第三節(jié) 技術創(chuàng)新理論

一、技術創(chuàng)新理論的產生

技術創(chuàng)新理論是美籍奧地利經濟學家熊彼特提出的。熊彼特認為，創(chuàng)新就是把生產要素和生產條件的新組合引入生產體系，即建立一種新的生產函數。他把創(chuàng)新活動歸結為五種形式：

（1）生產新產品或提供一種產品的新質量；

（2）采用一種新的生產方法、新技術或新工藝；

（3）開拓新市場；

（4）獲得一種原材料或半成品的新的供給來源；

（5）實行新的企業(yè)組織方式或管理方法。

熊彼特之后，經濟學家在發(fā)展創(chuàng)新理論的過程中把創(chuàng)新區(qū)分為技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。技術創(chuàng)新是指人類通過新技術改善經濟福利的商業(yè)行為。技術創(chuàng)新不是純技術概念，而是一個經濟學范疇。熊彼特認為，創(chuàng)新就是發(fā)明創(chuàng)造的第一次商品化。

熊彼特特別強調企業(yè)家在經濟活動中的主導地位。他把企業(yè)家定義為具有創(chuàng)新才能的人。企業(yè)家是創(chuàng)新活動的人格化，沒有企業(yè)家，創(chuàng)新也就無從談起。企業(yè)家的創(chuàng)新行為把科學家的發(fā)展創(chuàng)造成果引入經濟活動中，一般情況下，創(chuàng)新可以降低成本或提高產品質量，從而使實行創(chuàng)新的廠商在競爭中占據優(yōu)勢，獲得超額利潤。超額利潤的引誘會促使其他企業(yè)紛紛模仿，創(chuàng)新及模仿浪潮必然促進整個經濟的增長和發(fā)展。也就是說，熊彼特把技術創(chuàng)新作為一個轉換媒介，把科學技術與經濟增長和發(fā)展聯(lián)系了起來。

進入21世紀，在信息技術推動下，知識社會的形成及其對技術創(chuàng)新的影響進一步被認識，科學界進一步反思對技術創(chuàng)新的認識。宋剛等（2008）認為技術創(chuàng)新是各創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素復雜交互作用下的一種復雜涌現現象，是技術進步與應用創(chuàng)新的“雙螺旋結構”共同演進的產物。信息通信技術的融合與發(fā)展推動了社會形態(tài)的變革，催生了知識社會，使得傳統(tǒng)的實驗室邊界逐步“融化”，進一步推動了科技創(chuàng)新模式的嬗變。要完善科技創(chuàng)新體系，急需構建以用戶為中心、以需求為驅動、以社會實踐為舞臺的共同創(chuàng)新、開放創(chuàng)新的應用創(chuàng)新平臺，通過創(chuàng)新雙螺旋結構的互動形成良好的創(chuàng)新生態(tài)，打造用戶參與的創(chuàng)新2.0模式。

二、技術創(chuàng)新的決定因素

根據技術創(chuàng)新理論的代表人物莫爾頓·卡曼和南賽·施瓦茨的研究，決定技術創(chuàng)新的因素有三個。

（一）競爭程度

競爭引起技術創(chuàng)新的必要性。競爭是一種優(yōu)勝劣汰的機制，技術創(chuàng)新可以給企業(yè)帶來降低成本、提高產品質量和經濟效益的好處，幫助企業(yè)在競爭中占據優(yōu)勢。因此，每個企業(yè)只有不斷進行技術創(chuàng)新，才能在競爭中擊敗對手，保存和發(fā)展自己，獲得更大的超額利潤。

（二）企業(yè)規(guī)模

企業(yè)規(guī)模的大小從兩方面影響技術創(chuàng)新的能力。因為技術創(chuàng)新需要一定的人力、物力和財力，并承擔一定的風險，所以企業(yè)規(guī)模越大，這種能力越強。同時，企業(yè)規(guī)模的大小影響技術創(chuàng)新所開辟的市場前景的大小，一個企業(yè)規(guī)模越大，它在技術上的創(chuàng)新所開辟的市場也就越大。

（三）壟斷力量

壟斷力量影響技術創(chuàng)新的持久性。壟斷程度越高，壟斷企業(yè)對市場的控制力就越強，別的企業(yè)難以進入該行業(yè)，也就無法模仿壟斷企業(yè)的技術創(chuàng)新，壟斷廠商技術創(chuàng)新得到的超額利潤就越能持久。他們認為，“中等程度的競爭”即壟斷競爭下的市場結構最有利于技術創(chuàng)新。在這種市場結構中，技術創(chuàng)新又可分為兩類：一是壟斷前景推動的技術創(chuàng)新，指企業(yè)由于預計能獲得壟斷利潤而采取的技術創(chuàng)新；二是競爭前景推動的技術創(chuàng)新，指企業(yè)由于擔心自己目前的產品可能在競爭對手模仿或創(chuàng)新的條件下喪失利潤而采取的技術創(chuàng)新。

技術創(chuàng)新主要以企業(yè)活動為基礎，企業(yè)的創(chuàng)新活動需要有一定的動力和機制。在市場經濟條件下，作為自主經營、自負盈虧的經濟主體，企業(yè)之間存在著競爭，要生存和發(fā)展，就必須爭取市場，否則就會在競爭中被淘汰。要擴大市場，就必須在成本、產品質量、價格上占優(yōu)勢，這就迫使企業(yè)必須進行技術創(chuàng)新。企業(yè)在市場競爭中求生存和發(fā)展，這是促進企業(yè)技術創(chuàng)新的必要條件。技術創(chuàng)新也需要有良好的宏觀環(huán)境。企業(yè)進行技術創(chuàng)新的主要動力是獲取高額利潤，只有當對經濟前景有樂觀的預期時，企業(yè)才愿意進行技術創(chuàng)新，這就要求宏觀經濟能穩(wěn)定增長。政府的主要經濟職能就是穩(wěn)定經濟，減少經濟波動。完善的社會保障制度是企業(yè)進行技術創(chuàng)新的后盾，否則，技術創(chuàng)新的風險會使一些企業(yè)難以承受。國家還應從財政、信貸、公共投資等方面保證技術創(chuàng)新的資金供應。

