序

本報告研究主題選擇的激勵，源于對中國存在較高自然失業率這一重要命題的解釋和回答。關于這一點，我在《中國就業戰略報告2007：勞動力市場中介與就業促進》背景交代中已經提及。我們不但要關注摩擦性失業，即研究勞動力市場的中介問題，還應高度關注在中國的勞動力市場上存在的“個人找不到工作，而企業又招不到人”，即嚴重的結構性失業的現象。2008年下半年以來，中國遭遇了改革開放30年以來，首次由外部金融危機引發的周期性失業沖擊。數以千萬計的農民工由沿海城市大規模返鄉，以及當年680多萬大學畢業生在勞動力市場上求職，這給中國社會帶來史無前例的壓力。直至今日，勞動力市場上的結構性失業問題并沒有緩解，更談不上消除，在教育和培訓領域，由傳統計劃經濟體制所內生的根深蒂固的惰性，使得勞動力供給調整速度極其緩慢，結構性失業甚至變得更為突出。

結構性失業成因的核心是就業能力不足，既包括認知技能的缺乏，也包括非認知技能的不足。這一現象也成為像海克曼這樣的當代杰出的經濟學家近年來高度關注和研究的命題。當前的中國，面臨結構轉型和體制轉型，即“雙轉型”的艱巨任務，而實現“雙轉型”推動經濟的持續增長，不得不依賴勞動力供給方的根本調整。在中國告別物質資本短缺約束條件之后的今天，要維系經濟持續增長與就業擴大，就必須高度關注勞動者就業能力，包括創業能力的提升。國內外的研究表明，就業能力和創業能力是連接現代經濟增長和就業擴大之間的橋梁，更是推動經濟持續增長的催化劑。以今天大學生的就業難為例，正如許多專家所說，中國的產業結構處于低端，不足以吸納如此多的知識工作者。但將問題簡單歸結于勞動力的需求結構也是不對的。試問，為什么中國的產業結構較低？除了中國經濟發展階段，一個顯然的事實是，勞動者的創新，包括創業的能力不足，也是造成這種狀況的原因之一。中國的產業結構升級，說到底還是與人力資源有關， 也就是我們討論的勞動者的就業能力問題。因此，提升就業能力，包括提升創業能力，已成為實施我國擴大就業戰略的核心命題。

本報告是繼《中國就業戰略報告2004：變革中的就業環境與中國大學生就業研究》、《中國就業戰略報告2005—2006：面向市場的中國就業與失業測量研究》、《中國就業戰略報告2007：勞動力市場中介與就業促進》出版之后發表的第四部研究報告。本報告的研究工作從2007年底開始，持續到2009年底結束。在這兩年期間，我們閱讀了大量國內外有關就業能力研究的文獻資料，并對北京、上海、天津、大連等地的在職人員、大學生、職業技術學校的學生，以及農民工和失業人員進行了深入的調查研究。其中，從2009年5月開始，對北京中關村地區部分企業的人力資源經理、直線經理和工作半年以上的大學生進行了深度訪談和問卷調查。在北京地區調查所形成的成果《高校畢業生就業能力調查分析報告(2009)》，已于2009年10月29日向社會正式發布。

本書由1個總報告和14個子報告構成。

總報告《“雙轉型”背景下的就業能力提升戰略研究》基于我國從傳統的農業向工業和服務業轉型，以及計劃經濟體制向市場經濟體制轉型， 即所謂“雙轉型”的研究背景，通過文獻研究、問卷調查和深度訪談等，對在職人員、在校學生以及轉業軍人、農民工和失業者等特殊群體的就業能力提升問題進行了深入和系統的理論分析、實證研究和政策評估。本研究的基本結論是： 就業能力是一個隨著勞動力市場環境變化，其含義不斷擴大，內容不斷充實的范疇；國內外的研究表明，就業能力分為硬能力和軟能力，其中，軟能力受到廣泛的關注，且日益重要。創業能力提升已成為當前我國實施擴大就業發展戰略，促進創業帶動就業的重要工作內容；在職人員的職業管理意識日益強化，就業能力提升成為組織和個人聚焦的重點；技能工資等激勵機制的設計有助于員工提升能力水平，改善組織績效；對制造業技能鑒定體系的研究表明，作為一種覆蓋面廣泛的非學歷職業教育，國家職業資格證書的教育回報是相當明顯的，尤其是技師以上等級的職業資格證書，這種狀況和我國存在較為嚴重的技能工人短缺有關；在校生的就業能力對其今后的就業和起薪都具有顯著的影響，較高的就業能力不僅能促進就業，更有利于提高技能—工作匹配效率，提高畢業生的薪酬水平；當前無論是在高校還是在中等職業技術學校，學校的培養目標、教學內容以及教師構成等方面均與企業實際需求存在較大的脫節，學生與用人單位之間有關就業能力的認識存在較大認知差異；了解轉業軍人就業需求，針對不同級別、不同職務、不同就業需求的軍人實施有針對性的就業能力培訓，推動其就業能力開發與職業技能認證等體系接軌等都是我國轉業軍人工作的重要政策選擇；加大農民工、失業人員等群體的人力資本投資，加大培訓工作的力度，積極開展培訓效果的評估，尤為重要；有必要制定勞動者就業能力提升的國家戰略等。

