第一章 文本閱讀研究概述

第一節 文本閱讀概述

閱讀是人類社會的一種重要而獨特的活動，閱讀研究一直是語言學家、心理學家與心理語言學家研究的重要內容。西方文本閱讀研究最早始于19世紀末期，嚴格的文本閱讀研究也于20世紀30年代就已出現，特別是80年代以來，文本加工成為閱讀研究的熱點。到目前為止，文本閱讀研究經歷了若干階段的完善，在理論基礎、研究技術、實際應用等方面都得到很大的發展。

一、文本閱讀的實質與共識

文本閱讀過程實質上就是讀者在頭腦中建構起關于文本內容、層次及主題的表征系統的過程。Kintsch和van Dijk提出了文本閱讀表征理論（Kintsch & van Dijk, 1978; van Dijk &Kintsch, 1983），該理論認為，在文本閱讀理解過程中，讀者會建立起三種層次的表征，分別是字詞水平的表層表征（surface code）、語義水平的課文基礎表征（text base）與語篇水平的情境模型（situational model）。表層表征是指對文章中字、詞、句法進行的表征；課文基礎表征則指對文章所提供的語義及等級層次結構關系所形成的表征，它表征句子和文章意義的一系列命題，而非字詞和句法；情境模型指讀者根據自己的背景知識對文章的信息進行整合而形成的文章整體的、連貫的表征，它表征關于文章的內容或由課文明確陳述的信息與背景知識相互作用而建立的微觀世界，是比表層表征和課文基礎表征更深層次的表征。在情境模型的建構過程中，當前加工信息與背景信息相整合，形成局部與整體都連貫的心理表征。局部連貫是把最新讀到的句子的每個命題與當前工作記憶中處于激活狀態的命題（當前1～3個句子中的命題）進行聯系的過程；而整體連貫是將新出現的命題與文章中先前遇到的命題（已超出工作記憶的范圍）或與有關的一般世界知識建立聯系的過程。Kintsch和van Dijk認為，文本閱讀理解就是要形成心理表征，最應該引起注意的是課文基礎表征和情境模型。文本閱讀表征三層次的關系如圖1-1所示。

Kintsch和van Dijk的文本閱讀表征理論在文本閱讀研究領域具有里程碑的意義，該理論提出的文本閱讀理解過程實質上就是文本閱讀表征的建立過程的觀點，引領了文本閱讀認知過程研究的總方向，自此，關于文本閱讀的研究主要是圍繞Kintsch的文本表征理論展開。20世紀90年代以來，最有特色的文本閱讀表征理論當推Zwaan等人于1995年提出的事件標記模型（Event-indexing model），該理論從細節上對心理或情境模型的加工進行了說明（Zwaan, Magliano & Graesse, 1995）。他們認為，事件是情境模型的焦點，事件一般包含多個維度，如空間（spatial relation）、時間（temporal relation）、因果（causal relation）、主體（protagonists）和目標（goal）等，讀者可以根據任何一個維度形成關于故事事件或行為的情境模型。為了進一步分析情境模型，Zwaan等人又區分了三種類型的情境模型：當前模型（current model）、整合模型（integrated model）和完全模型（complete model）。同時他們還區分了情境模型加工的四個典型過程：建構（constructing）、更新（updating）、激活（retrieving）和聚焦（foregrounding）。根據他們的理論框架，讀者在閱讀開始時首先建構一個由單個句子或短語描述的情境形成的當前模型；當他們繼續讀下去的時候，每個句子產生一個新的當前模型；來自所有句子的信息進而整合成一個模型，稱為“整合模型”。把新句子融入整合模型的過程稱為“模型的更新”。在閱讀過程中，讀者可能更關注于某一些類型的信息，而非其他信息，這個過程稱為“聚焦”。當讀完所有句子以后，整合模型就作為完全模型存儲在長時記憶中。后來，當讀者試圖回憶讀過的信息時，完全模型或者它的成分就從長時記憶中激活（Zwaan & Radvansk, 1998；李瑩，張金暉，2016）。

二、文本閱讀加工過程的經典理論

絕大多數研究者都認同Kintsch等的文本閱讀表征三層次理論，然而，閱讀過程中讀者如何進行加工活動形成這三層次的表征，即文本在頭腦中的整體表征是如何建立起來的？研究界進行了大量研究，并根據實驗結果提出不同的觀點與理論，展開了激烈的論爭（Mo, Liu, Jin, Ng & Lin, 2006; Wang, Mo, He, Smythe & Wang, 2010）。當前，文本閱讀信息加工過程的研究最有影響的派別是：建構主義理論（The Constructionist Theory）、最低限度假設理論（The Minimalist Hypothesis）與記憶基礎文本加工理論（The Memory-Based Text Processing View），不同的理論派別對文本閱讀信息加工過程本質的看法有很大不同。

