三　現代主流經濟學對報酬遞增思想的研究

（一）“楊格定理”對斯密分工思想的重要發展

“分工一般地取決于分工”，這個被稱為“楊格定理”的論斷是對亞當·斯密分工思想的重要發展。它是阿倫·楊格在1928年9月10日就任英國科學促進協會經濟科學與統計學分部主席的就職演說中提出的，后來以“報酬遞增與經濟進步”為題發表在1928年《經濟學雜志》第38卷。楊格認為，自馬歇爾以來經濟學家們所建立的經濟學體系和所使用的研究工具可能妨礙我們清楚地認識報酬遞增現象的較一般或基本的問題。經濟學家們為分析供求與價格關系所建立的框架，對于研究報酬遞增的更廣泛的方面看來不是特別有幫助。“否則，有名望的經濟學家們就不會提出，報酬遞增完全是幻想，或者在報酬遞增存在的地方，它們必然會導致壟斷”[11]。楊格試圖引導人們克服一種錯誤傾向，這種傾向使研究者沉溺于從個別企業的成本和這個企業產品的價格中來研究報酬遞增，把大規模生產和大生產對立起來，夸大大規模生產在造成報酬遞增的一般過程中的重要性。

阿倫·楊格在肯定了馬歇爾對企業內部生產性經濟和外部經濟的區分的積極一面的同時，指出了這種區分的消極一面。楊格認為，馬歇爾的區分是富有成果的，至少在兩個方面是有用的。其一是它防止了或應該防止一種普遍的錯誤，即報酬遞增發生作用的地方必然導致實際的壟斷趨勢。其二是它簡化了對在報酬遞增情況下所生產的商品價格決定方式的分析。但馬歇爾的這種從內部經濟和外部經濟的區分來考察產業進步的性質必然帶有片面性。“產業進步過程的某些方面得到了闡釋，但由于某種原因，與其他問題相關的某些重要方面是不清楚的。比如，某些生產原料和設備的企業的內部經濟可以看作是其他企業的外部經濟，但是，不能把所有獨立的企業的內部經濟加在一起，就把所有的經濟稱之為外部經濟。”[12]楊格認為，應該從前輩經濟學家那里吸取那些簡單而又包容的觀點。

阿倫·楊格特別推崇斯密分工學說，并把斯密提出的勞動分工取決于市場范圍的原理視為全部經濟學文獻中最有闡述力并富有成果的基本原理之一。楊格用迂回生產的概念深化斯密分工思想。他認為，表現為報酬遞增的主要經濟是生產的資本化或迂回方法的經濟。而迂回方法的經濟，比其他形式的勞動分工的經濟更多地取決于市場的規模。市場的規模不是單純的面積或人口，而是購買力。用一種包容的觀點看，市場的規模是由生產的數量決定的。楊格進一步解釋說，市場概念在包容的意義上是與商貿聯系在一起的生產活動的總和。即市場的規模是由生產出的財富總和所決定的。因而，楊格認為在這種廣義的市場概念下，斯密定理可以改為“分工一般地取決于分工”。正像楊格本人所說，這絕不是同義反復，而是對斯密定理的重大發展，它使斯密的“分工帶來財富增長”的論斷動態化。斯密止步于分工的程度受限于市場范圍的大小，而楊格進一步提出市場范圍的大小又受限于分工的程度，分工和市場范圍之間是互為因果的關系。它們互相制約、互相激勵。楊格認為，“分工一般地取決于分工”意味著不斷戰勝走向經濟均衡的力量的反作用力在現代經濟體制的結構中，比我們通常理解的更廣泛、更根深蒂固。即楊格的推論是，財富的增長源于分工的發展，分工的程度受市場廣狹的限制，而市場廣狹又受財富大小的限制。因此，這是一個累積的作用力與反作用力的自我繁殖，是一個動態的非均衡的因果累積過程。

總之，楊格通過對當時經濟學界忽視對報酬遞增問題的研究提出批評，通過對斯密分工思想和馬歇爾內部經濟和外部經濟思想遺產的繼承和發展，提出了研究報酬遞增問題的新思路。這個新思路主要包括三點：