本研究形成的14個子報告，共包含四部分內容。第一部分涉及有關就業能力的理論分析和探討； 第二部分對在職人員的就業能力進行了研究； 第三部分討論包括大學生和職業技術教育畢業生的培養和就業能力； 第四部分分析和討論包括轉業軍人、農民工和長期失業人員在內的幾類特殊人群的就業能力提升問題。

在本書第一部分有關就業能力的理論分析中， 有三篇文章，分別討論就業能力概念的演變，認知技能特別是非認知技能的界定和理論模型，以及創業及其能力的理論研究等。

由楊偉國和謝歡撰寫的《就業能力概念的發展演變》以時間為脈絡，闡述了就業能力概念的起源和發展，并從環境、組織和個體三方面分析了影響就業能力概念演變與發展的主要因素。報告認為，隨著經濟全球化和一體化進程的加快，國家、社會、企業的繁榮需要依靠勞動力知識、技能和能力的不斷提升和補充。如何通過有效的途徑提升勞動者就業能力、提升組織績效水平和提高國家競爭力，成為學者們普遍關注的問題。就業能力在管理實踐中發揮的巨大作用使其開始成為一種重要選擇。無論對于政府、企業還是個人，就業能力概念都已經得到廣泛應用。因此，就業能力的研究具有重要的理論和現實意義。

非認知技能，即所謂軟技能，是當前理論界和實踐部門普遍關心的命題，也是當前尤為突出的問題。提升非認知技能，已成為人們的共識。對就業人群、失業人群，以及未來將就業的大學生等人群，其意義都顯得十分重要。由熊通成和曾湘泉撰寫的《軟技能的層次劃分、形成機理與培養機制》一文，從理論層面探討了其重要性、層次劃分、形成機理以及培養機制等。文章認為，軟技能可劃分為應用層軟技能、修煉層軟技能、天賦層軟技能三個層級，從而建立軟技能的“金字塔模型”。在軟技能分層的基礎上，構建了“軟技能的形成機理模型”，強調軟技能的三個層次之間具有“逐次決定關系”，并認為家庭影響、教育與開發、情境性強化、激勵約束機制對軟技能的形成都有很大的影響作用。軟技能的培養應該從形成機理出發，在不同階段運用不同的方法構建培養體系，教育體系應該從提升軟技能的角度進行革新。

創業活動作為一個經濟體活力的象征，越來越受到社會的廣泛關注。對個體來說，自主創業已成為一種理性的職業選擇，受到人們青睞；而對于國家和社會來說，創業則是就業和經濟增長的強勁推動力。由王劍和吳瑩所撰寫的《企業績效、創業能力及教育培訓》一文，聚焦20世紀80年代以來國內外學者對創業能力相關研究文獻，明確創業能力概念的界定，并識別不同研究角度和分析層次下創業能力的具體構成要素；探索創業能力與企業績效之間的關系，并在此基礎上初步探究創業能力與創業教育之間的相互關系。已有的研究發現，創業能力是能夠帶來較好創業企業績效的創業者個人特征(如個人特質、知識、技能等)組合，不同研究角度和分析層次下創業能力的具體構成要素有所差異；從單一的心理學特征到全面創業能力概念的引入，創業能力與企業績效之間的作用機制得到了更為深入的研究，創業能力對企業績效的促進作用也得到實證檢驗；無論是從理論還是從實踐層面，創業教育對于創業能力的提升作用已經得到認可；而創業能力概念的引入也為創業教育的研究和實踐活動提供了新的有力的理論基礎。另外，文章還提出了創業能力領域未來研究趨勢，動態創業能力概念框架的構建將成為未來研究的一個方向，基于創業能力的創業教育及培訓也應當獲得更多的實證分析，以便開發出更具針對性的創業教育項目。

