第二節(jié) 研究思路和方法

一 研究思路

本書依照“教育機(jī)會(huì)分配—人力資本水平—職業(yè)地位獲得—社會(huì)階層流動(dòng)”的思路，采用逆推法，分析影響和制約西部農(nóng)村青年職業(yè)流動(dòng)的環(huán)境、政策等深層次因素，以探索解除西部農(nóng)村青年職業(yè)流動(dòng)束縛的積極措施。

本書的基本假設(shè)是：人力資本水平是影響勞動(dòng)者職業(yè)獲得和職業(yè)流動(dòng)的主要因素，而教育機(jī)會(huì)分配狀況是影響個(gè)體人力資本水平的決定因素。在上述假設(shè)的基礎(chǔ)上，首先，從教育招生制度演變的角度對(duì)比不同時(shí)期西部農(nóng)村青年的教育機(jī)會(huì)獲得情況，用以說明教育機(jī)會(huì)分配對(duì)人力資本形成的實(shí)際影響，為人力資本部分的研究奠定基礎(chǔ)。其次，在實(shí)地調(diào)查的基礎(chǔ)上，分析并論證西部農(nóng)村青年人力資本形成和積累的內(nèi)在機(jī)理，以及人力資本在其未來職業(yè)流動(dòng)中所起的決定性作用。再次，通過職業(yè)流動(dòng)特征綜合論證教育機(jī)會(huì)、人力資本與西部農(nóng)村青年社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位之間的相互聯(lián)系，進(jìn)一步說明教育機(jī)會(huì)和人力資本水平是西部農(nóng)村青年就業(yè)與職業(yè)流動(dòng)的制約因素。最后，在整個(gè)研究的基礎(chǔ)上積極思考，提出建議。

二 研究方法

（一）基本概念解釋和界定

1.教育機(jī)會(huì)分配的考察對(duì)象

教育機(jī)會(huì)，主要指進(jìn)入各級(jí)、各類正規(guī)學(xué)校學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。根據(jù)教育機(jī)會(huì)的定義，可以把研究對(duì)象分為小學(xué)、中學(xué)和高等教育三個(gè)階段。從教育目的和內(nèi)容看，包括小學(xué)和中學(xué)在內(nèi)的基礎(chǔ)教育著重培養(yǎng)勞動(dòng)者的基本文化素質(zhì)和綜合素質(zhì)；高等教育（指基礎(chǔ)教育之外的專業(yè)教育，包括職業(yè)教育）主要是傳授專業(yè)知識(shí)和技能的專業(yè)教育，目的是為勞動(dòng)力市場(chǎng)培養(yǎng)各類專業(yè)人才。從就業(yè)與職業(yè)流動(dòng)角度看，高等教育目標(biāo)更接近于勞動(dòng)力市場(chǎng)，是我們考察的重點(diǎn)。但是教育的連續(xù)性特征又決定了專業(yè)教育不是空中樓閣，高等教育的機(jī)會(huì)獲得，會(huì)直接或間接地受到基礎(chǔ)教育質(zhì)量的影響。因此，小學(xué)、初中和高中階段的機(jī)會(huì)分配也不容忽視。

