第二節(jié) 競爭理論

反壟斷法與經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系密切，競爭理論是經(jīng)濟學(xué)理論中非常重要的內(nèi)容，競爭理論的演變幾乎貫穿了整個經(jīng)濟學(xué)說史的全過程，任何國家的競爭政策都需要一套完整的競爭理論為基礎(chǔ)。西方經(jīng)濟學(xué)中的競爭理論本身經(jīng)歷了一個發(fā)展和演變的過程，不同的競爭理論流派都有各自的理論模型和政策主張，它們從靜態(tài)到動態(tài)，從理想到現(xiàn)實，從規(guī)范到實證，對競爭進行了深入、細致的探討，為經(jīng)濟學(xué)作出了不同程度的貢獻，也對各國（地區(qū)）不同時期競爭政策和反壟斷法的制定和實施產(chǎn)生了直接或者間接的影響。

馬克思在《資本論》中沒有專門論及競爭理論，但在分析資本運行中指出過競爭的激勵機制。他說：“資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，使投入工業(yè)企業(yè)的資本有不斷增長的必要，而競爭使資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在規(guī)律作為外在的強制規(guī)律支配著每一個資本家。”這主要表現(xiàn)在“價值由勞動時間決定的規(guī)律，既會使采用新方式的資本家感受到，他必須以低于商品的社會價值出售自己的商品，又會作為競爭的強制規(guī)律，迫使他們的競爭者也采用新的生產(chǎn)方式”。“在一種商品上只應(yīng)耗費生產(chǎn)該商品的社會必要勞動時間，這在商品生產(chǎn)的條件下表現(xiàn)為競爭的外部強制，因為膚淺地說，每一個生產(chǎn)者都必須按商品的市場價格出售商品。”

一、古典競爭理論與新古典競爭理論

競爭理論是從古典學(xué)派開始的，亞當(dāng)·斯密的自由競爭理論是古典學(xué)派的代表。新古典的完全競爭理論、不完全競爭理論、德國新自由主義競爭理論則是古典競爭理論的發(fā)展。

在資本主義競爭理論中，最具代表性的是新古典學(xué)派的完全競爭理論，其代表人物是17至18世紀的法國古典經(jīng)濟學(xué)家布俄吉爾內(nèi)爾和英國古典經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密。他們的觀點是自由和完全的市場經(jīng)濟競爭理論，但完全的自由競爭通常要具備以下幾個條件：（1）自由的市場。即市場上不存在任何外在力量的控制。（2）眾多的市場主體。即每一個生產(chǎn)主體或購買主體都無法通過個人的買賣行為影響市場的價格。（3）完全性的信息。即每個買主和每個賣主都對目前的市場狀況完全了解，每個人都可以通過自己的意志進行自由選擇。（4）同質(zhì)的產(chǎn)品。即生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)部門之間有完全的流動性，不存在進入障礙。（5）均質(zhì)的勞動。即各種生產(chǎn)要素之間具有完全替代性。（6）所有企業(yè)的目的都是為了獲得最大限度的利潤。

完全競爭理論在現(xiàn)實生活中很難實現(xiàn)，于是出現(xiàn)了不完全競爭理論，其代表人物是張伯倫和羅賓遜。不完全競爭理論認為，由于存在消費者偏好和產(chǎn)品之間的差異，所以市場是不完善的，每種具有特殊差異的產(chǎn)品的生產(chǎn)者都是這種產(chǎn)品的壟斷者。同時，這種產(chǎn)品在市場上又可在一定程度上被同類產(chǎn)品所替代，所以又在一定程度上受到競爭的壓力。完全競爭和完全壟斷都是極端的狀態(tài)，現(xiàn)實市場中的競爭狀態(tài)絕大多數(shù)是介于二者之間的這種“壟斷者”之間的競爭，即壟斷競爭，或者稱為不完全競爭。

