第一節(jié)　貿(mào)易自由化與生產(chǎn)率增長:一般性研究

追溯國際貿(mào)易理論的發(fā)展歷程可以發(fā)現(xiàn)，古典以及新古典貿(mào)易理論均在生產(chǎn)率外生的假設(shè)下探討貿(mào)易自由化與經(jīng)濟增長的關(guān)系，認為貿(mào)易自由化只能帶來水平增長效應(yīng)，而不能促進生產(chǎn)率的增長。新增長理論以及新貿(mào)易理論的發(fā)展極大地豐富了關(guān)于貿(mào)易自由化與生產(chǎn)率增長關(guān)系的研究，這些研究從規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)溢出等角度分析了貿(mào)易自由化促進生產(chǎn)率增長的機理并進行實證檢驗。但是，這些研究均未考慮到企業(yè)異質(zhì)性這一現(xiàn)實，因此本書將之歸為一般性研究。本節(jié)將對貿(mào)易自由化與生產(chǎn)率增長的一般性理論分析和實證研究作一簡單綜述。

一　理論分析

引入企業(yè)異質(zhì)性之前，一般性理論研究所揭示的貿(mào)易自由化促進生產(chǎn)率增長的機理主要包括規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)，一些學者還從貿(mào)易自由化致使國際競爭加劇的角度分析貿(mào)易自由化促進生產(chǎn)率增長的機理。

Helpman＆Krugman (1985)引入規(guī)模報酬遞增和不完全兩個關(guān)鍵性假設(shè)來分析貿(mào)易模式和貿(mào)易的福利效應(yīng)，分析表明，貿(mào)易自由化可以通過市場規(guī)模擴大促進生產(chǎn)率增長。Rivera＆Romer (1991a)通過建立兩個不同類型的研發(fā)(R＆D)模型(分別為KD模型和LE模型)分析相似國家(主要是發(fā)達國家)的經(jīng)濟一體化(國家間產(chǎn)品與知識的流動)對經(jīng)濟增長的影響。研究表明，經(jīng)濟一體化能夠促使研發(fā)部門實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，從而促進生產(chǎn)率增長。Rivera＆Romer (1991b)采用類似于消費理論的分析方法[2]，將貿(mào)易自由化對生產(chǎn)率增長的影響分解為規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)(即一體化效應(yīng)，integration effect)、冗余效應(yīng)(redundancy effect)以及分配效應(yīng)(allocation effect)。研究表明，貿(mào)易自由化會增加規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，并減少冗余效應(yīng)，這兩種效應(yīng)都會促進生產(chǎn)率的增長。而分配效應(yīng)則具有兩面性，既可以提高生產(chǎn)率水平，也可能會降低生產(chǎn)率水平。如果資源從生產(chǎn)率較低的部門轉(zhuǎn)向較高生產(chǎn)率的部門，則會促進一國生產(chǎn)率的增長;反之，則會降低一國的生產(chǎn)率水平。貿(mào)易對一國生產(chǎn)率水平的影響主要取決于規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和冗余效應(yīng)對生產(chǎn)率增長的正向影響是否大于分配效應(yīng)對生產(chǎn)率增長的負向影響。

Grossman＆Helpman (1991) (G－H)首次將內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移納入內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，形成開放條件下的內(nèi)生增長模型，分析貿(mào)易、創(chuàng)新與增長之間的關(guān)系。在G－H小國模型中，小國的創(chuàng)新活動僅發(fā)生在生產(chǎn)非貿(mào)易品的部門，因而貿(mào)易與內(nèi)生創(chuàng)新之間的關(guān)系是不明確的，如果貿(mào)易使得資源從制造業(yè)部門轉(zhuǎn)移到R＆D部門時，那么貿(mào)易就會促進創(chuàng)新和增長。G－H大國模型則揭示，貿(mào)易能夠促進國家間的知識溢出，并激發(fā)創(chuàng)新者之間的競爭，減少研發(fā)活動中的重復勞動，從而提高R＆D部門的總生產(chǎn)率。同時，在他們的分析框架下，技術(shù)可以通過中間產(chǎn)品貿(mào)易進行擴散，如果一國的研發(fā)活動產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品[3]并進行出口，就會促進進口國的生產(chǎn)率增長。中間產(chǎn)品貿(mào)易對進口國生產(chǎn)率的影響主要體現(xiàn)在兩個方面:第一，更多種類的中間產(chǎn)品能夠提高最終產(chǎn)品的生產(chǎn)效率;第二，專業(yè)化生產(chǎn)的中間產(chǎn)品進口會刺激進口國對這些產(chǎn)品的學習和模仿，從而促進進口國的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。

