前言

學風浮躁是21世紀初葉中國的一個流行病。有些荒謬的事情，官員講，企業家講，媒體講，講來講去就好像成真的了。譬如，產能過剩就是一個鮮明的例子。

在官方文件中多次明確地指出，鋼材、水泥、平板玻璃、原鋁和造船是產能嚴重過剩的五大行業。說產能過剩，很容易被民眾接受。人們親眼所見，近年來，許多鋼鐵、水泥、平板玻璃、原鋁、造船企業的設備閑置在那里，有些工廠幾乎停工。2015年第一季度，許多工業部門的產出大幅度下滑。有人說，經濟結構調整中最突出的任務就是化解過剩產能。

該如何化解過剩產能？自2002年以來，國務院、發改委三番五次下令，凡是嚴重產能過剩的行業，一律不再審批新的企業。但年復一年，該批的批了，不該批的也批了，新冒出來的企業好像都拿到了批文。整治產能過剩，整來整去，越整越嚴重。實踐證明，這帖藥不管用。倘若一本經念了一百回還不頂事，多念一回就能解決問題嗎？

到底產能過剩是個什么性質的問題？這要求我們端正學風，從理論、實踐上仔細推敲。

最近幾年，每到暑期我都在北京師范大學國民核算研究院進行一些核算方面的研究，參與編寫《國民核算研究報告》。國民核算研究院的研究人員年輕有為，充滿了工作激情。他們不辭辛苦，收集了大量數據。在此基礎上，我開始琢磨產能過剩的問題。到底鋼鐵、水泥、平板玻璃、原鋁和造船五大行業的產能過剩嚴重到什么程度？是怎么形成的？其實，只要堅持“不唯上、不唯書、只唯實”，并不難發現產能過剩背后更深層的原因。

談起產能過剩就繞不開一個悖論：如果真的產能過剩，從長期來看，產量就一定會下降。可是，從2002年至今，鋼材、水泥、平板玻璃、原鋁、造船等行業的產出都翻了好多番，產銷兩旺，并未出現大規模庫存積壓的現象。哪里有這種道理？在產能過剩的狀況下，無論是國有企業還是民營企業都大力增加投資，而且生產出來的產品基本上都賣掉了。從邏輯上講不通嘛！究竟產能過剩是真還是假？或者說，是在某一段時間內存在過剩產能，而在另一段時間內并沒有過剩產能？這需要很認真地對理論進行推導，對事實進行推敲。

如果套用傳統的產能過剩定義，很可能造成嚴重的誤解。中國經濟高速增長，在很多年份市場需求以兩位數的速度上升，而旺盛的市場需求必然拉動投資。按照中國的國情，在計算產能過剩的時候最好采用下一期而非當期的市場需求。此外，不能把那些被淘汰的高污染、高能耗的產能包括在下一期的統計中。采用創新的定義之后，能夠比較客觀地揭示產能過剩的變化。2008年以前，在鋼材、水泥、平板玻璃、原鋁和造船等行業基本上不存在產能過剩；恰恰相反，在許多年份產能不足，這是推動投資居高不下的最根本的原因。2008年，政府推行了4萬億元大投資，許多領域中的投資速度超過了市場需求。2012年，政府推行了“歷史上最嚴厲的房地產調控政策”，限購、限貸、限價壓抑了房地產需求，誤導了居民的理性預期，造成房地產大滑坡。政府干預破壞了經濟體系的內部聯系，導致系統功能紊亂。這很可能是當前產能過剩最重要的原因。只有找到產能過剩的原因才能對癥下藥，采取正確的對策，引導宏觀經濟走出困境。例如，只要加大廉租房的建設，當前鋼材、水泥、平板玻璃等行業的產能過剩必能迎刃而解。

在研究產能過剩問題時應鼓勵百家爭鳴。我的觀點只不過是一家之言，不一定對。寫成本書的目的就是拋磚引玉，如果有人指出書中的缺陷和失誤，本人實在感激不盡。期待著在認真的學術探討中讓我們的認識更接近真理。

幾乎所有的作者都會真誠地向家人獻上他們的謝意，我對此深有同感。寫作是一項非常耗時、耗力的事情，要集中精力思考，一個字一個字地敲出數百頁來。沒有一個穩固的后方，怎么可能全力以赴？多虧了夫人關克勤幾十年如一日，朝夕相伴，為我創造了良好的思考和寫作環境。對她的感激之情是難以言表的。

在寫作本書的過程中得到了許多朋友的幫助。衷心地感謝張曙光、鄭玉歆、姚洋、周其仁、盧鋒、李玲、許定波、李稻葵、霍德明、茅于軾、湯敏、左小蕾、邱東、宋旭光、趙楠等人的支持和幫助。

劉穎是東北財經大學的青年教師。雖然她不是我直接指導的學生，但是自她來到加拿大作為訪問學者跟我學習一年之后，我一直把她當作自己的學生。她勤奮好學，積極努力，在本書的寫作過程中做了大量的工作。北京師范大學國民核算研究院的賈帥帥、杜立新、蔡小芳、王辛睿、何宗樾、徐麗笑等同學幫助整理數據，查找資料，特別是賈帥帥掌握數據非常全面，處理數據的能力很強，總能夠以最快的速度完成交給他的任務。如果沒有他們的支持和各方面的幫助，想在這么短的時間內完成本書的寫作根本就不可能。

非常感謝北京師范大學國民核算研究院提供的無與倫比的研究條件；非常感謝加拿大西安大略大學休倫學院的同事們替我承擔了許多教學和管理工作，大力支持我投入有關中國經濟問題的研究。

我和北京大學出版社合作多次，非常愉快，非常欽佩他們的高效率和嚴謹的工作態度。郝小楠等人提出了許多很好的建議，在此再次表示衷心感謝。

徐滇慶

2016年5月