3.2　公私合作關(guān)系主體行為特征差異性

公私合作關(guān)系應(yīng)用在周期長、投資大的公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行中，政府和私營部門的主體行為特征有明顯差異，對合作構(gòu)成一定的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)有著明顯的共生性。以共生理論為視角，分析公私主體的行為差異性，從行為差異中找出促進(jìn)雙方實(shí)現(xiàn)共生的行為動因，運(yùn)用共生環(huán)境下的優(yōu)勢互補(bǔ)，探索能夠促使共生的主體行為，使得公私雙方的效率達(dá)到最優(yōu)，從而實(shí)現(xiàn)公私合作關(guān)系的良好發(fā)展。

3.2.1　相關(guān)理論

3.2.1.1　基于共生理論的差異性機(jī)理

共生（Symbiotic），源于希臘語“sum biotic”，意為共同生活在一起，共生是一種自組織現(xiàn)象，生物體間出于生存需要，必然按照某種方式互相依存、相互作用，形成共同生存、協(xié)同演化的共生關(guān)系。通過對共生理論的研究，在企業(yè)共生理論中有共生單元、共生環(huán)境和共生模式三個(gè)基本概念。物質(zhì)、能量和信息之間的良好互動是實(shí)現(xiàn)共生單元和共生環(huán)境之間交流的途徑。運(yùn)用共生理論對多元戰(zhàn)略化、產(chǎn)業(yè)共生關(guān)系進(jìn)行了相關(guān)分析，共生不僅是一種生物識別機(jī)制，也是一種社會科學(xué)方法。共生現(xiàn)象不單純存在于生物界，在社會體系的眾多領(lǐng)域內(nèi)也廣泛地存在著。

共生環(huán)境下共生體之間的信息、能量以及物質(zhì)的相互有效交換和配置是共生關(guān)系發(fā)展過程的外在實(shí)質(zhì)表現(xiàn)。在共生進(jìn)化的發(fā)展進(jìn)程中，特別有可能產(chǎn)生出共生形態(tài)。協(xié)同進(jìn)化的行為路徑是共生系統(tǒng)發(fā)展的總趨勢。

公私部門的共生機(jī)理在于部門的不同單元之間相互關(guān)聯(lián)，在多元化的效用差異下，共生環(huán)境內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)物質(zhì)、能量和信息的交換，以部門域和要素流為傳播媒介求得合作與共生發(fā)展，形成協(xié)同、互動的放大效用。加強(qiáng)組織雙方的內(nèi)部控制可以促使組織間高效的互動，良好的內(nèi)部控制離不開人的主觀能動性的發(fā)揮和有效的激勵(lì)組織的建立，人的行為是內(nèi)部控制得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素。

3.2.1.2　共生理論下的PPP模式

共同適應(yīng)、共同激活、共同發(fā)展是共生理論的本質(zhì)特征。資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)、合作互動、互惠共生是公私合作關(guān)系雙方共生現(xiàn)象的本質(zhì)特征。基于共生單元、共生模式和共生環(huán)境，分析PPP模式在主體行為特征差異基礎(chǔ)上的合理運(yùn)行，其合作行為由內(nèi)在和外在動機(jī)驅(qū)使，最終可達(dá)到穩(wěn)定的共生，交易成本的節(jié)約，形成一定的社會資本積累，實(shí)現(xiàn)雙方利益的最大化，滿足彼此的需求。PPP模式是一種差異性共生模式，在共生環(huán)境下公私合作是主體行為特征差異性的共生體現(xiàn)，共生單元是共生系統(tǒng)的基本組成單位，公私行為的差異性決定了共生單元的互斥性和一致性，見圖3-2。

3.2.2　相關(guān)方行為特征差異性分析

（1）政府行為特征

①多重委托代理關(guān)系。政府官員和政府部門的多重委托代理關(guān)系，以及公眾、政府和私營部門之間的雙重委托代理關(guān)系，構(gòu)成了明顯的交叉式多重委托代理關(guān)系。政府行為直接影響項(xiàng)目的績效，影響投資環(huán)境和合作程度。政府職能的發(fā)揮，有利于維護(hù)公共利益和公共信用。雙重代理影響下的行為目標(biāo)和價(jià)值行為方式?jīng)_突，加大了公共利益風(fēng)險(xiǎn)。