Coe等(1997)在以往研究的基礎(chǔ)上提出了貿(mào)易促進國家間生產(chǎn)率水平相互關(guān)聯(lián)(即國際技術(shù)溢出)的四個途徑:第一，國際貿(mào)易促使一國獲得更多種類的中間投入和資本設(shè)備，并通過投入產(chǎn)出效應(yīng)提升進口國生產(chǎn)率;第二，國際貿(mào)易增進各國之間的關(guān)于產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)方法和市場信息等方面交流和學習，這有利于各國國內(nèi)資源的更有效利用或產(chǎn)品組合的調(diào)整，從而提升各國的勞動生產(chǎn)率;第三，國際貿(mào)易可以促進對先進技術(shù)的模仿和學習，并在國內(nèi)生產(chǎn)中應(yīng)用;第四，國際貿(mào)易可以提高一國在新技術(shù)開發(fā)或?qū)W習國外技術(shù)上的生產(chǎn)率，從而影響一國生產(chǎn)率水平。

Horn等(1995)從國際競爭加劇降低企業(yè)X－非效率(X－inefficient，指企業(yè)內(nèi)部管理的松散)的角度分析貿(mào)易自由化對生產(chǎn)率增長的影響。分析的結(jié)論表明，貿(mào)易會導致企業(yè)管理努力供給(managerial effort supply)的增加，降低企業(yè)X－非效率，從而提高企業(yè)生產(chǎn)率。

二　實證研究

在代表性企業(yè)視野下，貿(mào)易自由化對代表性企業(yè)的效應(yīng)可以自然推及行業(yè)以及國家、地區(qū)層面，因此，代表性企業(yè)視野下，關(guān)于貿(mào)易自由化與生產(chǎn)率增長的實證研究大多立足于國家或地區(qū)以及行業(yè)層面，既有針對跨國數(shù)據(jù)的比較研究，也有針對單個國家、地區(qū)或行業(yè)的研究，既有關(guān)于貿(mào)易自由化能否促進生產(chǎn)率增長的檢驗，也有關(guān)于貿(mào)易自由化促進生產(chǎn)率增長渠道的檢驗(主要是技術(shù)溢出渠道)。國內(nèi)關(guān)于貿(mào)易自由化與生產(chǎn)率增長的實證研究基本上是借鑒國外研究的思路或模型，利用國家或地區(qū)層面以及行業(yè)層面的數(shù)據(jù)進行檢驗。

(一)　國家層面的實證研究

Coe＆Helpman (1995)的研究可謂檢驗貿(mào)易自由化促進生產(chǎn)率增長的技術(shù)溢出渠道的開山之作，他們提出了國外資本存量的測度方法，即利用雙邊進口份額為權(quán)重對貿(mào)易伙伴國的R＆D資本存量進行加權(quán)，并利用22個國家(21OECD和以色列) 1970—1990年的數(shù)據(jù)，考察了一國國內(nèi)的R＆D資本存量和國外的R＆D資本存量對本國全要素生產(chǎn)率的影響。研究結(jié)果表明，貿(mào)易是OECD國家技術(shù)溢出的重要渠道，一個國家的全要素生產(chǎn)率水平不僅取決于本國的R＆D資本存量，還同貿(mào)易伙伴的R＆D資本存量有關(guān)，一國貿(mào)易開放度越高，國外R＆D資本存量對其全要素生產(chǎn)率的影響越大。