二、現(xiàn)代競爭理論的產(chǎn)生

1939年，克拉克提出的可行性競爭理論則標志著古典、新古典傳統(tǒng)競爭理論的結(jié)束，現(xiàn)代競爭理論開始產(chǎn)生。當(dāng)研究者認為競爭不再是一種靜止的最終狀態(tài)，而是一個動態(tài)變化的過程的時候，競爭理論開始從一般市場理論和價格理論中獨立出來，現(xiàn)代競爭理論產(chǎn)生并逐漸發(fā)展起來。

在現(xiàn)代競爭理論的產(chǎn)生過程中，熊彼特的創(chuàng)新與動態(tài)競爭理論具有非常重要的作用。熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》（1912年）中系統(tǒng)地闡述了他的創(chuàng)新理論，并且提出了動態(tài)競爭的初步觀點；并在《資本主義、社會主義和民主》（1942年）中進一步闡明了他的動態(tài)競爭理論。如果說以往的競爭理論研究的重點是競爭過程如何在既定條件下適應(yīng)現(xiàn)存結(jié)構(gòu)，那么熊彼特關(guān)注的重點則是競爭過程如何破壞舊的結(jié)構(gòu)、創(chuàng)造新的結(jié)構(gòu)。

在熊彼特理論的影響下，曾提出過可行性競爭理論的克拉克在20世紀50—60年代創(chuàng)設(shè)了現(xiàn)代競爭理論的第一個完整理論體系——有效競爭（workable competition）理論，克拉克用有效競爭代替了可行性競爭，標志著傳統(tǒng)靜態(tài)競爭理論的結(jié)束和現(xiàn)代動態(tài)競爭理論的產(chǎn)生。按照克拉克的觀點，所謂有效競爭就是由“突進行動”和“追蹤反應(yīng)”這兩個階段構(gòu)成的一個無止境的動態(tài)過程的競爭；先鋒企業(yè)獲得的優(yōu)先利潤，不僅是保證競爭動態(tài)過程的前提，而且也是動態(tài)競爭過程的結(jié)果；市場不完善因素既是創(chuàng)新競爭行為和模仿反應(yīng)行為的前提，也是其活動的結(jié)果；其中起重要作用的市場不完善因素包括：產(chǎn)品的差異性、市場不透明性、缺乏可預(yù)見性以及適應(yīng)速度的“時間長度”，這些市場不完善因素或壟斷因素，不僅不會影響競爭的強度和廣度，反而使競爭更為有效，因為這些因素可以促使企業(yè)不斷創(chuàng)新，實現(xiàn)經(jīng)濟技術(shù)進步。克拉克認為，因為經(jīng)濟進步會和壟斷因素相聯(lián)系，因此就必須決定在競爭自由和經(jīng)濟進步的沖突中，哪一個目標占優(yōu)先地位。實際上，盡管有效競爭理論是以“市場結(jié)構(gòu)—廠商行為—績效”為基本構(gòu)架，提出其于各階段應(yīng)具備的競爭準則（norm），但這些競爭準則本身卻沒有太多的規(guī)范性的判斷。

由于克拉克的有效競爭理論沒有對市場不完善因素與有效競爭之間的關(guān)系進行深入的研究，沒有具體說明哪些不完善因素在什么程度上是合乎有效競爭的要求的，因此當(dāng)產(chǎn)業(yè)組織理論在經(jīng)驗研究的基礎(chǔ)上，具體分析市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場結(jié)果之間的相互關(guān)系的時候，克拉克的有效競爭理論就得到了進一步的發(fā)展。

三、反壟斷法制定與實施中最重要的競爭理論

經(jīng)濟學(xué)理論的發(fā)展對反壟斷法的構(gòu)建和實施具有重要的影響，尤其是哈佛學(xué)派的競爭理論、芝加哥學(xué)派的競爭理論和后芝加哥學(xué)派的競爭理論。