本書第二部分對在職人員的就業能力進行了研究和探討。有三篇文章，討論了在職人員職業發展、提升就業能力的激勵機制和有關國家職業資格證書效果等。

由楊小闖撰寫的《變化的就業環境與職業管理能力挑戰》一文，是一項基于中國管理實踐的實證研究成果。由于工作環境在不斷改變，就業機會和方式與過去相比更加難以預測及多元化。在變化的就業環境下，企業和員工同時被推到一個未知的領域。該文在對西方職業生涯發展的有關理論和實證研究回顧的基礎上，從個人及企業兩個方面考察了在變化的就業形勢下，中國專業人員職業生涯管理的態勢。研究發現，調查群體的個人在職業生涯的立足階段就已經跨越了公司內部勞動力市場的范疇，并相當積極而廣泛地實施被西方學術界論證認為有效的個人職業生涯管理行為。公司職業管理行為與個人職業生涯管理行為相關性的研究表明，公司職業生涯管理的一些傳統行為對員工留任仍有積極的作用。

由宋洪峰撰寫的《員工就業能力提升的激勵機制研究》是一項基于技能工資應用的跨案例研究。隨著知識經濟的日益深化和經濟全球化進程的加快，如何通過有效的激勵機制設計，激發企業作為市場經濟主體在就業能力提升方面的動力與活力，加快企業內部熟練工人和技能人才的培養速度，對于緩解就業壓力，減少因能力結構不匹配而造成的失業，逐步提升就業質量，具有重要的現實意義。作者基于企業的研究視角來分析技能工資對就業能力提升的影響效果，通過多案例研究方法，分析不同案例企業在應用技能工資方案時的具體特點，評價技能工資方案的應用效果并就其影響因素進行分析。案例分析表明，盡管不同的技能工資方案在成敗得失上各有差異，但在增強人力資源彈性、減少不良事故、改善產品(或服務)質量、篩選合適的工作人員，以及更好地規劃員工的職業發展等五個方面，對于促進就業能力提升具有明顯的效果。企業的組織特征、技能工資的設計特征、技能工資的實施特征、組織資源的保證以及員工在技能工資下的主動性，是影響技能工資方案實施效果的五類關鍵因素。

推行國家職業資格證書是中國勞動就業制度的一項重要內容，對加強技能人才培養、促進勞動力市場建設以及深化市場經濟改革等方面具有重要意義。然而，國內一直沒有相關實證研究對國家職業資格證書實施的效果及其在勞動力市場中所發揮的作用進行評估。由蘇中興、曾湘泉和劉明巍撰寫的《職業資格證書、技能水平和收入效應》是一項基于6家制造型企業資格認證效果的實證研究。文章利用來自6家制造型企業的微觀調查數據，檢驗了國家職業資格證書與工人的技能水平、工作績效以及收入等方面的關系。研究表明，國家職業資格證書與工人的技能水平顯著正相關，證書級別越高，相關系數越大。高級工及以上級別的國家職業資格證書與工人的工作績效之間存在顯著正相關，而初級工、中級工證書與工作績效之間的關系并不顯著。在工資效應方面，研究表明，與無證工人相比，初級工證書和中級工證書的工資效應為9.5%左右，高級工證書的工資效應為11.0%左右，而技師及以上級別的職業資格證書的工資效應顯著上升至24.0%。

本書的第三部分共有4篇文章，分別討論了大學生和職業教育畢業生的就業能力問題。

大學生是當前勞動力市場上特別需要關注的一個群體，其就業能力問題引起了社會廣泛的關注和討論。由卿石松和曾湘泉撰寫的《就業能力、實習經歷與高校畢業生就業》一文認為，就業能力和實習經歷對高校畢業生從學校到工作的順利轉移具有重要的作用。文章利用山東省2007屆高校畢業生就業狀況調查數據，實證分析了就業能力、實習經歷等對畢業生就業和起薪的作用，并對就業能力影響因素做了檢驗。研究結果發現，就業能力對畢業生初次就業和起薪都具有顯著的正作用。與專業相關的實習經歷不僅能夠提高就業能力，更重要的是，對畢業生就業概率也有獨立的促進作用。高校畢業生就業政策的重點應在于提升就業能力和從需求方轉向供給方。

由牛玲撰寫的《大學生就業能力認知差異研究》一文在總結大學生就業能力構成要素的基礎上，通過深度訪談和問卷調查，得出石油工程專業大學生的就業能力模型包括四個維度，分別是個性特征、基礎能力、職業能力與通用技能。研究結果發現，大學生與企業在就業能力模型三個維度上都存在認知差異。個性特征是企業最需求的就業能力維度，而大學生認為職業能力最為重要。研究結果還發現，實習時間對大學生就業能力認知差異大小有一定影響，即參與實習時間越長的學生，與企業方對就業能力模型的認知差異越小。而就業服務滿意度對就業能力模型認知差異并無顯著影響，從另一個角度也反映出高校就業服務的作用亟待提高。