第一，通過觀察個別企業和個別產業的規模的變化效應，是弄不清楚報酬遞增機制的，因為，產業的不斷分工和專業化是報酬遞增得以實現的過程的一個基本組成部分。必須把產業經營看作是相互聯系的整體。

第二，報酬遞增取決于勞動分工的發展，現代形式的勞動分工的主要經濟，是以迂回或間接方式使用勞動所取得的經濟。

第三，勞動分工取決于市場規模，而市場規模又取決于勞動分工。經濟進步的可能性就存在于上述條件中，人們除了獲取新知識，取得進步外，也有取得這種經濟進步的可能。不論他們所追求的是經濟利益還是非經濟利益。

（二）阿羅“干中學”報酬遞增思想

阿羅是馬歇爾之后的主流經濟學家中對報酬遞增現象提出理論分析框架第一人。他通過借鑒所謂的“學習曲線”[13]，提出了著名的“干中學”理論。這是對亞當·斯密專業化導致勞動者技能不斷提高的重要發展，也是對馬歇爾外部性思想的模型化，在一定程度上解釋了報酬遞增的機理，并成為以后盧卡斯和羅默提出內生增長理論的一個思想基礎。阿羅（1962）認為，索洛的經濟增長理論嚴重依賴外生的技術進步，但對技術進步的機制并沒有解釋。阿羅認為，關于技術進步來源問題可以從經濟學之外的一些研究中得到啟示。航空工程師懷特（1936）發現，隨著同一型號的飛機機身生產數量的增加，新生產一架機身所需要投入的工時越來越少，工人的勞動生產率隨著同一產品產量的增加而增加。阿羅由此假設技術進步可以通過經驗習得，而經驗是由投資活動引起的，即技術進步是經濟活動的產物。他將這一假設做了進一步模型化并從中推論出幾點重要的經濟學含義。阿羅的推論主要包括：知識是資本形成的副產品，是經濟活動的產物，帶來這種知識增進的學習是偶然的事情，企業的知識積累不是有意識的；知識將在企業的生產經營活動中得到積累；知識的積累水平與社會整體投資水平有關；企業積累的知識會逐漸變成全社會的公共知識，即“干中學”有較強的正外部性，“干中學”是報酬遞增的來源。

（三）內生增長理論報酬遞增思想

1.羅默知識外溢型報酬遞增思想

羅默（1986）和盧卡斯（1988）各自“發現”了阿羅的“干中學”思想，并把阿羅的“熟能生巧”型的勞動者專業技能提高的技術進步導致遞增報酬的假設擴展到由知識和人力資本投資的外部性帶來遞增報酬產生的假設，分別建立了基于知識外溢導致報酬遞增的內生增長模型和基于人力資本外溢導致報酬遞增的內生增長模型。阿羅的“干中學”模型繼承了馬歇爾解釋報酬遞增的方法，即把報酬遞增視為由外部性造成的，而企業自身仍在報酬不變的技術下生產，所有企業都一樣得到了外部經濟，企業之間仍在完全競爭框架下進行分析。羅默（1986）和盧卡斯（1988）的模型從分析框架上來說和阿羅的做法類似，仍然是在完全競爭均衡框架下分析企業行為。報酬遞增是由外部經濟導致的，具體說是由知識或人力資本的外溢導致的。