（一）哈佛學(xué)派的競爭理論

20世紀50年代由于產(chǎn)業(yè)組織理論的主要代表人物都曾在哈佛大學(xué)學(xué)習(xí)或任教，因此后來該理論被稱為哈佛學(xué)派的競爭理論，哈佛學(xué)派的競爭理論曾對第二次世界大戰(zhàn)后美國經(jīng)濟政策的制定和反壟斷法的實施起過重要的作用。

哈佛學(xué)派的主要理論觀點可以用SCP范式來概括。按照這個范式，市場結(jié)構(gòu)決定了市場行為，而在一個給定的市場結(jié)構(gòu)中市場行為又決定了市場績效。在這個范式中，市場結(jié)構(gòu)處于因果關(guān)系鏈的源頭，它被視為外生的因素，而這一因素在市場的有效運行中起著決定性的作用。產(chǎn)業(yè)組織理論的研究重點是關(guān)于市場勢力和市場競爭的關(guān)系，特別是關(guān)于市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場結(jié)果三個方面的關(guān)系，并由此提出了評價市場有效競爭的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場結(jié)果等三個標準，在這三個標準中，產(chǎn)業(yè)組織理論研究的重點是市場結(jié)構(gòu)。

市場結(jié)構(gòu)的標準是從相關(guān)市場的長期性組織結(jié)構(gòu)出發(fā)，要求市場上必須保持足夠的競爭者以維護競爭性的市場結(jié)構(gòu)。根據(jù)這種理論，只要當(dāng)市場上出現(xiàn)了壟斷者或者出現(xiàn)了一種壟斷的趨勢時，政府就需要采取措施干預(yù)市場，降低市場的集中度，調(diào)整市場結(jié)構(gòu)。

市場行為是企業(yè)為獲得市場利益而采取的壟斷或競爭行為。在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)市場行為的目的是追求利潤的最大化。通常市場行為可分為三類，即價格行為、非價格行為和組織調(diào)整行為。市場行為標準是為企業(yè)提供關(guān)于市場行為的規(guī)范，如果企業(yè)的市場行為損害了其他企業(yè)在市場上的自由競爭的權(quán)利，或者損害了消費者的權(quán)益，政府就會進行干預(yù)。按照產(chǎn)業(yè)組織理論的觀點，盡管市場行為并不直接與企業(yè)的市場份額或者市場集中度相聯(lián)系，但是由于大企業(yè)擁有市場勢力，極可能會濫用市場優(yōu)勢地位從而損害競爭，因此國家對大企業(yè)的行為會更多地進行管制。

市場結(jié)果，亦稱市場績效，是以市場結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，由企業(yè)市場行為形成的資源配置和利益分配的狀態(tài)，它通常通過利潤率的大小和分布、技術(shù)進步和生產(chǎn)效率、管理價格和價格彈性、企業(yè)內(nèi)部效率等幾個方面來加以說明。如果廠商有不斷改進產(chǎn)品及生產(chǎn)過程的壓力；在成本下降的同時價格隨之下降；生產(chǎn)在規(guī)模適當(dāng)、成本低廉的企業(yè)集中；生產(chǎn)力向生產(chǎn)量有效地調(diào)整；避免銷售活動中的資源浪費，那么就可以認為市場效果好。反之，應(yīng)認為市場效果不良。如果市場績效不好，政府就應(yīng)該對市場進行干預(yù)。

在產(chǎn)業(yè)組織理論中，競爭是作為實現(xiàn)經(jīng)濟政策目標的手段，而不是作為目標本身。為了保持有效競爭，獲得令人滿意的市場結(jié)果，必須運用競爭政策對市場結(jié)構(gòu)和市場行為進行干預(yù)、調(diào)節(jié)。哈佛學(xué)派的競爭理論曾在第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀70年代相當(dāng)長的時期內(nèi)，成為美國政府制定競爭政策的理論依據(jù)。盡管產(chǎn)業(yè)組織理論存在的一些不足受到了芝加哥學(xué)派的批評并逐漸為后者所代替，但其強調(diào)的經(jīng)驗研究方法和主張通過對市場結(jié)構(gòu)、市場行為的干預(yù)來保證有效競爭的觀點仍具有現(xiàn)實意義。現(xiàn)今美國的反壟斷執(zhí)法中，也仍然會體現(xiàn)一定程度的結(jié)構(gòu)主義思想，如在并購分析和圖謀壟斷案件中，通過市場份額來判斷或推定市場力量的大小等。

