1.2.1 國(guó)內(nèi)外大型工程項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)研究

隨著社會(huì)發(fā)展觀從“以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為中心”到“以人為中心”，再到20世紀(jì)90年代的“以人為中心的可持續(xù)發(fā)展”，工程項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)與經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、環(huán)境評(píng)價(jià)一樣為國(guó)際社會(huì)越來(lái)越重視，它與可持續(xù)發(fā)展是密切相關(guān)的。一個(gè)工程項(xiàng)目的完整評(píng)價(jià)應(yīng)該包含財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、環(huán)境評(píng)價(jià)和社會(huì)影響評(píng)價(jià)四個(gè)層次，其中社會(huì)影響評(píng)價(jià)居于最高層面。對(duì)工程項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)法定要求的日益增強(qiáng)，已經(jīng)激起了學(xué)術(shù)界和社會(huì)機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)影響評(píng)價(jià)的積極研究和探討。

1.2.1.1 社會(huì)影響評(píng)價(jià)的起源與發(fā)展

工程項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)理論與方法的發(fā)展，與世界發(fā)展密切相關(guān)，迄今已經(jīng)歷了三個(gè)階段：20世紀(jì)50年代以前，各國(guó)推行經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；50年代以后，國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)形成并盛行；自60年代以來(lái)，各種社會(huì)評(píng)價(jià)的理論與方法逐漸形成并得到發(fā)展。因此，一般認(rèn)為，社會(huì)影響評(píng)價(jià)始于20世紀(jì)60年代，其誕生以美國(guó)國(guó)會(huì)1969年通過的《國(guó)家環(huán)境政策法案》（NEPA）為標(biāo)志。該法案規(guī)定美國(guó)聯(lián)邦政府投資或?qū)嵤┑乃许?xiàng)目和規(guī)劃必須事先進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，提供環(huán)境影響報(bào)告書。這里的環(huán)境包括自然環(huán)境和人文社會(huì)環(huán)境，因此，初期的社會(huì)影響評(píng)價(jià)被包含在環(huán)境影響評(píng)價(jià)之中，后來(lái)才逐步獨(dú)立出來(lái)。如芬斯特布斯（Finsterbusch,1980）指出，“該法案中的環(huán)境影響評(píng)價(jià)（EIA），即評(píng)價(jià)所有活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響……社會(huì)環(huán)境包括在環(huán)境概念中。因此，社會(huì)影響評(píng)價(jià)包括在環(huán)境影響評(píng)價(jià)中”。薩利姆·蒙特茲（Salim Momtaz,2004）則指出，社會(huì)影響評(píng)價(jià)作為一個(gè)獨(dú)立的領(lǐng)域應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)，最初的原因是《國(guó)家環(huán)境政策法案》實(shí)施中，環(huán)境影響評(píng)價(jià)（EIA）不能充分關(guān)注社會(huì)問題。在美國(guó)，社會(huì)影響評(píng)價(jià)最先被應(yīng)用于水資源開發(fā)項(xiàng)目，之后推廣到城市建設(shè)、土地資源管理等項(xiàng)目中。

20世紀(jì)70年代后期，許多發(fā)達(dá)國(guó)家和一些發(fā)展中國(guó)家將社會(huì)影響評(píng)價(jià)作為對(duì)因項(xiàng)目引發(fā)導(dǎo)致的社會(huì)問題進(jìn)行專門評(píng)價(jià)的一種方法。自1975年起，美國(guó)在對(duì)外援助項(xiàng)目上就已開展了社會(huì)影響評(píng)價(jià)工作。英國(guó)在當(dāng)時(shí)也開始了項(xiàng)目的社會(huì)分析。1994年5月，美國(guó)頒布了社會(huì)影響評(píng)價(jià)（SIA）指南和原則，之后部分高校將SIA作為社會(huì)學(xué)研究生的一門課程。與此同時(shí)，世界上一些重要的機(jī)構(gòu)和組織也相應(yīng)規(guī)定要進(jìn)行項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)。1977年，聯(lián)合國(guó)工會(huì)組織與阿拉伯國(guó)家工業(yè)發(fā)展中心聯(lián)合編制了《工業(yè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)手冊(cè)》，其中設(shè)置了社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，如就業(yè)效果、分配效果、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等。隨后，世界銀行在向發(fā)展中國(guó)家投資時(shí)也要求進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)。成立于1981年的國(guó)家影響評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)（International Association for Impact Assessment, IAIA）是促進(jìn)影響評(píng)價(jià)的最主要機(jī)構(gòu)，它通過研究、訓(xùn)練、方法的開發(fā)和社區(qū)組織促進(jìn)影響評(píng)價(jià)。在20世紀(jì)80年代至90年代初，加勒比海發(fā)展銀行、泛美開發(fā)銀行、亞洲發(fā)展銀行等組織建立了社會(huì)發(fā)展部門。世界銀行于1997年成立社會(huì)發(fā)展部門，于2002年8月制定了社會(huì)分析范例手冊(cè)，強(qiáng)化了項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的作用。

