第二節 研究思路和方法

一 研究思路

本書依照“教育機會分配—人力資本水平—職業地位獲得—社會階層流動”的思路，采用逆推法，分析影響和制約西部農村青年職業流動的環境、政策等深層次因素，以探索解除西部農村青年職業流動束縛的積極措施。

本書的基本假設是：人力資本水平是影響勞動者職業獲得和職業流動的主要因素，而教育機會分配狀況是影響個體人力資本水平的決定因素。在上述假設的基礎上，首先，從教育招生制度演變的角度對比不同時期西部農村青年的教育機會獲得情況，用以說明教育機會分配對人力資本形成的實際影響，為人力資本部分的研究奠定基礎。其次，在實地調查的基礎上，分析并論證西部農村青年人力資本形成和積累的內在機理，以及人力資本在其未來職業流動中所起的決定性作用。再次，通過職業流動特征綜合論證教育機會、人力資本與西部農村青年社會經濟地位之間的相互聯系，進一步說明教育機會和人力資本水平是西部農村青年就業與職業流動的制約因素。最后，在整個研究的基礎上積極思考，提出建議。

二 研究方法

（一）基本概念解釋和界定

1.教育機會分配的考察對象

教育機會，主要指進入各級、各類正規學校學習的機會。根據教育機會的定義，可以把研究對象分為小學、中學和高等教育三個階段。從教育目的和內容看，包括小學和中學在內的基礎教育著重培養勞動者的基本文化素質和綜合素質；高等教育（指基礎教育之外的專業教育，包括職業教育）主要是傳授專業知識和技能的專業教育，目的是為勞動力市場培養各類專業人才。從就業與職業流動角度看，高等教育目標更接近于勞動力市場，是我們考察的重點。但是教育的連續性特征又決定了專業教育不是空中樓閣，高等教育的機會獲得，會直接或間接地受到基礎教育質量的影響。因此，小學、初中和高中階段的機會分配也不容忽視。

需要說明的是，我國關于教育階段的劃分存在著理論與政策實踐的不一致。理論界對教育有多種劃分，國外通常將教育劃分為初等教育（Primary Education）、中等教育（Secondary Education）和高等教育（High Education），我國的三階段劃分與國外的教育劃分基本一致。三階段是指小學、中學和高等教育，這種劃分適用于教育投資研究。另外，還有一種教育分類，比較適用于專業教育研究。這種劃分將教育分為三類，即基礎教育、職業教育和高等教育。在這里，基礎教育包括小學、初中和高中階段，同屬專業教育的職業教育和高等教育因目標定位不同而被細化，職業教育偏重于專業技能，高等教育偏重于學術研究。此外，即將出臺的高等教育改革又將全國現有的1200多所高校進行了重新定位，將其劃分為應用技術型高校和學術研究型高校。而1986年《義務教育法》，尤其是2006年新的《義務教育法》實施之后，在教育投資政策實踐中，又常常將基礎教育劃分為義務教育和非義務教育，各種統計口徑也發生了相應變化，義務教育形成了一系列專門指標，與高中階段分開。

這樣，原來常用的教育階段劃分，就與政策實踐出現了矛盾。比如，教育三階段劃分中，中學階段包括初中和高中，而現行的統計指標將初中劃歸為義務教育階段了；同樣的道理，基礎教育包含小學、初中和高中階段，但是現行的義務教育指標不包含高中階段，基礎教育和義務教育指標不一致。這種不一致，給我們的研究帶來了一定的困難，比如進行基礎教育投資政策研究時，由于統計口徑的變化，關于投資主體、投資比例等的研究數據出現了不連續的現象。

