平的、不全面的、發展很不平衡的小康”，要在21世紀頭20年，集中力量，全面建設惠及十幾億人口的更高水平的小康社會。這一重要觀點引發了學術界小康研究爆炸性的增長，并且在2003年達到了最高峰。比如，關于小康理論的研究就集中于2003—2006年。社科院的李培林、朱慶芳等提出了全面建設小康社會的四個關鍵問題：經濟的快速、穩定增長和控制人口，經濟社會結構的轉換，解決“三農”問題，以及減少貧困和改善收入分配。（注：參見李培林等：《中國小康社會》，北京，社會科學文獻出版社，2003。）標志性事件是2004年中共中央機關刊《求是》創辦了《小康》雜志。另外，全面小康與弱勢群體的研究文獻之所以較多，而且一直到2012年都是學術的相對熱點，原因就在于黨的十六大乃是區分“總體小康”和“全面小康”的分水嶺。陸學藝認為，以往的中國小康建設戰略突出強調了經濟發展的重要性，而并沒有充分考慮到社會發展在小康戰略中的地位。（注：參見陸學藝主編：《2000年中國的小康社會》，南昌，江西人民出版社，1991。）很多地方因此出現了單純強調國民生產總值目標，并且以此考核官員的現象。李培林也認為，建設全面小康社會這一發展戰略的提出，是對總體小康戰略的一次重大調整和提升。（注：參見李培林等：《中國小康社會》，北京，社會科學文獻出版社，2003。）這之后，黨和國家領導人逐步加深了對“全面小康”的認識，認識到“小康社會”尤其要關注社會發展，尤其是弱勢群體的發展，要關注地區間不平衡，同時“小康社會”不單單是物質層面，還包括人民精神面貌以及生活環境等層面的要求。

毋庸置疑，“小康社會”一直被定義為中國現代化過程中的一個關鍵性階段。國內學界和政府對于“小康社會”的研究從1991年開始，最初只是單純重視考核經濟發展和人民物質生活水平，隨著國家經濟實力、綜合國力的增強，逐漸過渡到對社會發展不均衡、地區發展不均衡的“總體小康”研究，尤其是在黨的十六大歷史性地提出了建設“全面小康”的社會目標后，“小康社會”一時成為研究熱點，研究深度和廣度都大幅提升。

（四）江蘇省“小康社會”研究

除了在中央和全國層面，各地方也早就著手醞釀和制定本地“提前”進入小康、“率先”實現現代化的時間表。江蘇省屬于東部沿海發達地區，最先明確把“兩個率先”（率先全面建成小康社會、率先基本實現現代化）作為21世紀之初江蘇發展的總定位和總目標，最早制定了包含經濟發展、社會結構、人民生活與人口素質、社會穩定與社會公平、社會環境質量五大類20項指標的“蘇南現代化指標體系”。（注：參見潘璠主編：《中國全面建設小康社會監測報告（2011）》，北京，社會科學文獻出版社，2011。）根據2012年10月江蘇省統計局的報告，2010年，江蘇省全面建設小康社會實現程度達91.3%。近10年間，江蘇省13個省轄市中，有9個省轄市先后總體達到省定全面小康標準。列入省監測范圍的62個縣（市、區）中，40個縣（市、區）先后總體達到省定全面小康標準，比例超過六成（見圖2—2）。（注：參見江蘇省統計局：《全省總體建成全面小康開啟基本現代化新征程》，見http：//www.jssb.gov.cn/tjxxgk/tjfx/sjfx/201210/t201218_146622.html，2012-10-18。）

資料來源：江蘇省統計局：《全省總體建成全面小康開啟基本現代化新征程》，見http：//www.jssb.gov.cn/tjxxgk/tjfx/sjfx/201210/t20121018_146622.html，2012-10-18。

地區之間、城鄉之間的較大差距一直是影響江蘇省全面建設小康社會、促進社會和諧方面的短板。雖然在2011年，江蘇三大區域全面建設協調推進，徐州成為新達標市，也是蘇北第一個達標的省轄市，未達標地區達標指標個數和水平均有不同程度上升，但令人擔憂的是，從2000年以來，江蘇省基尼系數以及城鄉居民收入比一直呈逐年擴大趨勢。基尼系數從2000年的0.306擴大到2007年的0.391，并且一直在高位波動，已經很接近0.4的目標上限值。城鄉居民收入比從2000年的1.89已經擴大到2010年的2.52，直接影響到省域城鄉一體化的推進，影響人民社會生活水平提高與社會和諧穩定。

（五）北京“小康社會”研究

北京作為國家的政治、文化中心，一直以來得到了中央和地方財力、人力和物力上的全力支持，是我國的“首善之區”。梳理國內關于首都“小康社會”的文獻發現，北京“小康社會”的研究最早見于1994年“中國人口生活質量及比較研究”課題組與北京人口學會聯合在京召開的北京小康水平生活質量研討會，該研討會邀請中國人民大學、北京大學、北京經濟學院、中國社科院、北京市統計局等科研和實際工作部門的同志，對首都人民達到溫飽之后如何追求“穿著打扮、注意營養和飲食結構等生活消費”的初步滿足進行探討。同年，北京市計委等部門草擬了北京市到1997年底實現小康目標的指標體系，包括人均國內生產總值13600元（現價），按人民幣與美元1∶8.5的匯率折算，為人均1600美元；城鎮居民人均生活費收入為6300元，農民人均純收入為3500元（全國標準分別為2400元和1200元）等具體指標。

根據國家統計局《全面建設小康社會統計監測方案》，對比2010年北京市與上海市全面建設小康社會監測數據，可以發現，上海由于發展基礎比北京好，在經濟發展、生活質量、社會和諧以及資源環境方面都更有優勢。北京除了傳統的民主法制方面的優勢明顯以外，總體實現程度從2000年的72.9%上升到2010年的93.5%，比上海總體水平提升更快、優勢領域持續向好，短板領域也不斷改善（見表2—2）。

此外，從監測結果數據來看，北京在全面兼顧北京市民各階層、各群體的利益方面做得更好。反映貧富差距、收入差距、地區差異狀況的3項指標自2000年起全部100%達標。從農村全面建設小康社會情況來看，北京在2008年就已經達到了農村總體小康水平，其中經濟發展、社會發展、人口素質都達到了100%，而且全面小康綜合實現率達也到了91.1%。

但是，北京市全面建設小康社會監測統計的過程一直是排斥外來人口而只關注本市戶籍人口的，如要只計算戶籍人口平均值，那么北京早就已經全面達到了小康標準。（注：參見李培林等：《中國小康社會》，北京，社會科學文獻出版社，2003。）李培林等認為，如果原則上用市區的常住人口計算，北京仍然會一直位列全國“小康社會”監測排行榜榜首，比如，2010年北京的基本社會保險覆蓋率按常住人口計算也已經達到了86.1%。但是根據2010年北京市第六次全國人口普查資料，北京市全市按現住地分的戶口登記地在外省市的人口一共704.5萬人，約占總數1961.2萬人口的36%。相對于官方數據，整個北京市1/3以上人口的經濟發展、社會發展、人口素質等重要因素都沒能被納入監測范圍，因此北京市全域和北京市農村已經全面實現建成小康社會的結論是難以令人信服的。