②政績驅(qū)使下的主觀性。政府官員通過一定的選拔機(jī)制或由上級政府任命而產(chǎn)生，由于任期限制，為了達(dá)到自身政績的要求，會盡力推進(jìn)并加快項(xiàng)目的建設(shè)。政績的趨勢也會使得政府盲目地簽訂一系列合同，因政府的過度擔(dān)保和過度承諾行為引起再談判，很容易導(dǎo)致市場失靈現(xiàn)象。

③強(qiáng)權(quán)地位下的變更。政府是委托人和代理人，集多方權(quán)利于一身。政府是公共產(chǎn)品的監(jiān)督者和最終的管理者，使得在公私合作關(guān)系中，政府對于成功變更的把握比私營部門大，如果政府肆意依據(jù)本身的強(qiáng)勢地位對項(xiàng)目進(jìn)行干預(yù)，則會對項(xiàng)目的順利開展造成嚴(yán)重的阻礙。

④努力水平的低效。當(dāng)項(xiàng)目的邊際成本與項(xiàng)目的邊際收益相等時(shí)，就可以達(dá)到帕累托最優(yōu)。在PPP模式下壟斷價(jià)格會高于邊際成本，不能達(dá)到帕累托最優(yōu)，此時(shí)存在帕累托改進(jìn)余地。在缺少有效的制度評估下，沒有競爭的壟斷使得在帕累托余地的改進(jìn)過程中缺乏內(nèi)部動力和外部動力，導(dǎo)致努力水平的低效。

（2）私營部門行為特征

①自身角色和地位導(dǎo)致的讓步行為。實(shí)現(xiàn)預(yù)期效用最大以及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是最大效用原則的一種行為表現(xiàn)方式。在PPP中，私營部門可以較輕松地自由支配產(chǎn)品或服務(wù)。政府作為政策的制定者，處于合同談判的強(qiáng)勢地位，其行為是可以根據(jù)自身制定的政策并且按照自己的意愿進(jìn)行操作。這就造成了私營部門的行為不得不讓步于政府行為，只有在有效的監(jiān)管約束下，才能實(shí)現(xiàn)私營部門的利益最大化。

②社會責(zé)任下的利益行為沖突。私營部門在公眾消費(fèi)需求下完成自身的原始資本積累，所以私營部門有著追求良好社會形象的愿望和訴求。私營部門是公共產(chǎn)品的消費(fèi)者，自身應(yīng)盡可能多地實(shí)現(xiàn)服務(wù)最優(yōu)化。如果以損害自身利益來維護(hù)公共利益，私營部門無法在競爭中求得生存，導(dǎo)致在PPP項(xiàng)目中喪失積極性。從社會的長遠(yuǎn)利益來看，PPP項(xiàng)目缺乏競爭性會使社會福利貢獻(xiàn)值低下，很容易出現(xiàn)背離社會責(zé)任原則的行為。

③不合作行為。追逐利潤是私營部門參與合作的原始動機(jī)。當(dāng)涉及收益時(shí)，人們表現(xiàn)為損失厭惡；當(dāng)涉及損失時(shí)，人們則表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)尋求。在PPP特許經(jīng)營中，信息不對稱、壟斷性、組織程度較低以及公眾的分散性，使反饋不足且無效，私營部門就有了不合作行為，有減少或降低公共產(chǎn)品服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

④信息不對稱下的偷懶行為。私營部門是項(xiàng)目的直接接觸者，政府難以有效核實(shí)項(xiàng)目資料，增加了私營部門投機(jī)行為的可能性。政府是公眾利益的代表，私營部門的本質(zhì)是追求利潤，由于存在簽約和履約的不一致、合同條款的不完備、信息的不對稱博弈，使得雙方的行為沒有向雙方最有利的方向發(fā)展，存在著投機(jī)、偷懶行為。