Coe等(1997)基于Coe＆Helpman (1995)的研究方法，考察了發(fā)展中國家在與工業(yè)化國家的貿(mào)易中所獲得的R＆D溢出及其對發(fā)展中國家全要素生產(chǎn)率的影響。他們利用77個發(fā)展中國家1971—1990年的數(shù)據(jù)研究了工業(yè)化國家的R＆D資本存量和發(fā)展中國家的人力資本存量對發(fā)展中國家全要素生產(chǎn)率的影響。回歸結(jié)果表明，工業(yè)化國家的R＆D溢出對發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率具有顯著影響。

Keller (1998)對Coe＆Helpman (1995)關(guān)于國外資本存量的測度方法進行拓展，研究與貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)溢出與生產(chǎn)率增長的關(guān)系。他利用蒙特卡洛實驗生成隨機雙邊進口份額來代替實際雙邊進口份額，作為計算國外R＆D資本存量的權(quán)重，利用Coe＆Helpman (1995)的實證方程和數(shù)據(jù)進行了回歸分析，并對實證研究的結(jié)果進行了比較。實證檢驗的結(jié)果表明，相對于基于實際雙邊進口份額的國外R＆D資本存量，基于隨機雙邊進口份額的國外R＆D資本存量對進口國生產(chǎn)率的影響更大。因此，他對貿(mào)易模式在驅(qū)動國際R＆D溢出中的重要性提出了質(zhì)疑，并提出應(yīng)基于包含同期與貿(mào)易不相關(guān)的國際技術(shù)溢出模型，檢驗貿(mào)易模式對國際R＆D溢出的影響。

Falvey等(2002)在計算國外R＆D資本存量時考慮了技術(shù)產(chǎn)品的性質(zhì)(公共品還是私人物品)，并根據(jù)技術(shù)產(chǎn)品性質(zhì)的不同，采用不同的計算方法。他們利用5個OECD國家(作為R＆D資本的溢出國)和52個發(fā)展中國家(作為R＆D溢出的接受國) 1970—1990年的貿(mào)易和國內(nèi)生產(chǎn)數(shù)據(jù)檢驗了技術(shù)溢出對生產(chǎn)率的影響。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，技術(shù)溢出對生產(chǎn)率的影響取決于國外R＆D資本存量的計算方法，如果在技術(shù)接收國，技術(shù)是公共物品，則技術(shù)溢出對生產(chǎn)率的影響較大，同時，貿(mào)易水平對技術(shù)溢出的影響也較大。

Lumenga－Neso等(2005)考察了間接與貿(mào)易有關(guān)的R＆D溢出對生產(chǎn)率增長的影響。他們認為，間接與貿(mào)易有關(guān)的R＆D溢出在不發(fā)生貿(mào)易的國家之間仍然存在。實證研究的結(jié)果顯示，這種間接的R＆D溢出提供了關(guān)于生產(chǎn)率增長的更好解釋，因此，雙邊進口模式并不是影響與貿(mào)易有關(guān)的R＆D溢出的重要決定因素。

(二)　行業(yè)層面的實證研究

除基于跨國數(shù)據(jù)的比較研究外，一些研究利用一國內(nèi)的跨部門(行業(yè))數(shù)據(jù)檢驗貿(mào)易自由化對生產(chǎn)率增長的影響，其中很多研究揭示了貿(mào)易壁壘下降通過進口競爭促進生產(chǎn)率增長的機理，如Hay (2001)和Ferreira＆Rossi (2001)針對巴西，Jonsson＆Subramanian (2000)針對南非以及Lee (1996)針對南非行業(yè)層面的實證研究均發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化對行業(yè)生產(chǎn)率增長的顯著影響，且貿(mào)易自由化促進行業(yè)生產(chǎn)率增長主要是通過加劇進口競爭實現(xiàn)的。Kim (2000)針對韓國制造業(yè)的研究則發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化促進韓國制造業(yè)生產(chǎn)率增長主要是通過進口競爭和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)是實現(xiàn)的。Esfahani (1991)和Feenstra等(1997)則基于行業(yè)層面數(shù)據(jù)的考察發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化可以通過進口中間投入促進生產(chǎn)率增長。