需要說明的是，我國(guó)關(guān)于教育階段的劃分存在著理論與政策實(shí)踐的不一致。理論界對(duì)教育有多種劃分，國(guó)外通常將教育劃分為初等教育（Primary Education）、中等教育（Secondary Education）和高等教育（High Education），我國(guó)的三階段劃分與國(guó)外的教育劃分基本一致。三階段是指小學(xué)、中學(xué)和高等教育，這種劃分適用于教育投資研究。另外，還有一種教育分類，比較適用于專業(yè)教育研究。這種劃分將教育分為三類，即基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育和高等教育。在這里，基礎(chǔ)教育包括小學(xué)、初中和高中階段，同屬專業(yè)教育的職業(yè)教育和高等教育因目標(biāo)定位不同而被細(xì)化，職業(yè)教育偏重于專業(yè)技能，高等教育偏重于學(xué)術(shù)研究。此外，即將出臺(tái)的高等教育改革又將全國(guó)現(xiàn)有的1200多所高校進(jìn)行了重新定位，將其劃分為應(yīng)用技術(shù)型高校和學(xué)術(shù)研究型高校。而1986年《義務(wù)教育法》，尤其是2006年新的《義務(wù)教育法》實(shí)施之后，在教育投資政策實(shí)踐中，又常常將基礎(chǔ)教育劃分為義務(wù)教育和非義務(wù)教育，各種統(tǒng)計(jì)口徑也發(fā)生了相應(yīng)變化，義務(wù)教育形成了一系列專門指標(biāo)，與高中階段分開。

這樣，原來常用的教育階段劃分，就與政策實(shí)踐出現(xiàn)了矛盾。比如，教育三階段劃分中，中學(xué)階段包括初中和高中，而現(xiàn)行的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)將初中劃歸為義務(wù)教育階段了；同樣的道理，基礎(chǔ)教育包含小學(xué)、初中和高中階段，但是現(xiàn)行的義務(wù)教育指標(biāo)不包含高中階段，基礎(chǔ)教育和義務(wù)教育指標(biāo)不一致。這種不一致，給我們的研究帶來了一定的困難，比如進(jìn)行基礎(chǔ)教育投資政策研究時(shí)，由于統(tǒng)計(jì)口徑的變化，關(guān)于投資主體、投資比例等的研究數(shù)據(jù)出現(xiàn)了不連續(xù)的現(xiàn)象。

基于以上原因，從青年職業(yè)流動(dòng)研究的需要出發(fā)，本書重點(diǎn)考察高等教育的機(jī)會(huì)分配與青年的機(jī)會(huì)獲得，對(duì)基礎(chǔ)教育的機(jī)會(huì)分布狀況只做了支持性考察。

2.西部農(nóng)村青年范圍的界定

為了分析代內(nèi)職業(yè)流動(dòng)和代際職業(yè)流動(dòng)，本書特意將西部農(nóng)村青年界定為：戶籍在西部農(nóng)村的、不同時(shí)期的，20—35歲的青年。研究中采用逆推法，推算研究對(duì)象的年齡范圍。作為重要參照對(duì)象，老一代的出生時(shí)間界定為1945—1969年，之所以老一代年齡范圍較寬泛，一是考慮到“40后”“50后”家庭多子女的特征，二是高考客觀上完成了農(nóng)村青年人生的第一次分流，很多西部農(nóng)村青年的命運(yùn)由此改變。新一代主要研究對(duì)象是1980年以后出生的農(nóng)村青年。在這一代人接受教育的時(shí)期，農(nóng)村的基礎(chǔ)教育投資制度、高等教育投資制度和招生就業(yè)制度都發(fā)生了很大變化，他們?cè)谏龑W(xué)、就業(yè)等人生的很多重要節(jié)點(diǎn)，都面臨著激烈的競(jìng)爭(zhēng)和艱難的選擇。作為農(nóng)民工市場(chǎng)的主力，“80后”農(nóng)村青年備受關(guān)注，國(guó)內(nèi)很多研究中稱他們?yōu)椤靶律r(nóng)民工”。

在本書中，沿用國(guó)內(nèi)對(duì)外出勞動(dòng)力的慣用稱謂，將在調(diào)查時(shí)點(diǎn)具有大專及以下文化程度的、跨縣（區(qū)）域流動(dòng)到城市務(wù)工的農(nóng)村戶口持有者稱為農(nóng)民工。其中新一代農(nóng)民工是指1980年及以后出生的農(nóng)民工，而在此之前出生的農(nóng)民工被稱為老一代農(nóng)民工。

