一、 關于制度

制度有廣義和狹義之分。廣義的制度，是指一定歷史條件下形成的政治、經濟、社會、文化等方面的規范體系，如政治制度、經濟制度、社會管理制度，等等。狹義的制度，是要求有關各方共同遵守的辦事規程或行動準則。馬克思在《資本論》中指出，社會制度是特定統治階級的政治工具，制度既是特定時期生產關系的社會結構性框架，也是特定生產力水平下人們經濟行為的基本規則，推動制度演化的根本動力來自生產力的發展。一些學者從不同的角度對制度給出了不同的定義。例如：道格拉斯·C．諾斯認為制度是社會的游戲規則；西奧多·威廉·舒爾茨認為制度是一種行為規則，這些規則涉及社會、政治及經濟行為；約翰·羅爾斯將制度理解為一種社會規范體系，等等。雖然他們對制度定義的表述有所不同，但歸納起來，都認為制度具有以下三個特征。

第一，制度是一個歷史范疇。從制度產生看，同人類文明的其他產物一樣，制度并不是從來就有的，而是人類社會發展到一定歷史階段的產物。馬克思主義認為，制度的形態模式水平是與生產力發展水平相適應的，“生產以及隨生產而來的產品交換是一切社會制度的基礎”注1，“在生產、交換和消費發展的一定階段上，就會有一定的社會制度、一定的家庭、等級或階級組織”注2。從制度發展變化看，隨著人類社會的發展，制度也在適應性地變革，其歷史性更多地表現為時代性，“某一制度之創立，決不是憑空忽然地創立；它必有淵源，早在此制度創立之先，已有此項制度之前身，漸漸地在創立。某一制度之消失，也決不是無端忽然地消失了，它必有流變，早在此項制度消失之前，已有此項制度之后影，漸漸地在變質。如此講制度，才能把握得各項制度之真相”注3。同時，評判一項制度，也“必需知道在此制度實施時期之有關各方意見之反映”，此種意見可稱作“歷史意見”。注4

第二，制度是一個社會關系范疇。制度是用于調節人類社會關系的規范體系，確定了人與人之間、單位與單位之間的權利與義務關系。隨著經濟社會的發展，僅僅依靠個人難以實現預期效果，交往主體呈現多元化，從個體的交往擴展到群體、組織、民族和國家，特別是現代社會，群體之間交往的程度遠遠超越了個體。在這一過程中，出現了制度。在這個意義上講，制度是人類在生產實踐和交往實踐過程中，依據文化傳統和歷史經驗，為維護生產發展和社會秩序，用于滿足社會共同需要，協調和規范人與人、人與社會之間行為關系的規范化體系。“要講一代的制度，必先精熟一代的人事。”注5

第三，制度具有層次性。在制度經濟學文獻中，對制度的構成有種種不同理解。有的認為，制度包括制度環境、制度安排與實施機制。有的認為，制度由憲法秩序、制度安排和行為規則構成。有的把制度分為三種類型，即正式規則、非正式規則和這些規則的執行機制。正式規則包括社會制度、法律、規章制度、守則和紀律等；非正式規則是指人們在長期社會交往過程中逐步形成并得到社會認可的約定俗成、共同恪守的行為準則，包括價值信念、風俗習慣、文化傳統、道德倫理、意識形態等。非正式規則雖不具備顯性執行力和約束力，卻可能以“指導思想”“方針”“原則”等形式構成正式制度安排（或正式約束）的理論基礎和最高準則。奧利弗·威廉姆森把一般制度框架分為四個相互關聯的層次：第一層次是歷史文化，包括一個民族的傳統習俗、道德規范等，即道格拉斯·C．諾思提出的“非正式規則”注6；第二層次是基本制度環境，包括一國憲法、根本體制等；第三層次是各種治理機制；第四層次為短期資源分配制度。每個層次的制度都會受到更高階層次制度的影響注7?？梢哉f，制度與經濟社會的發展息息相關。深刻認識一項制度，除了需要分析其各項規則要義的邏輯，還要深刻分析其產生和發展的歷史軌跡，分析其所處的時代背景和基本制度環境。