（一）建構主義理論

建構主義理論認為，閱讀過程是一個隨當前閱讀的內容不斷主動地激活讀者的背景知識，將當前信息與先前信息進行整合形成文章的情境模型的過程（Bower & Morrow, 1990;Graesser, Singer & Trabasso, 1994）。它的主要觀點是：（1）在閱讀過程中，信息的整合過程是有目的性和策略性的；（2）讀者在閱讀過程中把文本的大部分內容整合成一個連貫的整體，讀者既要維持局部信息的連貫，又要維持整體信息的連貫；（3）讀者在閱讀過程中會不斷地建構和更新情境模型。該理論的代表人物有Graesser、Singer、Trabasso、Morrow、Bower等人。

建構主義理論的集大成者Graesser、Singer等人提出了意義搜尋（search after meaning）原則，強調意義的主動搜索，認為讀者在閱讀過程中總是努力地去尋找能解釋文章中某一事件、行為、目標的一般及特定的信息源，這種搜索尋找的狀態無論文章在局部上是否保持連貫都會發生（Graesser, Singer &Trabass, 1994）。早期持建構主義思想的研究者主要集中在探討閱讀過程中的推理，如因果推理的加工過程。對這一問題，到了20世紀80年代后期，同時并存兩種有影響力的觀點：其一認為閱讀理解是一個問題解決過程，在閱讀過程中，讀者必須發現聯系文章開始部分和結尾部分的一系列因果關系。其二認為讀者閱讀完每一個句子之后，策略加工把讀者的注意集中在處于短時記憶中的一組信息上，如果這些信息與接下來的句子之間存在恰當的聯系，理解就會被促進。Fletcher等人將這兩種觀點結合起來，提出當前狀態選擇模型（Fletcher & Bloom, 1988），試圖詳細說明文本理解過程中，明確陳述的事件、行為和工作記憶里的信息之間建立因果關系的各種規則。該模型詳細說明了當因果先行詞處于短時記憶時，當前句子和因果先行詞（一個先行的事件、狀態和高級目標）之間如何建立因果關系。如果因果先行詞處于短時記憶，只要因果先行詞沒有出現結果，它就仍然處于短時記憶。一旦關系建立，因果關系就從短時記憶轉入長時記憶。如果對正在閱讀的句子沒有發現因果先行詞，就會發生局部連貫中斷，讀者就會到長時記憶中尋找原因。這一模型仍然比較強調閱讀加工過程的主動性和策略性。

建構主義理論發展到20世紀90年代后期，討論的范圍已超越推理加工，轉向更一般的信息激活與整合問題。它認為閱讀是一個積極的、策略加工過程，讀者會對文本的事件、主人公的行為和狀態進行解釋，根據當前閱讀的內容主動地激活背景知識，將當前的信息與先前的信息進行整合形成文章的情境模型，以獲得連貫的心理表征。建構主義理論的典型代表觀點是更新追隨假設（Here-and-now View）。更新追隨假設認為讀者在閱讀過程中總是不停地對當前閱讀信息的意義尋求解釋，把當前閱讀的句子與先前的句子進行整合，不斷追隨新閱讀的信息對已建立的文本表征進行更新，并將更新后的模型帶到下一步的閱讀中去（Bower & Morrow, 1990）。

（二）最低限度假設理論

最低限度假設理論認為，在自然閱讀情況下，只要當前閱讀的信息能與讀者工作記憶中所保持的文本信息進行整合，維持局部連貫，則文本先前已經進入長時記憶的相關信息都不會被即時激活，只有在當前加工的信息出現局部連貫性中斷的情況下，讀者才會激活長時記憶的信息進行整合（Mckoon & Ratcliff, 1992）。它的主要觀點是：（1）讀者的閱讀是自動化的過程；（2）讀者只需保持文本信息的局部連貫，只有在局部信息發生中斷的情況下讀者才會通達背景信息；（3）讀者在閱讀結束后才形成情境模型。該理論的代表人物有Mckoon、Ratcliff等。

最低限度假設理論認為讀者的閱讀存在兩種情況，有明確閱讀目的的閱讀與沒有明確閱讀目的的閱讀（自然閱讀）。在前一種閱讀中，讀者所產生的推理稱為“策略性推理”（strategic inference）；后一種閱讀中讀者所產生的推理稱為“自動化推理”（automatic inference）。他們認為，要研究推理的產生，必須從最簡單的自動化推理入手，只有清楚地了解讀者的自動化推理，才有可能為以后的全面推理研究打下基礎。McKoon等人認為，在無明確閱讀目的的情境下，讀者自動產生的推理只是為了達到保持局部聯貫性的最低需要，只有在局部信息缺乏一致性，無法形成命題時，才需要提取文章的整體目標信息以形成完整的表征（Mckoon & Ratcliff, 1992）。最低限度假設后來推演到一般的信息加工過程而不僅僅是推理過程，認為在自然閱讀情況下，讀者不會隨著閱讀過程即時地進行整合、推理以形成文章的整體表征，閱讀的信息加工主要屬自動化加工，在這種閱讀理解過程中，讀者的角色是相當消極的，他們只對那些易于獲得的信息進行整合，只要當前閱讀的信息能與讀者工作記憶中保持的剛閱讀過的若干命題進行整合保持局部連貫，則不需要再通達長時記憶中文章先前的相關信息或讀者的背景知識；只有在當前加工的信息出現局部連貫性中斷的情況下，讀者才會激活長時記憶中文章先前的信息或讀者的背景知識去進行整合與推理。