國(guó)內(nèi)對(duì)工程項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)的研究起步較晚，根據(jù)文獻(xiàn)資料檢索，在中國(guó)介紹社會(huì)影響評(píng)價(jià)始于20世紀(jì)80年代末；系統(tǒng)進(jìn)行項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)研究始于20世紀(jì)90年代初，且集中在農(nóng)業(yè)及交通等基礎(chǔ)設(shè)施方面。國(guó)家先后頒布了《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法（試行）》《國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整時(shí)期加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)工作的決定》《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法》，其中均規(guī)定項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中要進(jìn)行社會(huì)效果評(píng)價(jià)等。在中國(guó)，介紹社會(huì)影響評(píng)價(jià)的標(biāo)志成果是國(guó)家發(fā)展改革委的《大型工程項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)指南》和建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額研究所的《大型工程項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)方法》。之后，相關(guān)部門及科研人員陸續(xù)進(jìn)行了行業(yè)的或項(xiàng)目的社會(huì)影響評(píng)價(jià)研究，部分理論與方法已應(yīng)用到了實(shí)際項(xiàng)目中，并取得了顯著效果，如對(duì)三峽工程和南水北調(diào)工程的社會(huì)評(píng)價(jià)研究，即收到了比較理想的效果。特別是世界銀行、亞洲銀行的一些貸款項(xiàng)目已做過的社會(huì)評(píng)價(jià)，對(duì)于不斷完善中國(guó)項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)的理論和方法起到了極其重要的作用。2002年，國(guó)家發(fā)展改革委正式將項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)列為項(xiàng)目評(píng)價(jià)重要內(nèi)容之一，這是中國(guó)社會(huì)影響評(píng)價(jià)發(fā)展的一個(gè)里程碑。隨著社會(huì)發(fā)展以人為本和可持續(xù)發(fā)展原則的確立，工程項(xiàng)目評(píng)價(jià)已從單一的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，發(fā)展到經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、環(huán)境和社會(huì)等方面的評(píng)價(jià)，但仍以經(jīng)濟(jì)、技術(shù)評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)。而世界大壩委員會(huì)項(xiàng)目決策考慮的次序?yàn)椋荷鐣?huì)評(píng)價(jià)—生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)—經(jīng)濟(jì)與財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)—管理評(píng)價(jià)—技術(shù)評(píng)價(jià)。這就體現(xiàn)了一種發(fā)展趨勢(shì)，社會(huì)影響評(píng)價(jià)將在項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系與決策中扮演越來(lái)越重要的角色。

1.2.1.2 社會(huì)影響評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容

在項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)的內(nèi)容上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者、專家的觀點(diǎn)不盡一致，所提出的項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)體系的維度和內(nèi)容存在著顯著的差異。

