緒論

第一節(jié) 問題的提出

一、問題的提出

二戰(zhàn)結(jié)束后，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、自由貿(mào)易主義的興起以及便利化的投資環(huán)境使得經(jīng)濟(jì)的全球化變得可能。經(jīng)濟(jì)全球化的首要特征是消費(fèi)的全球化，即各國或地區(qū)通過國際或區(qū)域貿(mào)易來消費(fèi)他國或地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品，與此同時，跨國或地區(qū)公司的逐漸興起，也使得生產(chǎn)的全球化成為可能。生產(chǎn)的全球化表現(xiàn)為跨國或地區(qū)公司根據(jù)產(chǎn)品的價值鏈進(jìn)行全球資源配置，將價值鏈的不同環(huán)節(jié)分配在全球不同的區(qū)位進(jìn)行生產(chǎn)，然后通過國際或區(qū)域貿(mào)易（中間產(chǎn)品貿(mào)易）進(jìn)行資源的整合，最后才生產(chǎn)出最終產(chǎn)品。伴隨這種生產(chǎn)的全球化過程出現(xiàn)了一種新的國際或區(qū)域分工形式——產(chǎn)品內(nèi)分工。所謂產(chǎn)品內(nèi)分工（Intra-product Specialization），是指將同一最終產(chǎn)品的生產(chǎn)過程分割成相互聯(lián)系的工序或環(huán)節(jié)，并將其分布在不同的國家或地區(qū)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)。這種國際或區(qū)域分工形式的出現(xiàn)，使得國際或區(qū)域貿(mào)易的對象由最終產(chǎn)品變?yōu)橹虚g產(chǎn)品，國際或區(qū)域分工更加深入。

20世紀(jì)80年代以來產(chǎn)品內(nèi)國際或地區(qū)間分工迅速發(fā)展，逐漸成為國際或地區(qū)間分工的主要形式。產(chǎn)品內(nèi)國際或地區(qū)間分工形式的出現(xiàn)，促進(jìn)了全球貿(mào)易的快速發(fā)展，甚至出現(xiàn)了非線性化的增長。受經(jīng)濟(jì)全球化的影響，東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也產(chǎn)生了很大變化。從20世紀(jì)60年代至20世紀(jì)90年代，東亞區(qū)域的產(chǎn)業(yè)分工逐漸從產(chǎn)業(yè)間分工深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工甚至產(chǎn)品內(nèi)分工。二戰(zhàn)結(jié)束后至20世紀(jì)60年代，東亞區(qū)域各經(jīng)濟(jì)體依據(jù)比較優(yōu)勢，在日本與東亞其他經(jīng)濟(jì)體之間形成工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)間分工格局。20世紀(jì)70年代至90年代，日本逐漸向海外轉(zhuǎn)移邊際產(chǎn)業(yè)，東亞發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體相繼推行工業(yè)制成品出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，承接由日本轉(zhuǎn)移出來的邊際產(chǎn)業(yè)，并且形成日本、東亞新興工業(yè)經(jīng)濟(jì)體、東盟和中國等在工業(yè)制成品內(nèi)部進(jìn)行梯度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的“雁陣模式”（Geese-Flying Pattern），在此基礎(chǔ)上東亞各經(jīng)濟(jì)體在工業(yè)制成品部門內(nèi)部的分工得到了快速發(fā)展。20世紀(jì)90年代開始，東亞曾經(jīng)一度盛行的“雁行模式”開始瓦解，出現(xiàn)了新的變化——零部件和中間產(chǎn)品貿(mào)易的快速擴(kuò)大。越來越多的產(chǎn)品生產(chǎn)被劃分為多個生產(chǎn)工序，在跨國界或跨地區(qū)的不同區(qū)位進(jìn)行不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工。到現(xiàn)在，東亞的跨國或跨地區(qū)分工已經(jīng)逐漸從最終產(chǎn)品層面深入到零部件或半成品等中間產(chǎn)品層面，形成了獨(dú)特的產(chǎn)品內(nèi)分工體系。從區(qū)域貿(mào)易占世界貿(mào)易百分比來看，在世界零部件貿(mào)易最活躍的三個區(qū)域——東亞、北美自由貿(mào)易區(qū)和歐盟中，1990—2010年間，東亞地區(qū)的零部件貿(mào)易量增長最快。1990年，東亞地區(qū)占世界零部件貿(mào)易的比重僅為26.9%，到2010年該比例迅速上升為46.3%，幾乎為世界零部件貿(mào)易量的一半，已經(jīng)成為世界零部件貿(mào)易量最大的區(qū)域。參與全球產(chǎn)品內(nèi)分工成為東亞經(jīng)濟(jì)體尤其是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體繼續(xù)發(fā)展的動力。產(chǎn)品內(nèi)分工的出現(xiàn)為東亞發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體融入跨國或跨地區(qū)公司的價值鏈提供了機(jī)會。東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的快速發(fā)展下從20世紀(jì)90年代至今仍然持續(xù)增長。