（二）芝加哥學(xué)派的競爭理論

芝加哥學(xué)派是美國在20世紀70年代發(fā)展起來的一個由經(jīng)濟學(xué)家和法學(xué)家組成的學(xué)派，芝加哥學(xué)派競爭理論的代表人物是博克和波斯納，該學(xué)派對20世紀80年代以來美國的競爭政策有重要的影響。芝加哥學(xué)派競爭理論的基礎(chǔ)是經(jīng)濟自由主義思想和社會達爾文主義。芝加哥學(xué)派質(zhì)疑SCP范式所依賴的經(jīng)驗研究的可靠性，并且認為SCP范式僅僅是一種描述性的框架，缺乏堅實可信的經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)，從而徹底顛覆了哈佛學(xué)派的SCP范式。芝加哥學(xué)派的競爭理論與有效競爭理論、產(chǎn)業(yè)組織理論的觀點不同，該學(xué)派不承認在市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場結(jié)果之間存在某種關(guān)系，從而特別反對政府對企業(yè)合并行為進行規(guī)模上的干預(yù)。

芝加哥學(xué)派認為市場競爭過程是一個沒有國家干預(yù)條件下的市場力量自由發(fā)揮作用的過程，國家主要的任務(wù)是為市場競爭過程確立制度框架條件。競爭唯一的目標是運用價格理論促進經(jīng)濟效率以保證消費者福利最大化，而實施競爭政策和判斷競爭行為的衡量標準主要是資源配置效率和生產(chǎn)效率。芝加哥學(xué)派主張國家應(yīng)盡量減少對市場競爭過程的干預(yù)，只需制定一套簡單明確、切實可行的競爭政策即可。對于市場結(jié)構(gòu)，除了集中程度過高的個別情況，國家一般不應(yīng)采取干預(yù)措施，而要留給市場機制解決；競爭政策的重點是對企業(yè)市場行為的干預(yù)和控制，其中主要是禁止企業(yè)間的橫向價格協(xié)調(diào)行為和劃分市場行為，因為這些市場行為導(dǎo)致了產(chǎn)出限制卻沒有提高生產(chǎn)效率，從而損害了消費者福利。

芝加哥學(xué)派的競爭理論強調(diào)，反壟斷法是保護競爭，而不是單純地保護競爭者。一方面，如果市場上競爭者過多，不利于規(guī)模經(jīng)濟效益的提高，就應(yīng)允許競爭者之間的兼并。在這個意義上，某行業(yè)中企業(yè)數(shù)量減少，大企業(yè)占主導(dǎo)地位是件好事。另一方面，芝加哥學(xué)派反對不問性質(zhì)，簡單地一概禁止兼并，主張只禁止以固定價格為最終目的的壟斷性兼并，因為只有這種兼并會限制市場競爭，可能導(dǎo)致長期生產(chǎn)中的經(jīng)濟效益下降和廣大消費者利益的損失。因此，對實施反壟斷法的適用標準的分析重點，應(yīng)從市場份額轉(zhuǎn)向經(jīng)濟效益。