在羅默（1986）的開啟內生增長理論研究的經典論文《遞增報酬與長期增長》（Increasing Returns and Long－Run Growth）題目中就明確點出了遞增報酬的重要性，并把它與長期增長聯系起來。我們知道，由拉姆齊（1928）、卡斯（1965）和庫普曼斯（1965）等人建立的總量增長模型以及由索洛（1956）等人建立的新古典增長模型，其主要結論是在不考慮技術進步情況下，不同國家之間的工資率和資本——勞動比率將趨同，人均產出將收斂到一個零增長的穩定狀態。羅默（1986）認為，這些增長模型之所以得出上述結論，就在于這些模型中假定在人均產出生產函數中假定人均資本是收益遞減的。而在羅默（1986）的增長模型中，假定知識作為一種無形資本品投入生產中，它能夠帶來遞增的邊際生產率；假定其他投入不變時，消費品的產出是知識存量的一個全局凸函數。即作為知識資本存量和其他投入的消費品生產函數表現出遞增報酬的特性。羅默（1986）指出，知識是私人企業投資的產物，是私人投資于研究與開發的產物，研究開發活動和生產有形商品的活動一樣，需要各種投入。研究開發活動的產出包括私人知識和公共知識，企業使用私人知識、公共知識和勞動力生產最終產品和新知識，同時私人企業又對公共知識的積累做出了貢獻。正是私人研究與開發活動的溢出性，使公共知識不斷積累，而公共知識的存量與要素的生產率提高呈正相關。羅默假定，私人企業投資于研究與開發所獲得的知識產出是收益遞減的，而由勞動力和總的（公共的和私人的）知識帶來的生產是報酬遞增的。羅默（1986）用外部性、生產函數的遞增報酬和新知識生產的遞減報酬這三個假定組合在一起，構造了一個特定的競爭均衡增長模型。在該模型中，盡管存在報酬遞增，但由于假定報酬遞增是由外部性導致的，因此，仍然存在一個競爭性均衡。

羅默（1987，1990）模型與羅默（1986）有很大不同，羅默在1986論文思想的基礎上借鑒了迪克西特——斯蒂格利茨模型（1977），建立了一個在不完全競爭的框架下說明報酬遞增的模型，把報酬遞增的來源從企業外部轉向了企業內部，從而使內生增長理論從第一代發展到第二代。羅默1987年的“基于專業化帶來報酬遞增的增長”一文中試圖將由于專業化帶來的報酬遞增進行模型化，在僅6頁的文章中他只是提出了大致的框架，比較全面的論述是在1990年“內生技術進步”的文章中體現的。羅默1990年提出的模型中假定技術進步在很大程度上是由追求利潤最大化的代理人有意識的投資行為帶來的，因此，技術進步在模型中是內生的。作為一種投入的技術，其顯著的特點是，它既不是傳統的物品也不是公共物品，它是一種非競爭性的、部分排他性的物品。一旦投入成本開發出由一組指令組成的技術，則它可以被反復使用而不會增加額外成本。由于技術的非競爭性，完全競爭市場不能有效提供，替代它的是壟斷競爭均衡。羅默認為，過去大多數總量增長模型，即使那些考慮到溢出或者外部效應的模型，都依賴于價格接受行為假定。他現在的模型是在壟斷競爭的框架下說明報酬遞增，他借鑒迪克西特—斯蒂格利茨模型（1977）、埃塞爾（Ethier，1982）、赫爾普曼和克魯格曼（1985）等人的思想，引入中間產品部門，把產品種類數的增加視為技術進步，產品種類的增加是內生于廠商利潤最大化行為中，因而技術是內生發展的。壟斷競爭的廠商為開發一項新技術必須投入固定成本。這項固定成本由壟斷廠商的壟斷租金來補償，而壟斷租金源于對中間產品壟斷生產所產生的規模報酬遞增。

2.盧卡斯人力資本外溢型報酬遞增思想

盧卡斯（1988）對阿羅的“干中學”做出了另外一種解讀。他結合舒爾茨（1963，教育的經濟價值）、貝克爾（1964，人力資本）、宇澤（1965，經濟增長總量模型中的最優技術進步）等人對人力資本的思想，參考羅默（1986）的研究，提出在阿羅的“干中學”過程中，勞動者通過師徒相傳和不斷摸索經驗，形成和提高了自身的人力資本，這種人力資本形成過程具有外部效應，正是這種外部效應給企業帶來遞增的收益。盧卡斯將人力資本視為工人的一般技能水平，實際上他是用有效勞動時間的多少來代表人力資本的多少。盧卡斯認為，個人將會在各種各樣的活動中分配他的時間，這些活動，一類是能影響他當前的生產力，另一類是影響他未來的人力資本。個人的人力資本不但會影響他自己的生產力，產生人力資本的內部效應；也會產生外部效應——它會影響所有生產要素的生產力。在盧卡斯的生產函數中加入了平均人力資本或平均技能因素，正是這個由所有勞動者的個人人力資本的積累產生的外部效應導致了遞增的增長。