三、技術創(chuàng)新的過程

對技術創(chuàng)新過程的認識和劃分，目前國內外學者從不同的角度形成不同的看法，既然技術創(chuàng)新是一個新產品或新工藝的第一次商業(yè)運用，那么技術創(chuàng)新過程也必然是一個從新的產品或工藝創(chuàng)意到真正商業(yè)化的過程。結合我國企業(yè)技術創(chuàng)新運行過程的實際情況，可以把技術創(chuàng)新過程劃分為以下六個階段。

（一）創(chuàng)意思想的形成階段

創(chuàng)意的形成主要表現在創(chuàng)新思想的來源和創(chuàng)新思想形成環(huán)境兩個方面。創(chuàng)意思想可能來自科學家或從事某項技術活動的工程師的推測或發(fā)現，也可能來自市場營銷人員或用戶對環(huán)境或市場的感受，但是這些創(chuàng)意要變成創(chuàng)新還需要很長時間。人造纖維從創(chuàng)意到創(chuàng)新大約用了200年，計算機用了100年，而航天飛機更長。創(chuàng)新思想的形成環(huán)境主要包括市場環(huán)境、宏觀政策環(huán)境、經濟環(huán)境、社會人文環(huán)境、政治法律環(huán)境等。

（二）研究開發(fā)階段

研究開發(fā)階段的基本任務是創(chuàng)造新技術，一般由科學研究（基礎研究、應用研究）和技術開發(fā)組成。企業(yè)從事研究開發(fā)活動的目的是很實際的，那就是開發(fā)可能實現實際應用的新技術，即根據本企業(yè)的技術、經濟和市場需要，敏感地捕捉各種技術機會和市場機會，探索應用的可能性，并把這種可能性變?yōu)楝F實性。研制出可供利用的新產品和新工藝是研究開發(fā)的基本內容。研究開發(fā)階段是根據技術、商業(yè)、組織等方面的可能條件對創(chuàng)新構思階段的計劃進行檢查和修正。有些企業(yè)也可能根據自身的情況購買技術或專利，從而跳過這個階段。

（三）中試階段

中試階段的主要任務是完成從技術開發(fā)到試生產的全部技術問題，以滿足生產需要。小型試驗在不同規(guī)模上考驗技術設計和工藝設計的可行性，解決生產中可能出現的技術和工藝問題，是技術創(chuàng)新過程不可缺少的階段。

（四）批量生產階段

按商業(yè)化規(guī)模要求把中試階段的成果變?yōu)楝F實的生產力，產生出新產品或新工藝，并解決大量的生產組織管理和技術工藝問題。

（五）市場營銷階段

技術創(chuàng)新成果的實現程度取決于市場的接受程度。本階段的任務是實現新技術所形成的價值與使用價值，包括試銷和正式營銷兩個階段。試銷具有探索性質，探索市場的可能接受程度，進一步考驗技術的完善程度，并反饋到以上各個階段，予以不斷改進與完善。市場營銷階段實現了技術創(chuàng)新所追求的經濟效益，完成技術創(chuàng)新過程中質的飛躍。

（六）創(chuàng)新技術擴散階段

在這一階段創(chuàng)新技術被賦予新的用途，進入新的市場，如雷達設備用于機動車測速，微波技術用于微波爐的制造。

在實際的創(chuàng)新過程中，各階段的劃分不一定十分明確，各個階段的創(chuàng)新活動也不僅僅是按線性序列遞進的，有時存在著過程的多重循環(huán)與反饋以及多種活動的交叉和并行。下一階段的問題會反饋到上一階段以求解決，上一階段的活動也會從下一階段所提出的問題及其解決中得到推動、深入和發(fā)展。各階段相互區(qū)別又相互聯(lián)結和促進，形成技術創(chuàng)新的統(tǒng)一過程。

四、技術創(chuàng)新理論的意義

1．靈活的機制是經濟發(fā)展的強大推動力。具體的變革因素根本不是創(chuàng)新理論所關心的，創(chuàng)新理論所關心的是這些因素起作用的方法，是變革的機制，變革機制的承擔者是企業(yè)家。

2．具有自我組織創(chuàng)新的激勵功能是市場機制的特征。一般而言，風險是技術創(chuàng)新的本質特征，不確定性與高額報酬同時存在，實現創(chuàng)新的根本保證是良好的激勵機制和運行機制。所以，提高發(fā)展中國家的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率需要維護市場秩序、健全市場機制。

3．技術創(chuàng)新持久的根本動力是有效需求的創(chuàng)造。企業(yè)要使自己的創(chuàng)新有利可圖，就需要把握住市場的需求；國家引導企業(yè)積極有效地組織創(chuàng)新的手段是適當控制市場需求。

4．企業(yè)家及其創(chuàng)新行為對經濟的發(fā)展具有重要的作用。推動創(chuàng)新發(fā)展、促進社會進步的先決條件是企業(yè)家群體的存在。

沒有先進的海洋生物技術，海洋生物產業(yè)就無法獲得快速健康的發(fā)展。深入了解技術創(chuàng)新的過程和決定因素，有助于更好地實現海洋生物技術的創(chuàng)新，解決海洋生物產業(yè)存在的問題，加速其發(fā)展。