芝加哥學(xué)派對競爭政策和反壟斷法的影響不僅僅是技術(shù)層面的，它改變了反壟斷法的基本價值觀念和目標，是系統(tǒng)的和革命性的。芝加哥學(xué)派的貢獻被概括為反壟斷法的“一個目標和一個方法”，即反壟斷法的目標是經(jīng)濟效率，反壟斷法的分析方法是經(jīng)濟學(xué)方法。但是，芝加哥學(xué)派的競爭理論也存在比較明顯的缺陷，其主要缺陷在于過分相信市場的自我調(diào)節(jié)能力，弱化了國家實施的競爭政策的作用，把競爭目標僅僅歸結(jié)為消費者福利最大化，忽視了市場競爭機制作為監(jiān)督控制機制的作用，排除了通過競爭政策使競爭保證公平的分配，控制市場權(quán)力形成的作用。

（三）后芝加哥學(xué)派的競爭理論

后芝加哥學(xué)派的競爭理論也被稱為新產(chǎn)業(yè)組織理論。哈佛學(xué)派和芝加哥學(xué)派曾先后占據(jù)了美國反壟斷分析的主導(dǎo)地位，美國的反壟斷政策也隨之經(jīng)歷了嚴厲與自由放任兩個不同的階段。隨著博弈論和信息經(jīng)濟學(xué)等新的分析工具的引入，“新產(chǎn)業(yè)組織理論”的后芝加哥學(xué)派蓬勃興起，從20世紀90年代初開始，美國反壟斷分析中出現(xiàn)了后芝加哥學(xué)派與芝加哥學(xué)派的觀點交錯并存、相互競爭的局面。

哈佛學(xué)派和芝加哥學(xué)派爭論的核心在于是否承認壟斷也存在效率效應(yīng)，后芝加哥學(xué)派則針對壟斷的可維持性問題和壟斷行為的可信性問題，提出了策略主義。后芝加哥學(xué)派不僅推翻了哈佛學(xué)派SCP范式的單向因果關(guān)系，而且芝加哥學(xué)派的靜態(tài)分析也受到了挑戰(zhàn)。后芝加哥學(xué)派認為，企業(yè)不是被動地對給定的外部條件作出反應(yīng)，而是試圖以策略行為去改變市場環(huán)境（如進入壁壘，市場中實際和潛在競爭對手的數(shù)量，行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和競爭對手進入該行業(yè)的成本和速度，市場需求的偏好等）來影響競爭對手的預(yù)期，從而排擠競爭對手或阻止新競爭對手進入市場。市場結(jié)構(gòu)和績效是企業(yè)博弈的結(jié)果并取決于企業(yè)間博弈的類型。這樣，哈佛學(xué)派SCP范式被打破了。后芝加哥學(xué)派還認為，需要某種新的效率推理形式以及更為嚴謹?shù)年P(guān)于策略行為的經(jīng)濟學(xué)，為諸如掠奪性定價行為的評價提供一個更為可靠的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)。后芝加哥學(xué)派運用非合作博弈模型實現(xiàn)了對限制進入價格、默契合謀等策略行為的動態(tài)分析，從而使一些在芝加哥學(xué)派看來非理性的或者有利于提高效率的價格或非價格行為，在引入博弈論和不完全信息后得出不同的結(jié)論，如掠奪性定價行為和縱向限制競爭行為等。

后芝加哥學(xué)派認為，現(xiàn)實市場中相關(guān)企業(yè)的數(shù)量是有限的，企業(yè)之間存在策略性相互作用，企業(yè)是博弈參與人而不是單純的價格接受者。在反壟斷執(zhí)法過程中，不能完全拋棄市場結(jié)構(gòu)的判斷標準，因為許多限制競爭的企業(yè)策略性行為發(fā)生的重要條件是企業(yè)擁有市場勢力，在企業(yè)不具有市場勢力的情況下，企業(yè)的策略性行為更可能是基于效率原因，而且采用市場結(jié)構(gòu)作為執(zhí)法的重要步驟可以大大降低執(zhí)法成本，提高執(zhí)法的效率和有效性。后芝加哥學(xué)派認為現(xiàn)實市場中的企業(yè)策略性行為可能導(dǎo)致壟斷，并且市場機制本身無法消除這種壟斷，因此政府用反壟斷法來調(diào)整企業(yè)策略性行為是有必要的。

