第2章 資本形成與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論

2.1 資本形成相關(guān)概念

2.1.1 資本與貨幣界定

資本是商品經(jīng)濟(jì)客觀存在的經(jīng)濟(jì)范疇，也是貨幣資本商品化的生產(chǎn)要素。資本的范疇及其運(yùn)動(dòng)，如同商品、貨幣、價(jià)值等商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)范疇及其運(yùn)動(dòng)一樣，僅僅體現(xiàn)為商品經(jīng)濟(jì)中的一般關(guān)系，而非某一特定的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的反映。資本的根本屬性是一種帶來價(jià)值增殖的價(jià)值，它不但要求資本化的生產(chǎn)要素保存和補(bǔ)償原有預(yù)付價(jià)值，更重要的是能夠帶來價(jià)值增殖。因此，價(jià)值增殖性是資本的根本屬性，資本最基本的經(jīng)濟(jì)功能就是增殖價(jià)值。

貨幣的本質(zhì)為一般等價(jià)物，是商品交換的媒介，是商品生產(chǎn)和商品交換發(fā)展的結(jié)果，貨幣的基本職能是價(jià)值尺度和支付手段。在資本主義社會(huì)，任何一位資本家要開始其經(jīng)營活動(dòng)，首先要掌握一定數(shù)量的貨幣，以便購買生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力來開展經(jīng)營活動(dòng)。所以資本最初總是表現(xiàn)為一定數(shù)量的貨幣，它能帶來價(jià)值的增殖，也可以說資本是由貨幣轉(zhuǎn)化而來的，但貨幣本身并不是資本，二者之間有著本質(zhì)的區(qū)別。

貨幣與資本的本質(zhì)區(qū)別主要體現(xiàn)在：貨幣是一種可以交換其他商品的有固定價(jià)值的特殊商品；而資本一開始就與剩余價(jià)值結(jié)伴，是一種可以帶來剩余價(jià)值的價(jià)值，它泛指一切可以投入再生產(chǎn)過程的有形資本、無形資本和金融資本，是能夠創(chuàng)造新價(jià)值的價(jià)值，是可以增殖的。同時(shí)，貨幣的使命是按照等價(jià)交換的原則，實(shí)現(xiàn)商品的流通，它體現(xiàn)的只是一種交換關(guān)系，只活躍于流通領(lǐng)域，固定地充當(dāng)一般等價(jià)物，為商品交換服務(wù)；而資本的使命，是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不斷增殖，它不僅活躍于流通領(lǐng)域，也活躍在生產(chǎn)、再生產(chǎn)過程中，是體現(xiàn)在物之上的生產(chǎn)關(guān)系。

但是，拋開資本外在的、可以觸摸的、可以感覺的物理屬性，資本便只是一定價(jià)值量或一定購買力的代表，可以說，資本就是貨幣。所以，資本與貨幣雖然有本質(zhì)的區(qū)別，但資本不是別的，資本就是能夠帶來價(jià)值增殖的貨幣。從持有者的角度來看，貨幣的持有者并不一定就是資本家，只有當(dāng)貨幣持有者將其投入到無限的價(jià)值增殖運(yùn)動(dòng)中，即貨幣持有者充當(dāng)這個(gè)運(yùn)動(dòng)的有意識(shí)的承擔(dān)者時(shí)，他才真正成為資本家。換個(gè)角度，資本最初總是表現(xiàn)為一定數(shù)量的貨幣，但貨幣不一定就是資本，貨幣在一定條件下可以表現(xiàn)為資本。從貨幣和資本的流通形式來看，商品流通形式為商品—貨幣—商品（W—G—W）；資本流通形式為貨幣—商品—貨幣（G—W—G）。這兩種流通方式中買賣的順序、流通的起點(diǎn)和終點(diǎn)、流通中充當(dāng)媒介的東西、流通的內(nèi)容、流通的目的都各不相同。因此，從兩種流通方式的比較分析可以看出，資本流通的完整方式是：G—W—G′，這里G′=G+△G，△G是運(yùn)動(dòng)過程中的價(jià)值增殖額，稱為剩余價(jià)值。可見，資本流通的根本點(diǎn)就是貨幣在運(yùn)動(dòng)中能夠帶來剩余價(jià)值，發(fā)生了價(jià)值增殖。所以，資本就是通過貨幣的流通，帶來價(jià)值增殖的。因此，資本與貨幣不僅有著本質(zhì)區(qū)別，也有著密不可分的聯(lián)系。