3.2.3　基于共生理論的行為特征差異性分析

公私部門的行為特征以及由行為特征所引起的行為驅(qū)動力主要來自合同和關(guān)系。在PPP項(xiàng)目的初期，公私關(guān)系簡單且可以靠合同約束。隨著合作的加深，政府的優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn)，合同治理的平均成本呈下降趨勢，關(guān)系治理的平均成本卻呈上升趨勢。由于信息不對稱、強(qiáng)權(quán)地位下合同的肆意變更、自身努力水平的低下，私營部門為了促使當(dāng)前利益的最優(yōu)化，不得不讓步于政府，此時(shí)關(guān)系治理顯得尤為重要。公私雙方在各自社會責(zé)任、雙方既得利益的驅(qū)使下，不得不尋找共生模式下的雙方關(guān)系定位（見圖3-3）。

共生理論強(qiáng)調(diào)雙方的互補(bǔ)和協(xié)調(diào)，最滿意的治理建立在彼此利益相對較優(yōu)的基礎(chǔ)上達(dá)到雙贏。合同治理和關(guān)系治理的交點(diǎn)是最優(yōu)均衡狀態(tài)，此時(shí)共生能量最大，平均治理成本最優(yōu)，共生成本最低。

3.2.3.1　行為動因?qū)е碌男袨閯訖C(jī)差異

在組織行為共生理論中，態(tài)度和動機(jī)是最主要的兩個(gè)方面。動機(jī)由原發(fā)性、內(nèi)隱性、實(shí)踐性和可導(dǎo)性所構(gòu)成。共生理論認(rèn)為，公私的行為特征與組織中人的行為素質(zhì)、風(fēng)格、社會認(rèn)知?dú)w因、動機(jī)密不可分。

公私雙方都有趨利避害的本能表現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，提供質(zhì)量好、價(jià)格合理的公共產(chǎn)品，以贏得社會的信賴是政府的行為動機(jī)追求。在PPP模式下，政府有強(qiáng)加于公眾的行為偏好和行為短期化的特征，其努力水平不高，隨意性大，違約成本低。私營部門處于讓步下的弱勢地位，利潤最大化是其目標(biāo)追求，面對政府的不努力，私營部門有了不合作行為。在準(zhǔn)經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中，私營部門會將準(zhǔn)經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施朝著經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施的方向推進(jìn)，求得自身利益最大化。

3.2.3.2　帕累托改進(jìn)余地下的努力水平差異

公私部門既是相互獨(dú)立的兩個(gè)組織，也可視為整體的一個(gè)組織，組織的良好發(fā)展離不開組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)與組織外部環(huán)境的良好互動。在組織行為共生理論中，態(tài)度取決于行為人對行為事件本身和其目的的認(rèn)知，因勢利導(dǎo)，投其所好才能達(dá)到高效。

在帕累托改進(jìn)余地上，私營部門的雙重身份和公共產(chǎn)品的正外部性使得私營部門的努力水平高于政府。激勵(lì)式監(jiān)管以及構(gòu)建完善的競爭市場有利于政府職能的實(shí)現(xiàn)。由于激勵(lì)成本的上升，政府有避開激勵(lì)的趨勢，形成疲勞式激勵(lì)，努力水平較低。私營部門的弱勢地位決定了目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的曲折性，不斷追求激勵(lì)是私營部門的訴求，其努力水平較高。

3.2.3.3　信息不對稱下的行為博弈表現(xiàn)差異

公私合作是一個(gè)關(guān)聯(lián)多方關(guān)系的復(fù)雜的自組織與他組織相融合的系統(tǒng)，它由很多個(gè)不同的功能組織和不同的層級單元共同構(gòu)成。共生單元由政府和私營部門組成，信息不對稱下，雙方要依照共生環(huán)境選擇共生模式，實(shí)現(xiàn)博弈雙方的納什均衡，達(dá)到差異下的共生。