3.職業(yè)流動(dòng)的內(nèi)涵界定

國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)職業(yè)流動(dòng)概念的界定范圍不完全統(tǒng)一，大致可以分為狹義和廣義兩種。狹義的職業(yè)流動(dòng)指在不同類型的工作組織之間、不同職業(yè)和行業(yè)之間的流動(dòng)等，如：張曉慧（2002）^[3]；Wu Xiao gang和Yu Xie（2003）^[4]；劉林平、萬向東等（2006）^[5]；唐美玲（2007）^[6]；邢春冰（2008）^[7]；白南生、李靖（2008）^[8]；李長(zhǎng)安（2010）^[9]；劉士杰（2011）^[10]；吳愈曉（2011）^[11]；馬瑞、仇煥廣等（2012）^[12]；等等。王春光（2003）^[13]認(rèn)為，職業(yè)流動(dòng)指尋找和變換工作的過程，而變換工作，就是工作單位變動(dòng)或在同一單位內(nèi)因職務(wù)、職稱、行政級(jí)別等的變更而造成工作內(nèi)容和工作性質(zhì)的重大變化。廣義的職業(yè)流動(dòng)是人們依據(jù)自己的需求偏好自由選擇的過程，是人力資源在不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)、配置的結(jié)果（黃建新，2008）認(rèn)為^[14]，職業(yè)流動(dòng)是勞動(dòng)力流動(dòng)和社會(huì)地位獲得的重要表現(xiàn)形式，其對(duì)職業(yè)流動(dòng)的范圍界定寬于其他學(xué)者。

在眾多對(duì)職業(yè)流動(dòng)概念的解釋中，李長(zhǎng)安的界定最接近農(nóng)村青年職業(yè)流動(dòng)的特征。李長(zhǎng)安（2010）^[9]把農(nóng)民工職業(yè)流動(dòng)界定為農(nóng)民工工作發(fā)生改變，也就是說，職業(yè)流動(dòng)等同于工作轉(zhuǎn)換。參照此定義，我們將職業(yè)流動(dòng)界定為農(nóng)村青年在就業(yè)期間的工作發(fā)生了改變，不僅包括行業(yè)間、地區(qū)間的變換，也包括同一工作職位的變動(dòng)，每更換一次工作就是一次職業(yè)流動(dòng)。

（二）樣本選擇方法

從研究需要和數(shù)據(jù)的獲得性方面綜合考慮，在研究中采用多種方法收集樣本。對(duì)于教育機(jī)會(huì)分配情況，主要考察教育機(jī)會(huì)分配結(jié)果，也就是考察不同教育階段學(xué)生的升學(xué)率；對(duì)于人力資本水平，主要考察已就業(yè)人群的受教育程度；對(duì)于職業(yè)流動(dòng)狀況，主要考察農(nóng)村青年的職業(yè)流動(dòng)和變換次數(shù)。

（三）研究方法

1.實(shí)地調(diào)查與案例分析相結(jié)合

采取抽樣調(diào)查和典型調(diào)查相結(jié)合的方式，在陜西省、甘肅省、四川省等8個(gè)省份進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，并先后兩次在陜西省關(guān)中地區(qū)某村實(shí)地入戶全面調(diào)查，對(duì)典型案例進(jìn)行深入研究。

2.歸納與演繹的抽象分析方法

用同一教育制度下西部農(nóng)村同齡青年的人力資本水平，說明努力程度對(duì)個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的影響，用不同時(shí)期西部農(nóng)村青年的人力資本水平，說明教育制度改革對(duì)教育機(jī)會(huì)獲得的影響。

3.定性分析與定量分析相結(jié)合

運(yùn)用勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和社會(huì)階層理論對(duì)西部農(nóng)村青年職業(yè)流動(dòng)的內(nèi)在制約因素進(jìn)行了定性研究，同時(shí)，對(duì)人力資本與職業(yè)流動(dòng)進(jìn)行了定量分析，為提升西部農(nóng)村青年的人力資本水平提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。