關(guān)于社會(huì)影響的評(píng)價(jià)變量和指標(biāo)體系，各國(guó)學(xué)者和機(jī)構(gòu)都已擁有較豐富的研究成果。例如，社會(huì)影響評(píng)價(jià)指導(dǎo)方針和原則國(guó)際組織委員會(huì)提出的五大類共32項(xiàng)社會(huì)影響評(píng)價(jià)變量。一是人口特征。其包括人口規(guī)模、密度和變化，種族和宗教信仰的分布狀態(tài)，移民，流動(dòng)人口，季節(jié)性居民。二是社區(qū)和制度化的結(jié)構(gòu)體系。包括志愿組織、社團(tuán)活動(dòng)、地方政府的規(guī)模和結(jié)構(gòu)、變化歷程、就業(yè)/收入特征、弱勢(shì)群體公平的就業(yè)權(quán)利、地方/區(qū)域/國(guó)家的聯(lián)系、產(chǎn)業(yè)/商業(yè)的多樣性、規(guī)劃和區(qū)域活動(dòng)。三是政治和社會(huì)資源。包括權(quán)利和權(quán)威的分配、新移民和原住民的沖突、資金的證明/鑒定、感興趣和受影響的政黨、領(lǐng)導(dǎo)能力和特征、國(guó)際組織的合作。四是社區(qū)和家庭的變化。包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、健康和安全的感知，對(duì)遷移和拆遷的關(guān)注，對(duì)政治和社會(huì)制度的信任，居住的穩(wěn)定性，相識(shí)的密度，對(duì)政策/工程的態(tài)度，家庭和友誼網(wǎng)絡(luò)，對(duì)社會(huì)福利的關(guān)注。五是社區(qū)資源。包括社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的改變，本地人口，土地利用方式的改變，對(duì)文化、歷史、宗教和考古學(xué)資源的影響。其他還有Taylor等（1990）提出的四類變量（人口變化，生活方式，態(tài)度、信仰和價(jià)值觀，社會(huì)組織）, Burdge（1994）提出的五類變量（人口影響、社區(qū)和機(jī)構(gòu)安排、地方居民和新移民的沖突、個(gè)體和家庭層面的影響、社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施需求），以及國(guó)際影響評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)（IAIA,2003）總結(jié)的八類變量（人們的生活方式，文化，社區(qū)，政治系統(tǒng)、環(huán)境，健康和福利，個(gè)人和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，擔(dān)心和期望）等。

國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域研究比較有代表性的觀點(diǎn)有以下幾種。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容是項(xiàng)目對(duì)項(xiàng)目所在社區(qū)可能產(chǎn)生的影響和社會(huì)問題，也就是狹義的社會(huì)影響評(píng)價(jià)。例如，李玉琦（1995）認(rèn)為，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容是項(xiàng)目對(duì)“人民的影響”的評(píng)價(jià)，即分析政策、項(xiàng)目、規(guī)劃或方案可能的后果對(duì)人民有什么影響，包括對(duì)個(gè)人、組織和社區(qū)的影響。張建軍（2003）認(rèn)為，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的內(nèi)容則是集中分析擬議中的項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)、人文環(huán)境之間的相互作用，預(yù)測(cè)項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)人民生活、社區(qū)結(jié)構(gòu)、人口、收入分配、福利、健康、安全、教育、文化、娛樂、風(fēng)俗習(xí)慣及社區(qū)凝聚力等方面有可能產(chǎn)生的影響及社會(huì)問題，以及如何在決策中考慮這些影響。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容是項(xiàng)目對(duì)項(xiàng)目所在社區(qū)可能產(chǎn)生的影響和社會(huì)問題，以及項(xiàng)目與當(dāng)?shù)叵嗷ミm應(yīng)性分析。例如，羅時(shí)磊（2005）認(rèn)為完整的社會(huì)評(píng)價(jià)至少包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是對(duì)項(xiàng)目利益相關(guān)者的評(píng)價(jià)；二是對(duì)項(xiàng)目所在地區(qū)人口社會(huì)、生產(chǎn)活動(dòng)社會(huì)組織的評(píng)價(jià)。陳阿江（2002）認(rèn)為社會(huì)評(píng)價(jià)包括以下一些內(nèi)容：一是項(xiàng)目社會(huì)影響分析；二是利益相關(guān)者分析；三是土地與居民生計(jì)；四是項(xiàng)目機(jī)構(gòu)；五是少數(shù)民族發(fā)展；六是結(jié)論與建議。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括項(xiàng)目的社會(huì)影響分析、項(xiàng)目與所在地區(qū)相互適應(yīng)性分析和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析。產(chǎn)生上述差異的主要原因，是由于在項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)中存在著兩種不同的研究范式。歐美學(xué)者和機(jī)構(gòu)的社會(huì)影響分析以社會(huì)學(xué)和人類學(xué)為基礎(chǔ)，提出“項(xiàng)目社會(huì)”的理念，因而引入社會(huì)學(xué)家和公眾參與分析，應(yīng)用社會(huì)學(xué)和人類學(xué)的方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)影響評(píng)價(jià)。中國(guó)的項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)，主要還是以經(jīng)濟(jì)學(xué)或技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為理論基礎(chǔ)，把項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中的社會(huì)效益分析，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的內(nèi)容比較狹窄。

