序

提高自主創新能力，建設創新型國家，是提高綜合國力的關鍵，是國家發展戰略的核心。作為人類認識客觀世界基本規律的科學活動，基礎研究是新知識的源泉，是新技術、新發明的先導。科學和技術的發展歷史表明，只有強化基礎研究，完善知識創新體系，才能搶占科技發展戰略制高點，提升經濟、科技、軍事等方面的核心競爭能力，催生新的科技革命，推動人類社會發生深刻變革。

大學具有學科門類綜合、創新思維活躍、創新人才眾多、學術氛圍濃厚等優勢，是基礎研究的核心力量。大學基礎研究的開展，有利于探索科學規律，推動科學發展，形成原創性成果，進而在培養創新人才、促進科技進步、推動經濟發展等方面作出特殊貢獻。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020年)》指出：“大學是我國培養高層次創新人才的重要基地，是我國基礎研究和高技術領域原始創新的主力軍之一，是解決國民經濟重大科技問題、實現技術轉移、成果轉化的生力軍。”

新中國成立之初，基礎研究水平落后，全國只有40多個專門的科研機構從事基礎研究。建國后，中央先后提出“向科學進軍”、“科教興國”和建設“創新型國家”等戰略目標，并在2012年7月召開的全國科技創新大會上提出了更加振奮人心的“建設世界科技強國”的長遠戰略目標。為了上述戰略目標的實現，國家還制定了一系列的科技發展中長期規劃，例如《1956—1967年科學技術發展遠景規劃》、《1978—1985年全國科學技術發展規劃綱要》、《1986—2000年科學技術發展長遠規劃綱要》和《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020年)》等，啟動了若干針對基礎研究的科學計劃，例如1986年設立了“國家自然科學基金”，1991年啟動了旨在加強基礎研究和應用基礎研究、攀登世界科學高峰的“攀登計劃”，1998年實施了“國家重點基礎研究發展計劃”(“973計劃”)。其他國家科技計劃和專項計劃也加大了對應用基礎研究的投入和系統部署。在高等教育領域，“211工程”和“985工程”在重點學科建設和世界一流大學建設的總體任務中，對大學的基礎研究進行了系統的部署和大力的支持，對加強大學的基礎研究起到了重要的作用。

毋庸置疑的是，在國家對基礎研究不斷加大的支持下，在科技工作者的不懈努力下，我國基礎研究取得了令人矚目的成果，提升了我國的科技實力和國際競爭力，為解決國民經濟和社會發展中的重大現實應用性問題提供了知識保障，為保障國家安全和增強國防實力奠定了基礎，為技術創新成果的噴涌而出以及高新技術成果的產業化、商業化、國際化提供了不竭源泉。與此同時，基礎研究與人才培養緊密結合，一批杰出的科學家在基礎研究的實踐鍛煉中成長起來，成為國家科技領域的中堅力量。

但是，在基礎研究取得重大進展的同時，我國基礎研究的現狀卻仍不容樂觀。我國的基礎研究水平與國際先進水平相比存在較大的差距，并有進一步拉大差距的危險；基礎研究的管理模式和評價機制不能適應基礎研究的內在本質需求；國家對基礎研究的投入總量不足，結構不合理。尤為重要的是，作為基礎研究的重鎮，大學中基礎研究式微的傾向相當嚴重。這種式微的傾向，既表現在大學難以應對經濟和社會發展對大學的科學研究提出的挑戰，與產業界和其他研究機構脫節，更表現為社會對大學基礎研究的關注不足，國家對大學基礎研究的投入較少，大學自身也忽視它本應承擔的重要社會職能——基礎研究。

為了進一步提高我國高等院校基礎研究的質量和水平，教育部科學技術委員會2011年設立了重大研究項目，委托教育部戰略研究基地清華大學科技—教育發展戰略研究中心對我國大學基礎研究的現狀和發展政策進行研究，并形成了這本專著。在研究過程中，專家們召集了多次座談會，走訪了十余所高校，動員了五所院校提供了本校的案例，并發放了數百份調查問卷。教育部科學技術委員會以及有關部委也給予了多次指導，審查了書籍的初稿。本研究的部分成果已經作為教育部《專家建議》報送中央和國務院有關領導同志。本書從大學基礎研究的歷史淵源與哲學基礎出發，對大學基礎研究的作用、政府責任和投入產出等問題進行了深入的分析。本著理論性和實踐性并重的指導思想，通過經驗分析和國際比較，用翔實的數據、豐富的圖表描繪出我國大學基礎研究的現狀，在肯定了我國大學基礎研究已經取得一定成績的基礎上指出：我國基礎學科與世界先進水平的差距有進一步擴大的趨勢，重大研究成果較少；與國際先進水平相比，我國對基礎研究的經費投入，不論是總量，還是相對值，都存在很大的差距；我國基礎研究人員總量少，人均科研經費低。針對目前我國大學基礎研究的現狀與存在的問題，本書強調對基礎研究的投入就是對國家未來的投資，并給出若干加強我國基礎研究的政策建議。

基礎研究是科技創新的源泉，是培養拔尖創新人才的重要途徑，是國家原始創新能力和核心競爭力的關鍵因素。希望本書能夠引起有關部門和學者對大學基礎研究工作的重視，共同推動大學基礎研究的戰略性、前瞻性部署，為我國搶抓世界科技突破的重大機遇，加快建設創新型國家和高等教育強國奠定堅實的基礎。

教育部科學技術委員會主任

2012年11月18日