雖然后芝加哥學(xué)派尚未形成一個很完整的體系，但是新模型的出現(xiàn)使得產(chǎn)業(yè)組織理論更加具體化、復(fù)雜化和貼近于市場現(xiàn)實。進入20世紀90年代，美國經(jīng)濟環(huán)境的變化為后芝加哥學(xué)派在反壟斷實踐中的運用創(chuàng)造了條件。1992年的柯達案中，美國聯(lián)邦最高法院駁斥了下級法院判案時所采用的芝加哥學(xué)派的觀點，首次大篇幅地引用了后芝加哥學(xué)派的分析，并且認為用簡單的經(jīng)濟學(xué)理論來代替對“市場現(xiàn)實”的分析是危險的。從此，后芝加哥學(xué)派的分析在反壟斷的執(zhí)法實踐和司法實踐中開始發(fā)揮重要作用。

四、其他的競爭理論

現(xiàn)代競爭理論有眾多的具有重要影響的流派，也出現(xiàn)了各種各樣的競爭理論觀點。

（一）最佳競爭強度理論

最佳競爭強度理論是由德國經(jīng)濟學(xué)家康岑巴赫于20世紀60年代在有效競爭理論和產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出的競爭理論，對德國的戰(zhàn)后競爭政策有重要的影響。

康岑巴赫認為，競爭功能的實現(xiàn)程度取決于競爭的形式，特別是競爭的強度，競爭理論研究的目的就是要尋找一種能夠使競爭功能在整個國民經(jīng)濟范圍內(nèi)實現(xiàn)最佳組合的競爭形式，這種最佳的競爭形式也就當(dāng)然地成為一個合理的競爭政策的理想模式。最佳競爭強度理論的核心是試圖說明在一定的市場結(jié)構(gòu)下，可以使競爭強度達到最佳，因而競爭最為有效。為此，康岑巴赫集中分析了市場競爭者的數(shù)量、市場不完善性與競爭強度的相互關(guān)系，確立了實現(xiàn)有效競爭的具體標準。最佳競爭強度理論提出的競爭政策措施首先集中運用在市場結(jié)構(gòu)方面，創(chuàng)造和保持具有最佳強度的市場結(jié)構(gòu)，為獲得有益的市場結(jié)果創(chuàng)造前提條件。具體措施主要有：（1）在競爭充分的市場，通過促進企業(yè)協(xié)作和企業(yè)兼并來使市場向規(guī)模化方向發(fā)展；（2）在已存在寬松寡頭的市場，實行兼并控制措施，力圖防止壟斷的形成；（3）在緊密寡頭市場，通過拆散大企業(yè)措施，增加競爭者數(shù)量，對那些不能實行拆散措施的大企業(yè)要實行有效的監(jiān)控，防止其濫用優(yōu)勢地位而影響競爭機制作用的發(fā)揮。保持寬松寡頭市場結(jié)構(gòu)、帶有適度產(chǎn)品差異和市場透明度則被視為達到了最佳競爭強度的有效競爭標準。

最佳競爭強度理論的主要缺陷是沒有對市場進出的自由、限制競爭行為對競爭的影響和市場行為因素的影響作出相關(guān)的分析。

（二）競爭自由理論

德國經(jīng)濟學(xué)家霍普曼在古典自由競爭理論和哈耶克新自由主義思想的基礎(chǔ)上提出了競爭自由理論。霍普曼將系統(tǒng)理論運用于對市場競爭過程的分析，認為競爭是一種市場過程的形式，是一種自然形成的秩序，競爭的前提是形成自由的競爭和保持自由的競爭，競爭自由是最高目標，競爭自由的對立面是市場權(quán)力形成的競爭限制。競爭自由與經(jīng)濟效益是同一競爭過程的兩個方面，不存在沖突的情形。