1.2.1.3 社會(huì)影響評(píng)價(jià)的研究方法

工程項(xiàng)目的社會(huì)影響評(píng)價(jià)涉及眾多社會(huì)因素，很難用統(tǒng)一的方法、指標(biāo)進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的具體情況采取靈活的評(píng)價(jià)方法。社會(huì)影響評(píng)價(jià)一般都是采取定量分析與定性分析相結(jié)合、多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的方法。早期的社會(huì)影響評(píng)價(jià)主要是采取定性分析評(píng)價(jià)，定性分析是用文字對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的社會(huì)效益或負(fù)效應(yīng)進(jìn)行描述性評(píng)價(jià)，如快速社會(huì)評(píng)價(jià)法。社會(huì)影響評(píng)價(jià)具有多目標(biāo)性，評(píng)價(jià)內(nèi)容廣泛、繁雜，由于定性分析的主觀性太強(qiáng)，評(píng)價(jià)結(jié)果不精確，隨后定量分析引入社會(huì)影響評(píng)價(jià)中，定量分析和定性分析之后應(yīng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，以判斷項(xiàng)目的綜合社會(huì)效應(yīng)，從而確定其社會(huì)可行性。定量分析是對(duì)工程項(xiàng)目產(chǎn)生的社會(huì)效益和影響中能直接或間接量化的部分進(jìn)行定量計(jì)算和分析，其基本原理是社會(huì)費(fèi)用效益分析理論，即將實(shí)施工程項(xiàng)目所產(chǎn)生的社會(huì)效益與為實(shí)施項(xiàng)目所付出的社會(huì)代價(jià)相比較。如詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)法就是采用定量與定性分析相結(jié)合的方法。

貝克爾等在其理論性和應(yīng)用性都較強(qiáng)的著作《國(guó)際社會(huì)影響評(píng)價(jià)手冊(cè)：概念和方法論的發(fā)展》中，分析了多種參與方法以及計(jì)算機(jī)為基礎(chǔ)的定量方法、地理信息系統(tǒng)分析方法、社會(huì)經(jīng)濟(jì)模型、計(jì)算機(jī)模擬和公共仲裁等方法在社會(huì)影響評(píng)價(jià)中的應(yīng)用。樓惠新（2001）對(duì)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了總結(jié)，主要包括農(nóng)民參與社會(huì)評(píng)價(jià)、專家系統(tǒng)法、有無(wú)對(duì)比分析法、多目標(biāo)定量分析綜合評(píng)價(jià)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和能值分析方法六種，并對(duì)每一種方法進(jìn)行了解釋。趙玉生（2002）提出在公路工程項(xiàng)目中常用的綜合評(píng)價(jià)方法有三種，即矩陣分析總結(jié)評(píng)估法、評(píng)分法和層次分析法。

綜觀國(guó)內(nèi)外進(jìn)行社會(huì)影響評(píng)價(jià)的各種方法，大致可以分為兩大類：一是從收集社會(huì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的角度，其方法主要包括文獻(xiàn)調(diào)查法、問卷調(diào)查法、專家討論法、訪談法、參議式觀察法、實(shí)驗(yàn)觀察法和現(xiàn)場(chǎng)觀察法；二是從對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)具體操作的角度，主要包括確定評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)線調(diào)查法、有無(wú)對(duì)比分析法、邏輯框架法、利益群體分析法、排序打分法、財(cái)富排序法和綜合分析評(píng)估法。無(wú)論哪一種方法，都包括了指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法和各項(xiàng)指標(biāo)的綜合集成。根據(jù)工程項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)的技術(shù)思路，采用定量和定性兩條途徑分別對(duì)工程項(xiàng)目社會(huì)影響因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，然后根據(jù)定量指標(biāo)和定性指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行綜合集成，得出工程項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的最終結(jié)果。