產(chǎn)品內(nèi)分工尤其是東亞產(chǎn)品內(nèi)分工的快速發(fā)展，吸引了許多學(xué)者對此進(jìn)行研究。國內(nèi)外（尤其是國外）關(guān)于該問題的研究文獻(xiàn)不斷涌現(xiàn)，大大豐富了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容。國內(nèi)外學(xué)者從不同角度研究了產(chǎn)品內(nèi)分工相關(guān)問題，如關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)分工的動因；產(chǎn)品內(nèi)分工的度量；產(chǎn)品內(nèi)分工的運(yùn)作機(jī)制；產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，包括這種分工形式下對不同貿(mào)易伙伴的福利水平的影響以及對整個社會福利水平的影響，也包括對技術(shù)水平的影響、對不同參與成員收入水平差距的影響等。

就在產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易以不可阻擋之勢快速發(fā)展之時，2008—2009年金融危機(jī)全面爆發(fā)，期間全球貿(mào)易量迅速萎縮，世界實(shí)際貿(mào)易值下降15.8%，世界實(shí)際GDP值下降3.7%。在東亞地區(qū)這種差別更加明顯。東亞地區(qū)的各經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)口額和出口額均大幅度下降。與2008年相比，出口金額下降最大的是中國大陸，達(dá)到2580億美元，比2007年減少了17.07%；出口下降幅度最大的是中國香港，下降了30.29%；進(jìn)口金額下降最大的是日本，達(dá)到2063億美元，比2007年減少28.09%；進(jìn)口下降幅度最大的是越南，達(dá)到91.90%。但與此同時，如表0-1所示，東亞各經(jīng)濟(jì)體的實(shí)際產(chǎn)出變動幅度要小得多，甚至有一半經(jīng)濟(jì)體的實(shí)際產(chǎn)出并沒有下降仍在增加。一些學(xué)者將這種現(xiàn)象稱為貿(mào)易“崩潰”（Rudolfs Bems, Robert Johnson & Kei-Mu Yi,2009），表現(xiàn)為金融危機(jī)對貿(mào)易的放大效應(yīng)，并且認(rèn)為，這種放大效應(yīng)是由產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易引起的（也稱為垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易）。究竟產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易是不是引起2008年金融危機(jī)期間全球尤其是東亞地區(qū)的貿(mào)易大幅度下滑的原因呢？如果是，那么這種分工形式是如何傳遞金融危機(jī)的？這種分工體系的穩(wěn)定性受什么因素的影響？東亞地區(qū)的產(chǎn)品內(nèi)分工體系是否穩(wěn)定？如何增強(qiáng)東亞產(chǎn)品內(nèi)分工體系的穩(wěn)定性……這些都是值得研究的問題。

二、研究意義

（一）理論意義

關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)分工的研究方向很多，而關(guān)注于產(chǎn)品內(nèi)分工基礎(chǔ)與動因的理論研究一直是熱點(diǎn)。目前這些研究大致可以分為兩類：一類是源于國際貿(mào)易理論的研究，包括傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的擴(kuò)展。擴(kuò)展的方法是將傳統(tǒng)國家貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢理論（如李嘉圖模型和H-O模型）和新貿(mào)易理論中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)等理論進(jìn)行延伸，把研究對象由最終產(chǎn)品變?yōu)橹虚g產(chǎn)品。基本結(jié)論是比較優(yōu)勢決定了不同生產(chǎn)階段的國別（地區(qū)）分工結(jié)構(gòu)，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)強(qiáng)化了這種分工。另一類是基于產(chǎn)業(yè)組織理論的研究。在產(chǎn)品內(nèi)國際或地區(qū)間分工中，企業(yè)作為決策主體會面臨組織形式的選擇——選擇一體化還是選擇外包，這是新的問題。產(chǎn)業(yè)組織理論中的不完全契約理論正好可以借鑒用來解決這個問題。利用不完全契約理論分析產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的出現(xiàn)及其模式選擇為產(chǎn)品內(nèi)分工的理論研究開辟了一個新的思路。