（三）記憶基礎文本加工理論

到底自動化的加工過程如何實現呢？McKoon和Ratcliff等人認為，對文章中字詞、概念、命題以及整體的理解必須以激活記憶中相關的信息為基礎。這種思想后來發展成為一種新的理論框架，即記憶基礎文本加工理論（Mckoon & Ratcliff, 1998）。記憶基礎文本加工理論認為，在閱讀過程中，即使局部連貫性不中斷，讀者的背景信息也會激活。當讀者讀到某一句子時，該句子所蘊含的概念和命題以及存在于工作記憶中的信息都自動向長時記憶發送信號，背景信息則依據與這些信號的匹配程度被快速、不同程度地重新激活，讀者不僅要將當前進入的文本信息與工作記憶中保持的文本信息進行整合，維持局部連貫性，而且同時通過共振的方式激活已經進入長時記憶的有關文本信息并進行整合，維持整體連貫性（Albrecht & O'Brien, 1993; O'Brien, Rizzella, Albrecht & Halleran, 1998）。該理論的主要觀點是：（1）情境模型并不是即時建構的；（2）在局部信息不發生中斷的情況下，讀者也會通達長時記憶中有關的背景信息；（3）信息通達通過共振的方式進行，通達過程是非策略的、被動的、快速的。它的代表人物有：Mckoon、Ratcliff、Myers、O'Brien等。

該框架下包含相當多的理論，這些理論有個共同點，它們都強調在閱讀過程中，長時記憶中的背景信息通過消極激活而得以恢復（McKoon & Ratcliff, 1998）。事實上，這一理論借鑒了當代記憶理論的兩個概念：一是Tulving依賴線索回憶的觀點，即線索直接和有選擇地從記憶中喚起相關信息；二是Posner把快速的認知加工和慢速的策略加工區分出來的觀點（O'Brain, Rizzella, Albrecht & Halleran, 1998）。記憶基礎文本加工理論認為文本加工的所有認知研究基本上都是以記憶為基礎的，它的中心原則是對每一個新的語言信息的理解都會喚起記憶中的有關信息。記憶基礎文本加工理論比較注重對閱讀過程的實時研究，其研究數據比以往的理論能更真切地反映閱讀的實際過程。在我國，王穗蘋、莫雷（2001）和莫雷、趙冬梅（2003）等人在中文條件下的研究也都進一步支持和發展了記憶基礎文本加工理論。

三、文本閱讀加工的計算機模型

隨著文本閱讀研究的發展及其實驗數據的積累，一些文本閱讀心理學家嘗試從宏觀方面應用計算理論建構一種復雜的、量化的和計算機模擬的文本閱讀加工模型來闡述閱讀理解過程的心理機制。這些文本閱讀加工模型試圖詳細地闡明文本閱讀中的表征、加工過程以及它們之間相互作用的機制。最成功的模型可以模擬讀者動態地逐詞或逐句理解文本時，表征中每個結點的生成、激活、限制和抑制。例如，以文本中某一個結點的激活強度來說，該強度值應能預測讀者在單詞命名、單詞再認和語義判斷這樣的任務中的表現；單詞的閱讀時間和對單詞的注視持續時間應與模型用以解釋單詞的加工周期有交互作用；對文本命題的記憶應與該命題在整篇文章中累積的激活強度有交互作用。事實上，在模擬這些數據模式方面，有些復雜的模型已取得一些成功，其中Just和Carpenter在1992年提出的Caps/Reader模型可以說是這類模型中最具代表性的一個。

Caps/Reader模型采用產生式系統的等級結構來說明工作記憶和長時記憶中結點的生成、更新和替換。產生式系統包括一系列“IF＜條件C＞, THEN＜行動A＞”形式的產生式規則：如果工作記憶中的內容與條件C匹配，則執行認知的或物理的行為A。條件C也許由一系列任意復雜的子規則組成，對于每種條件還有一種閾限標準，即如果所有的子規則的總激活值滿足這一閾限，則條件被滿足。這一系列的產生式規則在每個加工循環中被平行地評價。滿足激活閾限的那些規則最終執行各種行為，如掃描外顯的輸入信息，調整工作記憶中結點的激活值，改變工作記憶的負荷，強化長時記憶中的結點，并產生輸出的信息等（莫雷，王穗蘋，王瑞明，2006）。