（四）舒爾茨重新發現楊格定理

舒爾茨特別推崇阿倫·楊格的報酬遞增思想。他曾抱怨說，在研究生學習階段他沒能接觸楊格的經濟思想，他是在數十年之后才突然發現它的。他指出，直到最近（1988年），阿倫·楊格1928年的論文《報酬遞增和經濟進步》還一直被忽視。舒爾茨分析說，阿倫·楊格的思想之所以長期被忽視，是因為無論哪種報酬遞增都意味著某種失衡的存在，報酬遞增活動與一般均衡理論的公理性核心分析不相容。舒爾茨認為，增長經濟學遺漏了經濟增長過程中發生失衡現象的本質，而這種本質就是出現了報酬遞增。經濟學中一個長期被忽視的部分是對可觀察到的失衡現象缺乏解釋，舒爾茨認為，不存在經濟失衡的經濟增長是不可能發生的。在這方面，熊彼特的經濟發展理論是引人注目的例外。他的理論中有創新能力的企業家能夠發現失衡并利用這個暫時的機會而獲利。

舒爾茨重新發現阿倫·楊格的經濟思想后便大力宣揚和發展楊格思想，尤其是關于報酬遞增的思想。舒爾茨認為，對阿倫·楊格經濟思想的重新發現帶來了理論上的進步，有助于探尋和研究在全球許多國家普遍存在的報酬遞增現象。

報酬遞增來自何處呢?舒爾茨認為，把大自然想象成報酬遞增的巨大源泉是很難的。報酬遞增無論是從實踐層面還是從理論分析的層面，都是人類活動的結果。其起源可能在經濟體系內部或外部。起源于體系內部的那些報酬遞增可以包括在熊彼特的經濟發展理論中。

舒爾茨總結到，報酬遞增可以源于以下因素[14]：（1）勞動分工；（2）專業化；（3）技術進步；（4） ；人力資本的積累；（5）培訓，教育；（6）在干中學；（7）知識的獲得；（8）知識的外溢；（9）經濟思想和知識；（10）經濟制度；（11）經濟組織；（12）恢復經濟均衡。

在以上這些來源中，舒爾茨特別強調專業化和投資專業人力資本以獲取遞增報酬的重要性。舒爾茨認為，專業化、人力資本和經濟現代化是相伴相隨的，現代經濟系統的最突出特點就是人力資本的增長，人力資本的增長帶來了遞增的報酬，帶來了人均收入的增加。沒有人力資本的增長，除了那些從財產中獲得收入的人，就只有艱苦的體力勞動和貧窮。

舒爾茨并沒有建立專業化和人力資本帶來遞增報酬的理論模型。他只是從對前人關于遞增報酬思想的論述中，從對美國農業中專業化和人力資本增加帶來遞增報酬的實證中，從對同時代的盧卡斯（1985）、貝克爾（1985）、格瑞利希（Z.Griliches，1964）、羅默（1983）等人的相關研究的評述中指出了專業化、專業人力資本、報酬遞增和增長是相伴相隨的。舒爾茨以美國農業生產中“豬的生產”的專業化分工[15]為例，對比亞當·斯密的“制針工廠”的專業化分工，論證農業生產中的專業化分工也產生了遞增的報酬。舒爾茨認為，研究開發歸根到底也要依賴于專業人力資本。從廣義上說，研究開發是技術進步的主要源泉，而從事研究開發必須要有專業人力資本。與此同時，研究開發方面的投資也提高了人力資本。另一類能在人類生命周期中產生遞增報酬的人力資本投資是基礎教育。