2.1.2 資本形成的基本內(nèi)涵

最初，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伊·福布斯·哈羅德（Roy Forbes Harrod）在《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》一書中闡述了資本形成（Capital Formation），他認(rèn)為資本形成就是儲(chǔ)蓄或投資的集合，提高儲(chǔ)蓄率或投資率就能加快資本形成。對(duì)資本形成的完整詮釋最早源于納克斯（資本形成理論的早期開拓者之一），他將資本形成解釋為：“資本形成的重要意義，是社會(huì)不會(huì)用當(dāng)前所有的生產(chǎn)活動(dòng)來滿足現(xiàn)有的消費(fèi)愿望和需求，只是把其中的一部分用于生產(chǎn)活動(dòng)。”

從上述納克斯的定義可以看出，資本形成廣義上講，包括“物質(zhì)資本”和“人力資本”兩個(gè)方面。但習(xí)慣上是將二者分開來論述的，因而資本形成一般只局限于其狹義定義即“物質(zhì)資本”。物質(zhì)資本，是指實(shí)物形態(tài)的機(jī)器、廠房、建筑物、工具設(shè)備、交通工具與基礎(chǔ)設(shè)施等長期耐用的生產(chǎn)資料，也包括固定資產(chǎn)和生產(chǎn)所必需的存貨。它既表現(xiàn)為現(xiàn)有的生產(chǎn)能力，也表現(xiàn)為未來的生產(chǎn)潛力。物質(zhì)資本形成是整個(gè)儲(chǔ)蓄、投資過程的結(jié)果，它來源于生產(chǎn)總量超過當(dāng)前消費(fèi)量的生產(chǎn)“剩余”即儲(chǔ)蓄，然后通過投資和再生產(chǎn)，轉(zhuǎn)化為耐用的物質(zhì)資本。因此，資本形成的實(shí)質(zhì)是將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，儲(chǔ)蓄和投資對(duì)資本形成有著重要的影響。

資本形成最初來源于生產(chǎn)剩余即儲(chǔ)蓄（即一國在一定時(shí)期內(nèi)的國民收入減去消費(fèi)后的余額，又稱為“資金積累”），再由儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，最后才形成機(jī)器設(shè)備、廠房、基礎(chǔ)設(shè)施等物質(zhì)資本。開放的經(jīng)濟(jì)中，一國的總儲(chǔ)蓄包括國內(nèi)儲(chǔ)蓄和國外儲(chǔ)蓄兩大部分。一般儲(chǔ)蓄供給的主體主要包括居民、企業(yè)和政府，居民儲(chǔ)蓄在國民總儲(chǔ)蓄中占據(jù)非常重要的地位，其中影響居民儲(chǔ)蓄的主要因素就是利率水平和收入水平，而企業(yè)經(jīng)營績效是影響企業(yè)儲(chǔ)蓄的主要因素，與居民和企業(yè)儲(chǔ)蓄不同，政府儲(chǔ)蓄的水平主要受政府收入水平的影響。但并不是說高儲(chǔ)蓄就意味著高投資和高積累，只有儲(chǔ)蓄，沒有投資需求，是不可能實(shí)現(xiàn)投資活動(dòng)的，投資需求的主要決定因素是預(yù)期收益，另外還受稅收政策、借款利率等因素影響。所以，資本形成通常是綜合考慮儲(chǔ)蓄、投資和資本積累，并結(jié)合上述多種因素來分析儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的過程。

資本形成首先表現(xiàn)為一個(gè)從儲(chǔ)蓄到投資的過程，繼而才表現(xiàn)為投資的結(jié)果。它是指在社會(huì)的經(jīng)濟(jì)體中，資本存量的增加及由此產(chǎn)生的生產(chǎn)和盈利能力的形成和增長。資本形成實(shí)際上就是貨幣資金投向產(chǎn)業(yè)的過程，資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有著極為重要的推動(dòng)作用，這一點(diǎn)是毋庸置疑的。從現(xiàn)在國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀來看，亦是如此。如今資本在發(fā)展中國家是最稀缺、最重要的投入要素，資本形成率是決定經(jīng)濟(jì)增長率的一個(gè)重要因素，投資是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的首要力量。因此，資本形成對(duì)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用尤為重要。發(fā)展中國家的低收入水平必然引起低國民收入、低儲(chǔ)蓄、低投資、低勞動(dòng)生產(chǎn)率的惡性循環(huán)，從而制約其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。只有通過貨幣擴(kuò)張促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展、改善資本形成狀態(tài)才能有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)促進(jìn)儲(chǔ)蓄、投資以及經(jīng)濟(jì)的增長。