二、研究背景：由感性向理性的過渡

國外有關股東方面的研究，主要側重于對股東權利的研究，而對股東權利的研究又側重于股東的表決權、控制權交易、股東訴訟以及股東權利保護等方面，鮮見有關于股東資格的著述。這是因為，在市場經濟發達的國家，投資者公司法律意識強，投資行為規范。類似于我國公司中不設股東名冊，股東資格出資不登記的行為，被視為愚蠢的低級錯誤。在投資規范的環境下，股東資格歸屬的路徑清晰，即使有相關的糾紛也不可能出現多種標準混亂糾結在一起令人無所適從的局面。

然而在我國，投資行為不規范，人們的公司法知識貧乏，投資者權利意識淡漠等原因，促成了我國特有的股東資格歸屬之糾結的“國情”，同時也催生了我國學界對股東資格研究的“繁榮”，這有“三多一密切”予以佐證。所謂“三多”是指數量多、成果形式種類多和參與研究的人員多。其一，數量多。2010年4月，筆者曾以“股東資格”為主題在中國知識資源總庫——CNKI系列數據庫檢索，自1999年至2009年十年間，僅中文期刊相關數據顯示的論文就達近千篇之多，其中2005年至2009年期間發表各類論文600余篇，占60%以上；另外，以股東資格為主題的優秀碩士論文720篇，博士論文46篇。各種各樣涉及股東資格的論文集和著作更是量大面廣，難以統計。其二，成果形式種類多。有關股東資格分析論述成果的表現形式種類繁多，如報紙期刊的學術論文、碩士博士的學位論文、司法實踐部門的研究報告、有關專題項目研究的結項成果、案例分析等。其三，參與研究的人員多，且專業面廣。有關股東資格研究的成果顯示，參與股東資格研究的人員，既有從事學術理論研究人員，也有從事司法實踐工作的審判人員、律師和公司企業內部的法律顧問；既有法學專業人員，也有非法學專業人，如經濟管理專業類人員。所謂“一密切”是指對股東資格的研究與我國現實生活聯系密切。由于股東資格的各種具體問題大都源于實際，對股東資格的確定，實際上是要解決現實的問題，所以有關股東資格的研究，都與現實生活緊密相連。法律學科研究的應用性，在這里得到了充分的體現。

對股東資格分析研究成果的高額數量，自然也會提升對股東資格研究的質量。資料顯示，僅在2005年至2007年三年間在核心期刊發表的論文為96篇，而此前從1994年到2004年十年間在核心期刊發表的論文才只有114篇。對股東資格的繁榮的學術研究取得了明確的成效，例如一些重要觀點得到澄清，一些重要理念獲得厘清，投資者的股東意識明顯提升，司法審判中有關股東資格的案件審理更加規范，股東權利的保護日益被重視。

然而，我國法學界對股東資格的研究仍有不足，主要表現在以下幾方面：

第一，研究視野有待拓寬。現有關于股東資格的研究，大都只局限于對股東資格的認定，且以股東身份的確定為研究的基本目的。的確，對股東資格認定的研究是必需的，尤其是以股東資格作為專題研究形成專著，更是具有理論和實踐價值。但是，從整個學術界層面來看，如果有關股東資格的研究，僅以資格的認定為研究目標，就會使研究目標的定位缺乏高度，這樣也勢必會限制研究的視野。有關股東資格的問題，不僅涉及股東身份確認，還關系到公司運作其他許多方面的事項，滲透于公司制度眾多方面的領域。其實，作為公司法中一個非常重要的基本理論課題，股東資格的法理基礎、股東資格主體范圍界定、股東資格的取得、股東資格的變化和滅失等等一系列問題都是互為聯系的，極有研究價值。然而，目前由于對股東資格認定研究的現實急需，有關股東資格更多更廣的研究內容沒有引起人們足夠的關注。在學界，似乎缺乏對股東資格研究應有的思維空間和必要的想象力。

第二，理論研究有待深入。從整個學界和有關股東資格的研究成果來看，對股東資格的研究，囿于對資格認定研究的目標，難以將研究的內容引向深入。例如，關于股東資格的基本觀念，學界只是簡單地解釋為“股東地位、股東身份的代名詞”。本書認為，這一觀念容易為一般層次的法學研究和司法實務所接受，但它明顯存在兩個方面的缺憾：一是沒有揭示股東資格本質；二是沒有反映出股東資格與公司的內在關系以及股東與股份之間的內在聯系。再如，對股東資格的認定，現有研究成果大都或從公司的人合性分析，或從公司的外觀性分析，或從證據學方面分析，卻都沒有認真思考研究股東資格的內涵本質，也沒有涉及股東資格的法理根基。其實，即便對股東資格認定的研究，也應當努力追求研究成果的正確性和科學性，力求提煉其基本原理和規則，而這一原理和規則是高度抽象理念的表現形式，具有普遍性的意義。

第三，專業基礎有待充實。這首先表現為對股東資格特殊性的研究不夠，機械地照搬相關專業的概念原理來分析解釋股東資格的問題，致使其專業基礎欠厚實。例如，將物權登記、專利登記、商標登記的一般規則、原理，直接套用于股東資格相關問題的解析；將一般的物權外觀原理，簡單地用于股東資格的外觀分析。專業自身的特殊性往往蘊含了該專業的基礎性原理，而對這一原理的深入分析與揭示狀況，則表明了該專業理論的深厚程度。對股東資格特殊性問題研究的不到位，必然會使股東資格研究的專業基礎顯得淺薄。其次，對相關專業的基礎原理理解失誤，并將這一失誤的理解用于股東資格的分析闡釋，導致股東資格研究成果出現專業基礎方面的瑕疵。例如，民事主體要件規則和民事主體原理的誤解影響股東資格取得研究，繼承法原理認識的欠缺牽涉股份繼承規則，這些反映出學界對股東資格研究的專業基礎有待進一步充實。

縱觀有關股東資格研究的狀況，本書認為，我國學界對股東資格的研究，正處于由感性認識轉向理性分析的過渡階段。如果說，近十幾年來有關股東資格認定的大量的一般性研究成果，反映了對現實司法審判中的具體問題的感性認識，那么，新近出現的以股東資格認定為選題進行專題分析思考的博士學位論文研究成果，則是將股東資格的研究開始推向理性研究的境界。學界有關股東資格的學術研究，正處于一個新的發展階段。本書將力求深度，分析相關問題的本質，探究研究對象的特殊性，盡可能全面、系統地研究股東資格的相關問題，積極促進股東資格理性研究的深入發展。