還有一些研究在Coe＆Helpman (1995)研究的基礎(chǔ)上，采用行業(yè)層面的數(shù)據(jù)對貿(mào)易促進行業(yè)生產(chǎn)率增長的技術(shù)溢出渠道進行檢驗。Keller (2000)利用8個OECD國家制造業(yè)數(shù)據(jù)以及制造業(yè)中機械產(chǎn)品(中間投入)的進口數(shù)據(jù)，對貿(mào)易模式與國際R＆D溢出的關(guān)系進行了實證研究。研究結(jié)果表明，一國國內(nèi)R＆D存量對生產(chǎn)率的影響大于國外R＆D存量，只有當一國的技術(shù)水平遠遠落后于領(lǐng)先技術(shù)時，進口模式才會對生產(chǎn)率產(chǎn)生影響，與進口模式相關(guān)的技術(shù)流入差異能夠解釋各國生產(chǎn)率增長差異的20%。Keller (2002)利用14個OECD國家1970—1995年的行業(yè)層面數(shù)據(jù)分析距離對技術(shù)溢出效果的影響。研究結(jié)果表明R＆D溢出的效果隨著距離的增加而減弱。Schiff＆Wang (2004)考察了拉丁美洲及加勒比海國家參與南北貿(mào)易(發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的貿(mào)易)中所獲得的技術(shù)溢出對行業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。他們基于北方國家行業(yè)特有R＆D，南北貿(mào)易模式以及南方國家的投入產(chǎn)出關(guān)系構(gòu)建了南北R＆D流動(North－South R＆D flows)模型，并考慮了教育和政府在拉丁美洲生產(chǎn)率增長中的作用，實證研究的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，教育和政府因素可以直接促進行業(yè)生產(chǎn)率的增長，而它們與南北R＆D溢出的相互作用也促進了行業(yè)生產(chǎn)率的增長。由此，他們認為考慮了貿(mào)易、教育以及政府改革的相互作用后，貿(mào)易自由化對生產(chǎn)率的促進作用更大。

(三)　聚焦于中國的實證研究

聚焦于中國的實證研究大多關(guān)注貿(mào)易自由化與經(jīng)濟增長(GDP增長或人均收入增長)關(guān)系的檢驗，關(guān)于貿(mào)易自由化與生產(chǎn)率增長的經(jīng)驗檢驗較少。李文(1997)基于經(jīng)濟增長模型的實證研究發(fā)現(xiàn)，出口部門的全要素生產(chǎn)率高于非出口部門，從而得出了出口增長能夠拉動我國經(jīng)濟增長的結(jié)論。包群等(2003)將出口貿(mào)易對全要素生產(chǎn)率的促進作用分為出口部門本身全要素生產(chǎn)率的提高和出口部門對非出口部門的外溢兩大類，來考察出口貿(mào)易如何通過影響全要素生產(chǎn)率而促進經(jīng)濟增長。實證研究結(jié)果表明出口主要通過對非出口部門的外溢促進生產(chǎn)率的提高。黃先海、石東楠(2005)對Coe－Helpman (1995)的進口技術(shù)溢出模型進行擴展，將人力資本要素納入模型的分析框架。研究結(jié)果表明，通過貿(mào)易的技術(shù)溢出對我國全要素生產(chǎn)率增長產(chǎn)生了促進作用，但是這種作用小于國內(nèi)研發(fā)存量對全要素生產(chǎn)率的促進作用。李小平、朱鐘棣(2006)利用中國工業(yè)行業(yè)1998—2003年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，考察了通過進口貿(mào)易渠道的R＆D溢出對行業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，實證研究的結(jié)果顯示，經(jīng)由進口貿(mào)易渠道的R＆D溢出對中國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進步、技術(shù)效率以及全要素生產(chǎn)率增長均產(chǎn)生了較大影響。孫輝煌(2008)利用中國制造行業(yè)的數(shù)據(jù)，分析了貿(mào)易開放影響TFP增長的三種不同的渠道。研究結(jié)果表明，貿(mào)易開放對國內(nèi)行業(yè)的R＆D支出未能產(chǎn)生有效的激勵效應(yīng)，而貿(mào)易開放和R＆D支出對TFP增長率都具有顯著的正向促進作用;貿(mào)易開放對國內(nèi)行業(yè)所形成的國際競爭沒能對TFP增長率產(chǎn)生積極作用;技術(shù)溢出是貿(mào)易開放影響TFP增長的唯一渠道。