由王霆、楊玉梅和張瑾撰寫的《高校畢業生就業狀況及就業能力調查研究》，在文獻研究和訪談的基礎上，分別對北京中關村地區企業用人單位及其主要生源高校的教師和畢業生進行了問卷調查，在此基礎上構建了包括知識、技能和態度三個方面的高校畢業生就業能力模型。文章主要調查結果顯示，大多數用人單位近3年招聘錄用過高校畢業生，重點高校的畢業生更受企業青睞，就業更容易。大學生就業難的長期深層次原因主要是高校畢業生的就業能力與用人單位的實際需要相比有很大差距。高校在大學生培養過程中最突出的問題是教學脫離企業實際需求，導致大學生理論脫離實際。本科生和研究生均存在就業能力缺口，其中人文類本科生的就業能力缺口最大等。

由周文霞、侯娟娟、朱光陽和張飛撰寫的《人力資源管理專業人才培養及就業能力狀況》一文，通過對人力資源管理專業課程設置、教學培養方案以及大學生自我感知的就業能力狀況的調查和分析，得出如下結論：國內高校人力資源專業課程設置比較完整地包含了傳統的人力資源管理的主要職能，但對人力資源管理在組織中擔當的新職責關注不夠，人力資源管理實踐面臨的新問題不能及時在課程體系和學校教學活動中體現出來；不同類型的高校課程設置趨同、專業發展定位不清晰，不利于提升大學生獨特的就業能力；在對所開設的人力資源管理課程重要性的評估上，人力資源管理從業者更強調課程的應用性，強調教學實踐和實習環節對提升大學生就業能力的作用；在自我感知的就業能力方面，大學生對自己的綜合素質評價比較高，尤其是對自己的溝通技能評價最高，卻對自己的專業技能評價最低；在對人力資源專業培養方案的滿意度方面，大學生對所在院系的教學培養目標、教師的教學水平、院系組織的與專業學習相關的學術活動和大學生圍繞專業學習開展的辯論賽、論文賽等活動比較滿意，對實習與就業指導方面的活動不滿意。

職業技術教育在我國越來越受到重視。職業技術學校學生就業能力問題也成為本書研究的重要內容之一。由王霆撰寫的《職業技術學校學生就業技能提升與就業戰略》一文，針對職業技術學校學生就業能力中的技能要素，通過訪談和問卷方法在交通行業職業技術學校中開展調研，構建我國職業技術學校學生就業能力技能要素模型結構。調研結果還表明，在就業能力技能要素各子項中，業務操作能力最為重要，并且目前企事業用人單位和職業技術學校對于學生就業能力中不同技能子項的關注程度有較大的差異。職業技術學校學生在就業過程中最突出的問題是：自我定位不好、實踐動手能力差和復合適應力差；此外，責任感、團隊合作、工作主動、正直誠實等非認知技能對于職業技術學校學生就業能力也非常重要。文章分析了職業技術學校學生存在較大就業能力缺口的原因，并提出職業技術教育要擔負起新時期我國高技能人才培養的重任，緊緊圍繞“培養學生就業能力”目標，實現我國職業技術學校學生素質就業的戰略選擇。

本書的最后一部分分析了包括轉業軍人、農民工以及長期失業人員等在內的幾類特殊人群的就業能力提升問題。

經濟體制轉型給計劃安置軍轉就業的模式帶來了巨大的挑戰。因此，研究軍人轉業的就業能力提升成為本書的亮點。由周禹和陳力聞撰寫的《我國軍人轉業就業能力開發機制探討》一文，對提升我國轉業軍人就業能力的開發和機制建設問題進行了分析。通過引入就業能力的理論概念和構架，對轉業軍人就業能力的特點進行了討論，發現其具有初次就業的制度依賴性強、從戰場到市場的能力轉化性強，以及深層素質較優但職業技能相對較弱等典型特征，并基于相關數據對當前轉業軍人的培訓需求進行了說明。文章在借鑒美國、俄羅斯、日本及印度等各國的軍人轉業和退伍就業制度和機制經驗的基礎上，就進一步完善我國轉業軍人就業能力的開發機制建設提出了若干建議，強調國家角色從安置主體向開發主導者轉變、激活多種開發資源完善軍人就業能力的系統開發機制，以及積極穩妥地推進中國特色的軍官職業化制度建設。