基于以上原因，從青年職業流動研究的需要出發，本書重點考察高等教育的機會分配與青年的機會獲得，對基礎教育的機會分布狀況只做了支持性考察。

2.西部農村青年范圍的界定

為了分析代內職業流動和代際職業流動，本書特意將西部農村青年界定為：戶籍在西部農村的、不同時期的，20—35歲的青年。研究中采用逆推法，推算研究對象的年齡范圍。作為重要參照對象，老一代的出生時間界定為1945—1969年，之所以老一代年齡范圍較寬泛，一是考慮到“40后”“50后”家庭多子女的特征，二是高考客觀上完成了農村青年人生的第一次分流，很多西部農村青年的命運由此改變。新一代主要研究對象是1980年以后出生的農村青年。在這一代人接受教育的時期，農村的基礎教育投資制度、高等教育投資制度和招生就業制度都發生了很大變化，他們在升學、就業等人生的很多重要節點，都面臨著激烈的競爭和艱難的選擇。作為農民工市場的主力，“80后”農村青年備受關注，國內很多研究中稱他們為“新生代農民工”。

在本書中，沿用國內對外出勞動力的慣用稱謂，將在調查時點具有大專及以下文化程度的、跨縣（區）域流動到城市務工的農村戶口持有者稱為農民工。其中新一代農民工是指1980年及以后出生的農民工，而在此之前出生的農民工被稱為老一代農民工。

3.職業流動的內涵界定

國內學術界對職業流動概念的界定范圍不完全統一，大致可以分為狹義和廣義兩種。狹義的職業流動指在不同類型的工作組織之間、不同職業和行業之間的流動等，如：張曉慧（2002）^[3]；Wu Xiao gang和Yu Xie（2003）^[4]；劉林平、萬向東等（2006）^[5]；唐美玲（2007）^[6]；邢春冰（2008）^[7]；白南生、李靖（2008）^[8]；李長安（2010）^[9]；劉士杰（2011）^[10]；吳愈曉（2011）^[11]；馬瑞、仇煥廣等（2012）^[12]；等等。王春光（2003）^[13]認為，職業流動指尋找和變換工作的過程，而變換工作，就是工作單位變動或在同一單位內因職務、職稱、行政級別等的變更而造成工作內容和工作性質的重大變化。廣義的職業流動是人們依據自己的需求偏好自由選擇的過程，是人力資源在不同區域、不同產業間流動、配置的結果（黃建新，2008）認為^[14]，職業流動是勞動力流動和社會地位獲得的重要表現形式，其對職業流動的范圍界定寬于其他學者。

在眾多對職業流動概念的解釋中，李長安的界定最接近農村青年職業流動的特征。李長安（2010）^[9]把農民工職業流動界定為農民工工作發生改變，也就是說，職業流動等同于工作轉換。參照此定義，我們將職業流動界定為農村青年在就業期間的工作發生了改變，不僅包括行業間、地區間的變換，也包括同一工作職位的變動，每更換一次工作就是一次職業流動。

（二）樣本選擇方法

從研究需要和數據的獲得性方面綜合考慮，在研究中采用多種方法收集樣本。對于教育機會分配情況，主要考察教育機會分配結果，也就是考察不同教育階段學生的升學率；對于人力資本水平，主要考察已就業人群的受教育程度；對于職業流動狀況，主要考察農村青年的職業流動和變換次數。

（三）研究方法

1.實地調查與案例分析相結合

采取抽樣調查和典型調查相結合的方式，在陜西省、甘肅省、四川省等8個省份進行實地調查，并先后兩次在陜西省關中地區某村實地入戶全面調查，對典型案例進行深入研究。

2.歸納與演繹的抽象分析方法

用同一教育制度下西部農村同齡青年的人力資本水平，說明努力程度對個人社會經濟地位的影響，用不同時期西部農村青年的人力資本水平，說明教育制度改革對教育機會獲得的影響。

3.定性分析與定量分析相結合

運用勞動經濟學理論、教育經濟學理論和社會階層理論對西部農村青年職業流動的內在制約因素進行了定性研究，同時，對人力資本與職業流動進行了定量分析，為提升西部農村青年的人力資本水平提供現實依據。