第二節(jié) 理論框架

本部分在綜合國內(nèi)外跨國經(jīng)營文獻基礎(chǔ)上，以企業(yè)技術(shù)尋求和技術(shù)能力成長為主線，提出一個新的跨國經(jīng)營模式分析框架，并對該跨國經(jīng)營模式涉及的市場擴張、市場進入、市場競爭等問題展開分析。

一、技術(shù)尋求型跨國經(jīng)營的內(nèi)涵

從狹義上講，跨國經(jīng)營僅僅指跨國公司的生產(chǎn)運營；從廣義上來說，凡是跨越國界的經(jīng)營活動都被稱為跨國經(jīng)營，包括進出口貿(mào)易、對外技術(shù)轉(zhuǎn)讓、直接投資以及間接投資。技術(shù)尋求型跨國經(jīng)營是指企業(yè)以跨國經(jīng)營為渠道，借助于技術(shù)擴散實現(xiàn)獲得技術(shù)優(yōu)勢或強化技術(shù)優(yōu)勢的目的。暗含前提是企業(yè)因為缺乏技術(shù)優(yōu)勢或者為了保持技術(shù)優(yōu)勢而進行跨國經(jīng)營，目的是接近技術(shù)集中地或者技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)，獲得先進的技術(shù)。通常采取的措施為通過對外直接投資，即并購或合資、獨資新建海外的研發(fā)機構(gòu)，走“外部購買—合作研發(fā)—內(nèi)部研發(fā)”（Cho, Yu,2000）的技術(shù)獲取道路，實現(xiàn)“仿制技術(shù)能力—系統(tǒng)整合能力—自主創(chuàng)新能力”（魏江，2002；彭新敏，吳曉波，衛(wèi)冬葦，2008）的技術(shù)能力演化升級。

二、發(fā)展中（或后起）國家技術(shù)尋求型跨國經(jīng)營的基本理論

20世紀80年代后期開始，為獲取先進的技術(shù)或技術(shù)信息，大量后起國家的企業(yè)掀起了技術(shù)尋求型跨國經(jīng)營的熱潮（以FDI形式為主），如日本企業(yè)在美國建立研發(fā)機構(gòu)和合資企業(yè)，以獲取美國研發(fā)密集型的汽車、電子等行業(yè)的先進技術(shù)（Kogut, Chang,1991）；而美國在英國的研發(fā)機構(gòu)正在向英國具有顯性技術(shù)優(yōu)勢的行業(yè)（即化學(xué)和制藥行業(yè)）轉(zhuǎn)變，其目的在于利用英國特有的技術(shù)訣竅和技能以增強母公司的技術(shù)（Cantwell,1999）；韓國技術(shù)尋求型OFDI具有始發(fā)于工業(yè)化中后期階段、著眼于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、主要面向發(fā)達國家和地區(qū)、以國內(nèi)大企業(yè)為主導(dǎo)和得力于政府全方位積極推動的特征（申俊喜，鞠穎，2015）；我國企業(yè)也開展了對發(fā)達國家的技術(shù)尋求型FDI，主要集中在機械、汽車、電器、電子、信息技術(shù)等行業(yè)，但是2012年之前20年間，中國的海外收購則有67%不成功，經(jīng)濟損失數(shù)額巨大（陳強，劉海峰，李建昌等，2013）。

發(fā)展中國家的企業(yè)在原始性技術(shù)創(chuàng)新能力不足的情況下，可以在全球范圍內(nèi)尋求“為己所用”的技術(shù)和資源，形成“自主品牌”并開發(fā)具有“自主知識產(chǎn)權(quán)”的創(chuàng)新產(chǎn)品，行銷和服務(wù)于全球市場（白潔，2009）。Cantwell和Tolentino（1990）的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論指出，在學(xué)習(xí)發(fā)達國家高端技術(shù)的基礎(chǔ)上，發(fā)展中國家引進、創(chuàng)新、升級高端技術(shù)，并促進管理水平和營銷水平的提高。Kumar（1998）提出創(chuàng)造性資產(chǎn)尋求理論，認為發(fā)展中國家通過對發(fā)達國家的直接投資建立品牌，獲得新的生產(chǎn)技術(shù)和更大的銷售網(wǎng)絡(luò)，從而增強它們的非價格競爭力。Mathews（2006）提出了發(fā)展中國家跨國公司成長路徑的3L模式——互聯(lián)、杠桿化和學(xué)習(xí)（linkage、leverage and learning），認為發(fā)展中國家要想實現(xiàn)全球化，需要利用國際市場和合作伙伴的資源、利用杠桿化，擴大自身效益，并不斷學(xué)習(xí)以提高實力。在此基礎(chǔ)上，范黎波和王肅（2011）構(gòu)建了發(fā)展中國家跨國公司成長的3L—3E路徑，即發(fā)展中國家的企業(yè)嵌入國際市場后，積極尋找戰(zhàn)略資產(chǎn)和伙伴，實現(xiàn)互聯(lián)和杠桿化，將技術(shù)知識化為己有，最終形成企業(yè)的內(nèi)生性優(yōu)勢，提升企業(yè)價值。

