1.7 本書的主要內容

本書分為兩個部分共9章，第一部分共5章，分別為緒論、大學基礎研究的歷史淵源與哲學基礎、大學基礎研究與創新、大學基礎研究的國際比較、大學基礎研究中的政府責任；第二部分共4章，包括中國大學基礎研究發展概況與案例分析、中國大學基礎研究的投入與產出、中國大學基礎研究問卷調查和訪談分析、中國大學基礎研究發展的對策和建議。在本課題研究過程中，課題組前往多所大學進行實地調研和專家訪談。并向國內60所大學發放問卷，結合問卷與訪談內容，對中國大學基礎研究面臨的主要問題進行了研究。同時，以北京大學、清華大學、西安交通大學和中國農業大學等四所大學作為案例，介紹了這些大學在基礎研究方面取得的成就和經驗。最后，在上述研究的基礎上，提出了推動中國大學基礎研究發展的對策和建議。本書各章之間的關系如圖1—7所示。

本書各章內容的簡單介紹：

第1章對基礎研究的內涵和特征進行了界定，從多個角度對基礎研究的地位和作用進行了論述，并介紹了我國科學家在基礎研究方面作出的貢獻。在對獨立科研機構、大學及企業研究機構從事基礎研究的情況和特點進行分析的基礎上，明確提出大學是基礎研究的主體和核心力量。然后簡要地歸納了當前我國大學基礎研究的現狀與面臨的主要問題，并強調了投資基礎研究就是投資于國家的未來。最后對本書各章的主要內容進行了扼要的介紹。

圖1—7 本書的主要內容

第2章從歷史的、哲學的視角對基礎研究的概念、性質與內涵進行分析，基礎研究直接或間接地決定著資源的分配，需要從歷史變革的視角明晰基礎研究的概念與內涵。大學作為實施高深研究最適宜之所的組織設計和制度安排由以下方面形成：大學固有的理性傳統，科學研究與人才培養有機結合的組織功能以及其保護學術共同體自由探索的組織特性。這一制度安排不僅奠定了現代研究型大學這一組織的合法性基礎，也提供了國家和社會發展所依賴的前沿知識、創新人才和理性文化。當前，由于大學被賦予了越來越多的職責和使命，受到日益流行的績效評估文化以及維持大學運作的經費日益膨脹等方面的影響，實施基礎研究所需的自由和潛心研究的學術環境、穩定支持的資助制度以及鼓勵原創的獎勵機制等受到侵蝕，大學賴以存在的理性根基以及社會進步所依賴的高深研究正面臨著新的挑戰。

第3章提出基礎研究與大學間的關系是相互促進的。一方面，大學寬松的學術環境、門類齊全的學科、高水平的科研人才、優秀的科研團隊是實施高水平基礎研究的必要條件；另一方面，高水平的基礎研究也推進了大學自身的發展，它是培養創新人才的最有效途徑，是傳承民族理性文化、培養公民科學素養的主要方式，是高水平大學的核心標志。總之，高水平基礎研究不僅是大學職能的重要內容，也推進了大學更好地實現其教學、科研、社會服務和文化傳承與創新的職能。最后，大學基礎研究越來越與國家的國際競爭力聯系在一起。高水平的基礎研究不僅代表了一個國家未來的創新潛力，同時也代表著一個國家的科學水平和可持續發展能力。因此，自知識經濟時代以來，大部分工業國家逐漸將加大基礎研究資助力度、提升基礎研究水平作為其科技政策的著力點，通過開展前沿性、戰略性的基礎研究占領國際競爭的制勝點。

第4章對世界各國大學參與基礎研究的現狀、特征以及趨勢進行深入分析探討，有助于我們把握世界基礎研究的現狀和趨勢，有助于我國大學凝練經濟、社會發展等方面的關鍵科學問題，深入開展基礎研究，承載起繁榮基礎研究的歷史使命。本章通過對美國、英國、德國、日本、俄羅斯等國家基礎研究的概況、研究型大學參與基礎研究的概況、經費來源以及分配機制、基礎研究評估機制的分析，發現各國政府對研究型大學從事基礎研究非常重視，支持手段和途徑各不相同，但是總體來說，各國政府都認為基礎研究是大學的主要任務之一，保持對基礎研究的持續資助并且一直在加大基礎研究在R&D中所占比重，也鼓勵企業參與基礎研究的資助，并強調對基礎研究的評估。

第5章提出大學基礎研究的公共產品屬性決定了基礎研究的資源配置主要應由國家承擔，不可能僅依賴于市場機制。政府責任的履行對推進大學基礎研究工作、提升國家自主創新能力具有重要的戰略意義。大學基礎研究中的政府責任是一個多元的、動態的、復雜的體系。本章首先分析了政府責任的內涵，進而從提供經費、制定人才政策、建設國家實驗室、組織保障和環境培育等方面歸納分析了發達國家的主要經驗做法。在此基礎上，研究了當前我國大學基礎研究中政府責任的定位以及相關實踐情況，并從明確支持重點、提供穩定的資金支持、提升人力資本質量、建設高水平基礎研究平臺、制度建設與組織保障等方面進行了探討。

第6章從討論我國大學基礎研究的發展歷程出發，總結了我國當前大學基礎研究中的成就、問題與經驗，并重點以北京大學、清華大學、西安交通大學與中國農業大學這四所研究型大學為案例，對當前我國大學基礎研究的發展現狀進行分析和討論。

第7章根據1991—2008年大學基礎研究投入和產出的數據，分析當前我國大學基礎研究投入產出的特點。從基礎研究產出看，大學是我國基礎研究活動的主力軍；從基礎研究的投入看，大學經費和人力資源投入強度較低，仍需要相關政策的推動和支持。研究中運用Matlab統計軟件對1991—2008年大學基礎研究投入和產出的原始數據進行運算處理，利用二次回歸運算建立大學基礎研究投入及其產出的多種變量的相關性關聯模型，同時通過對大學基礎研究投入與其被SCI系統收錄論文數的相關性測算，發現我國大學基礎研究無論是總體投入還是人均投入，對我國大學基礎研究產出都產生了較大的影響。

第8章采用問卷調研和實證訪談相結合的方法，對大學研究者從事基礎研究的動機、大學基礎研究的功能、大學從事基礎研究的優勢、研究者對現狀的滿意程度、大學基礎研究存在的問題及其原因和改革出路等進行了較為全面、系統的問卷調查和訪談分析。最后根據問卷和調研分析結果，從存在的問題、存在問題的原因及大學基礎研究者期望完善的政策等三個視角，對大學基礎研究的研究經費、評價機制、人力資源及研究環境等四個方面進行了總結。

第9章在總結國際、國內基礎研究的發展經驗和存在的問題，深化認識的基礎上，針對存在的問題和困難，提出了推動我國大學基礎研究發展的對策和建議。主要包括：提高大學對基礎研究的認識，做好頂層設計和全面部署；加強大學基礎研究學科建設，鼓勵并推動學科交叉融合；立足國家人才戰略需求，加強基礎研究優秀人才和高端人才的培育與引進；加大對基礎研究的經費支持力度，改善資助方式和經費管理辦法；創新大學科研組織模式，整頓和加強基礎研究平臺建設；進一步深化大學科技體制機制改革，推動基礎研究健康發展；建立以創新和質量為導向的科研人才評價機制和項目評審機制；培育有利于基礎研究的創新生態環境，營造寬松、自由的大學創新文化等八個方面。