農民工是我國勞動力市場上最大的就業群體，其就業能力的提升問題值得高度關注。由楊玉梅撰寫的《農民工培訓效果與就業能力提升》一文，在對河南省陽光工程部分受訓學員進行問卷調查的基礎上，對該項目的實施狀況、培訓效果以及對就業改善的影響等進行了實證研究。研究發現，受訓學員對陽光工程培訓教師的評價較高，對培訓器材設備、培訓教材、培訓時間長短等的評價不是很高；陽光工程提升了受訓者的知識水平和技術水平，即提升了他們的就業能力；陽光工程能幫助農民工更容易地找到工作，獲得更多的工作機會和更高的收入；陽光工程的實施狀況對就業能力的提升和就業狀況的改善有顯著正影響。

由崔鈺雪和王鑫撰寫的《長期失業人員的就業能力缺口及提升對策》一文，針對就業能力缺口和失業培訓對提升長期失業者就業能力的作用進行了研究。研究發現，我國長期失業人員普遍學歷較低，知識老化，技能水平低，技能不匹配，人力資本存量不足，使得長期失業者的失業持續期延長；大多數失業者失業后社會關系網縮小，社會資本貧乏，導致失業者通過社會關系網絡尋找工作的可能性下降；年齡歧視加大了長期失業者尋找工作的難度；身體健康狀況、保留工資均不構成長期失業人員的就業能力缺口；盡管參加政府失業培訓的長期失業者對培訓項目的評價較高，但是由于政府現有的培訓項目和培訓內容等不能滿足失業者的需要，因此參加政府培訓的失業人數較少。文章認為，應加大職業技術教育的力度，注重培養學生的實踐能力；對長期失業人員進行技能轉換培訓，促進長期失業者再就業；重視對長期失業人員的就業服務，縮短長期失業者的失業持續期；消除勞動力市場上的歧視現象，維護長期失業者的就業平等權利等。

本書得到了由我承擔的國家社科基金重大項目“實施擴大就業的發展戰略：崗位創造、能力提升、中介服務及反歧視的機理和政策”的資助。同時，中國人民大學“211”工程三期重點學科建設“中國人力資源市場理論與實踐發展”項目也提供了部分支持。自這項課題的研究工作開展以來，我們所取得的階段性研究成果，除每年以成果要報的方式提供給國家社會基金辦公室，呈送有關領導機關，許多成果直接被中央有關部門采納和吸收。有關“切實加強職業技術教育和技能人才培養，積極推動公共就業服務體系建設，實施促進就業的長期戰略的政策建議”被《勞動和社會保障部科學技術發展中長期規劃綱要(2006—2020)》吸收。作為專家組組長，我主持了原國家勞動和社會保障部的《汶川地震災后恢復重建公共服務設施建設專項規劃》專家論證工作，所提出的加強基礎平臺和災后信息系統建設等建議被該規劃采納。2008年11月19日，共青團第十六屆中央書記處舉行第四次集體學習，團中央書記處第一書記陸昊主持了集體學習。我應邀就“我國就業形勢與青年就業問題”講解。由我撰寫的“實施擴大就業的發展戰略，促進以創業帶動就業”的研究報告，下發至全國各級團組織，供共青團各級領導干部參閱學習。2008年6月19日，在全國省部級領導干部“促進就業與建立和諧勞動關系”專題研討班上，我應邀就“人力資源市場與公共就業服務”做專題講解。

在此，要特別感謝兩年多來給予我們課題調研幫助的國家人力資源和社會保障部就業和培訓司、國家農業部科技教育司、北京市人力資源和社會保障局、北京市海淀區人力資源和社會保障局、北京市海淀區人才市場，以及北京、上海、大連、天津等地有關企事業單位的領導和專家，沒有他們的積極支持和配合，我們的研究工作很難取得這些成果。

應當承認，就業能力的研究涉及眾多學科領域。從失業成因的理論分析來看，就業能力被視為一個經濟學的概念。但當我們深入到就業能力本身的定義、測量、形成機理和提升機制等后，又涉及管理學、心理學、教育學等學科領域。換句話說，研究就業能力提升機制，要借助人力資本投資等勞動經濟學理論和方法，也要運用認知和非認知等心理學理論和方法來分析和探討。本書盡管做了一些跨學科研究方法的嘗試，仍顯不足。另外，即使就現代勞動經濟學的研究方法而言，通常也需要較長時期觀察和統計的數據。在這方面，我們與國外同行的研究相比，仍然存在一定的差距。衷心地希望我們的研究能引發國內更多的學者關注就業能力這一研究問題，最終能推動中國就業研究工作再上一個新的臺階。

曾湘泉