三、技術(shù)尋求型跨國經(jīng)營模式研究框架

技術(shù)尋求型跨國經(jīng)營模式可以總結(jié)為以技術(shù)尋求為先導(dǎo)，在提升技術(shù)能力的同時，建立新技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)基地，從而切入產(chǎn)業(yè)鏈前端，提高企業(yè)的核心競爭力，實現(xiàn)向國際市場擴張（如圖3-1所示）。具體包括兩個方面的問題：一是技術(shù)尋求過程的管理，即如何成功實現(xiàn)獲取技術(shù)、轉(zhuǎn)移技術(shù)、重構(gòu)技術(shù)，提升企業(yè)的技術(shù)能力；二是選擇恰當(dāng)?shù)目鐕?jīng)營模式，根據(jù)企業(yè)的知識吸收能力、規(guī)模和資金實力、控制和管理能力等情況進行靈活選擇。

（一）技術(shù)尋求型對外投資的過程管理

按照實施流程，技術(shù)尋求型對外投資包括前期準(zhǔn)備階段、中期實施階段和后期整合階段。前期準(zhǔn)備階段包括技術(shù)的甄選、盡職調(diào)查、風(fēng)險與價值評估；中期實施階段包括審批、談判、資金安排與合同簽訂等程序；后期整合階段實現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和技術(shù)重構(gòu)，發(fā)揮技術(shù)的反向溢出效應(yīng)，包括企業(yè)文化整合、人力資源整合、技術(shù)資源整合、公司治理整合、品牌資源整合、財務(wù)管理整合、生產(chǎn)制造整合、生產(chǎn)營銷整合等諸多方面。

因此，技術(shù)尋求型對外投資是一個系統(tǒng)工程，需要對全過程進行系統(tǒng)化的管理（柳卸林，徐晨，2011）。首先，需要明確跨國并購中的技術(shù)目標(biāo)，整個過程緊盯技術(shù)，包括并購前的技術(shù)識別和確認、并購過程中對技術(shù)的獲取、并購后的對技術(shù)的轉(zhuǎn)移，如圖3-2所示。其次，做好并購后的有效整合，包括人力資源和文化整合、經(jīng)營整合等。最后，建立并購企業(yè)與被并購企業(yè)互動型的技術(shù)學(xué)習(xí)和知識分享機制。

（二）跨國經(jīng)營模式

總的來說，跨國經(jīng)營模式指開展跨國經(jīng)營行為方法的集合，包括目標(biāo)市場、進入方式、競爭策略選擇等，彼此之間存在橫向與縱向的聯(lián)系。可以簡單劃分為市場進入模式、市場擴張模式和市場競爭模式。

1．市場進入模式

為突破東道國設(shè)置的貿(mào)易壁壘、技術(shù)壁壘、關(guān)稅壁壘等貿(mào)易限制，順利進入國際市場，企業(yè)可以采用創(chuàng)建獨資企業(yè)、合資經(jīng)營、組建跨國聯(lián)盟等形式，三種方式在企業(yè)控制權(quán)、沉沒成本、擴散風(fēng)險和回報率方面存在差異（邱筵婷，2015），如表3-2所示。其中獨資企業(yè)可以由母公司新建，也可以參股或收購東道國的公司，控股權(quán)一般在90%以上，擁有絕對的控制權(quán)與管理權(quán)；合資經(jīng)營是由雙方共同出資、共同管理，投資企業(yè)出資比例一般在30%以上；跨國聯(lián)盟是基于某些特定的目的而簽訂合作協(xié)議，如產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)相互授權(quán)、共同采購或產(chǎn)品代銷等，以實現(xiàn)資源或優(yōu)勢互補。