但是，從現(xiàn)有研究來看，一個突出的缺陷是缺乏統(tǒng)一的分析框架。目前關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)分工，概念不統(tǒng)一，相關(guān)理論比較雜亂，不能躋身主流理論之列。從國際或地區(qū)間分工與貿(mào)易的演變歷史來看，到目前為止，已經(jīng)經(jīng)歷了從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易再到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的歷史，但是，這三種國際或地區(qū)間分工形式的基礎(chǔ)理論卻沒有一脈相承。產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際或地區(qū)間分工與貿(mào)易理論主要考慮的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，它與古典和新古典國際分工貿(mào)易理論沒有聯(lián)系，自成一體，并且對現(xiàn)實(shí)解釋力不夠。而產(chǎn)品內(nèi)國際或地區(qū)間分工和貿(mào)易的理論研究關(guān)注的主要是跨境公司如何進(jìn)行最終產(chǎn)品不同工序的區(qū)位選擇、選擇的結(jié)果會給各國或地區(qū)福利帶來什么變化等問題，沒有從分工基礎(chǔ)這一個理論范圍建立起一個清楚說明國際或地區(qū)間分工從產(chǎn)業(yè)間演變到產(chǎn)品內(nèi)的邏輯一致的分析框架。國內(nèi)學(xué)者蒲華林（2009）構(gòu)建了一個“要素稟賦差異—專業(yè)化經(jīng)濟(jì)—交易效率”（E-S-E）的分析框架來解釋國際或地區(qū)間分工從產(chǎn)業(yè)間到產(chǎn)品內(nèi)演變的原理。但他的分析既沒有嚴(yán)格的邏輯證明，也沒有經(jīng)過實(shí)證檢驗(yàn)，因此，僅僅是一種嘗試。

本書在梳理產(chǎn)品內(nèi)分工各種研究的基礎(chǔ)上，從分工與專業(yè)化的一般理論角度對產(chǎn)品內(nèi)分工的動因進(jìn)行解釋。同時，利用現(xiàn)有的數(shù)據(jù)，對該理論進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，也為產(chǎn)品內(nèi)分工理論提供進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

（二）實(shí)際意義

產(chǎn)品內(nèi)國際或地區(qū)間分工的迅速發(fā)展為各國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的緊密相連提供新的途徑，也為經(jīng)濟(jì)沖擊在各國或地區(qū)之間提供了真實(shí)的傳遞機(jī)制（Kei-Mu Yi,2009）。20世紀(jì)90年代以來東亞的產(chǎn)品內(nèi)國際或地區(qū)間分工體系的快速發(fā)展，促進(jìn)了東亞各經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)，但與此同時，東亞產(chǎn)品內(nèi)分工體系本身的某些特質(zhì)——如垂直專業(yè)化分工的內(nèi)在特性、對外部最終產(chǎn)品市場的高度依賴——使得這個體系具備不穩(wěn)定性，致使各經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)易于波動，給各經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長也帶來不確定性。從區(qū)域經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)發(fā)展的角度來看，應(yīng)該改善目前的狀況。雖然一個地區(qū)的分工形式是千千萬萬的不同經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)在內(nèi)部和外部環(huán)境下實(shí)現(xiàn)利潤最大化的個體選擇結(jié)果，政府無法直接改變，但是政府可以通過改變政策環(huán)境使企業(yè)決策進(jìn)行傾斜甚至改變。本書期望通過現(xiàn)有的東亞產(chǎn)品內(nèi)分工體系的穩(wěn)定性的分析，討論東亞當(dāng)前產(chǎn)品內(nèi)分工體系不穩(wěn)定的因素，說明增強(qiáng)東亞區(qū)域產(chǎn)品內(nèi)分工體系穩(wěn)定性的戰(zhàn)略方向，為東亞區(qū)域各經(jīng)濟(jì)體的政府的合作與發(fā)展提供參考意見。