私營部門憑借自身管理和技術(shù)優(yōu)勢使得項(xiàng)目的效益發(fā)生外溢，私營部門抱有僥幸逃脫政府監(jiān)管的心理。信息不對稱下，政府政策、承諾的變動促使大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給運(yùn)營商，出現(xiàn)再談判問題。政府的政績驅(qū)使以及自身的強(qiáng)權(quán)地位，使得項(xiàng)目在復(fù)雜的環(huán)境中雙方不合作的可能性大大增加。政府發(fā)起再談判，往往是由于項(xiàng)目本身的社會效益輻射不足所造成，通過再談判可減少公眾利益承受的風(fēng)險(xiǎn)。私營部門如果肆意發(fā)起再談判，政府的輕易屈從將會促使私營部門無限制地追求再談判，運(yùn)用投機(jī)手段得寸進(jìn)尺，致使項(xiàng)目蒙受損失。

3.2.4　共生途徑的探索

共生理論下，運(yùn)用積極的組織行為學(xué)有利于打破雙方在態(tài)度和動機(jī)下的不融合態(tài)勢，此時(shí)積極的態(tài)度和正面的行為對績效都有著顯著的影響，可有效解決負(fù)面問題。

考慮組織的共生融合，需要在各個(gè)組織間進(jìn)行有效的內(nèi)部控制，側(cè)重制度和機(jī)制的建設(shè)。由于共生能量決定了共生系統(tǒng)中共生單元之間相互作用的水平和效果，故相互作用的水平和效果的好壞取決于共生能量的大小。共生能量是共生系統(tǒng)生存和增殖能力的具體體現(xiàn)，是共生系統(tǒng)質(zhì)量提高和數(shù)量擴(kuò)張的前提，是共生體之間共生效果的直接體現(xiàn)。在公私合作關(guān)系中，政府處于相對優(yōu)勢地位，對于共生能量的貢獻(xiàn)是最大的，通過差異互補(bǔ)，達(dá)到共生能量最大，從政府的角度考慮顯得尤為重要。

（1）建立組織間的互信合作　組織中組織者的價(jià)值觀通過態(tài)度影響互信行為，在實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品最優(yōu)化中促使私營部門貢獻(xiàn)出更多的投資。政府是否能夠做到言而有信，遵守承諾，是保持和激勵(lì)私營部門投資公共產(chǎn)品的信心和熱情的重要方面。強(qiáng)調(diào)信任合作，實(shí)現(xiàn)互惠共生是共生理論的要求。

（2）實(shí)行組織間監(jiān)督-激勵(lì)關(guān)系　實(shí)行監(jiān)督-激勵(lì)關(guān)系可以使得公私雙方的關(guān)系形成產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)。在這種共生模式下，可使共生效益最大。政府從利益同盟和對立關(guān)系中解放出來，借助協(xié)商性監(jiān)管和激勵(lì)性監(jiān)管，通過明確獎懲、引入競爭性，誘導(dǎo)刺激內(nèi)部效率的提升，運(yùn)用柔性的、正向的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)私營部門不斷創(chuàng)新，提高自身效率、改進(jìn)自身服務(wù)。

（3）組織間利益的合理分配與最佳補(bǔ)償　公共產(chǎn)品的公共屬性決定了在產(chǎn)品定價(jià)上要兼顧公眾的承受能力、支付能力和消費(fèi)滿意度，使各方的利益都達(dá)到均衡。要防止由于自身管理不佳而將增加的成本以變相提價(jià)的方式轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，政府需制定合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，為私營部門實(shí)現(xiàn)預(yù)期的合理收益、減少投機(jī)行為提供可靠的保障。

（4）組織間聲譽(yù)的維護(hù)　公私合作關(guān)系中，雙方行為的持續(xù)性使得合作雙方的相互信任程度與相互之間的承諾兌現(xiàn)成正比關(guān)系。合作方可以利用良好的聲譽(yù)基礎(chǔ)，用協(xié)調(diào)代替短期機(jī)會主義行為，尋求雙方利益沖突下的解決途徑，這也就意味著信任可以降低長期交換關(guān)系中的機(jī)會主義風(fēng)險(xiǎn)，增加公私雙方建立長期信任關(guān)系的可能性。