由表3-2可以看出，三種市場進入方式各有特色，企業(yè)跨國經(jīng)營時主要根據(jù)市場進入的目的和自身在資金、技術(shù)、資源等方面的能力，并與市場擴張模式合理搭配，選擇適合企業(yè)發(fā)展的模式，如漸進式擴張路徑與合資進入模式進行組合，跨越式擴張模式搭配并購模式。

2．市場擴張模式

通常認為，企業(yè)跨國經(jīng)營的發(fā)展路徑主要有兩種——漸進式和跨越式（或激進式）。漸進式跨國經(jīng)營是指企業(yè)從國內(nèi)經(jīng)營到國外經(jīng)營是一個從被動到主動，從量變到質(zhì)變的長期演變過程（周正平，2007），其漸進性主要體現(xiàn)在：一是市場擴張的地理順序，通常是“本地市場—地區(qū)市場—全國市場—海外相鄰市場—全球市場”。二是企業(yè)跨國經(jīng)營方式的演變，一般采取“純國內(nèi)經(jīng)營—通過中間商間接出口—直接出口—設(shè)立海外銷售分部—海外生產(chǎn)”的道路（文軒，2007）。跨越式跨國經(jīng)營是企業(yè)在開展跨國經(jīng)營的過程中，不是完全按照跨國經(jīng)營的幾個階段一步一步地向前發(fā)展，而是依據(jù)自身條件的許可，直接采用企業(yè)跨國經(jīng)營高級階段的步驟，即通過對外直接投資進入國際市場，實現(xiàn)跨國經(jīng)營的成長，采取獨資（通過自行創(chuàng)建、參股或收購實現(xiàn)）、合資經(jīng)營或跨國聯(lián)盟的方式。

3．市場競爭模式

市場競爭模式主要有以下幾種：

（1）價格競爭。通過獲得較低的成本或壓縮利潤的方式維持較低的價格，以占領(lǐng)市場的行為。如果企業(yè)能夠獲得較低的資源（如勞動力、原材料、資金等要素）使用成本，或者企業(yè)具有較先進的技術(shù)、設(shè)備，勞動者素質(zhì)較高，能夠?qū)崿F(xiàn)較高的勞動生產(chǎn)率，均可以使用價格競爭模式。

（2）技術(shù)競爭。技術(shù)是企業(yè)的核心競爭力，包括兩類：一類是先進技術(shù)，可以幫助企業(yè)逐步擴大市場份額，同時企業(yè)需要持續(xù)不斷的研發(fā)和技術(shù)投入，以維持競爭優(yōu)勢；另一類是適用性技術(shù)，包括小規(guī)模技術(shù)和地方化技術(shù)，企業(yè)利用發(fā)達國家成熟的技術(shù)或處于衰退期的技術(shù)，對其進行針對性的改造，以符合當(dāng)?shù)厥袌鲂枨螅ㄐ∨俊⒌统杀荆哂袑嵱眯浴?/p>

（3）品牌競爭。企業(yè)經(jīng)過技術(shù)競爭，逐步擴大市場占有率和影響力，樹立了品牌形象，從而處在產(chǎn)業(yè)鏈的頂端，只負責(zé)研發(fā)、設(shè)計，而由其他企業(yè)代工或貼牌生產(chǎn)加工。

可以看出，技術(shù)競爭是價格競爭和品牌競爭的基礎(chǔ)。因此，技術(shù)是企業(yè)跨國經(jīng)營參與競爭的核心。

（三）技術(shù)尋求型跨國經(jīng)營模式的確定

跨國經(jīng)營模式的選擇是為技術(shù)獲取服務(wù)的，其中市場進入模式和市場擴張模式的選擇受企業(yè)的知識吸收能力、規(guī)模和資金實力、控制和管理能力的影響（如表3-3所示），表現(xiàn)為：三方面的能力較強時，企業(yè)可通過獨資（新建或并購）研發(fā)機構(gòu)獲取核心技術(shù)，掌握控制權(quán)，實現(xiàn)跨越式增長；而三方面能力較弱時，企業(yè)可以通過合資或跨國聯(lián)盟的形式用其他資源如市場來交換技術(shù)，走漸進式發(fā)展道路。

而市場競爭模式的確定主要依據(jù)產(chǎn)品所具有的市場競爭優(yōu)勢（包括成本優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢三種）來定，可選擇單一競爭模式，也可以進行兩兩組合，包括價格技術(shù)競爭模式、價格品牌競爭模式和技術(shù)品牌競爭模式。