競爭自由理論認為競爭政策的任務(wù)主要是創(chuàng)造和保持使市場競爭雙方都具有競爭自由的市場過程，圍繞競爭的市場行為標準，預(yù)先確定一般的禁止規(guī)則，從而保證競爭自由的市場過程，只要保持競爭自由就可以獲得有益的市場結(jié)果。霍普曼主張，對人為的競爭限制實施反壟斷競爭政策措施，預(yù)先確定規(guī)則，阻止企業(yè)的人為競爭限制的形成；對國家限制競爭的行為，可以通過除外制度的建立，將其歸入“政策上競爭例外范圍”；對自然的競爭限制，也可以通過除外制度的設(shè)計將其納入“自然的競爭例外范圍”，并通過預(yù)先確定的規(guī)則加以監(jiān)督、控制。

（三）“可競爭市場（contestable market）”理論

“可競爭市場”理論是20世紀80年代美國經(jīng)濟學(xué)家鮑莫爾等人首先提出的。所謂的“可競爭市場”是指“一個具有進入絕對自由并且存在絕對小的進入成本的市場”，一個完全的“可競爭市場”的重要標志是“對快速擠入缺乏抵抗力”。在這個市場中，已經(jīng)進入的企業(yè)和打算進入的企業(yè)都在同等的條件下競爭，并且打算進入的企業(yè)不會因受到已經(jīng)進入的企業(yè)的阻礙而難以進入該市場。存在潛在競爭是構(gòu)成“可競爭市場”理論的基本出發(fā)點。按照“可競爭市場”理論，國家競爭政策的主要任務(wù)是盡最大可能地消除市場限制，保持企業(yè)進出市場的絕對自由，并且不必為進出市場支付額外的成本，從而盡可能地促進潛在的競爭。鮑莫爾等人認為，在可競爭市場中，壟斷廠家不以超額壟斷利潤為定價水準，因為壟斷高價會引起潛在進入者利用范圍經(jīng)濟和成本弱增性以低價進入市場，而是按照壟斷廠商規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟相結(jié)合時的最低成本來確定價格，即可能維持性定價，所以能夠?qū)崿F(xiàn)社會資源的最優(yōu)配置。可競爭市場中市場機制的特點是對市場的競爭，而不是在市場內(nèi)展開競爭，多元產(chǎn)品的廠家在不同市場交叉經(jīng)營，并不排除競爭，相反，有利于保證一定的創(chuàng)新利潤而實現(xiàn)技術(shù)進步。基于此，鮑莫爾將這種市場機制稱為“有效的看不見的手”。

“可競爭理論”主張進一步實行經(jīng)濟自由化，把“可競爭市場”視為理想狀態(tài)標準，從而與芝加哥學(xué)派的競爭理論是相近的。該理論的意義在于將反壟斷法的立法者和執(zhí)法者的注意力從傳統(tǒng)的禁止和限制一定的市場結(jié)構(gòu)的改變和禁止一定的市場行為的思路引向重在構(gòu)筑、建立或者維持、鞏固一定的市場結(jié)構(gòu)的新思路上來，盡管其在現(xiàn)實中很難被實行。但是，可競爭市場理論的分析在實踐中還是具有相當(dāng)?shù)挠绊懀貏e是對近二十年來英美等發(fā)達市場經(jīng)濟國家政府管制政策思路的轉(zhuǎn)換及措施調(diào)整產(chǎn)生了重要影響。

（四）交易費用理論

交易費用理論是以科斯、諾斯、威廉姆森為代表而提出的新制度經(jīng)濟學(xué)的競爭理論，從節(jié)省交易費用的觀點來考察經(jīng)濟制度，重視企業(yè)組織在市場中的作用。交易費用理論認為，在（垂直交易關(guān)系等）一些情況下，替代市場的并不是政府管制，而是特定的企業(yè)“組織單位”和企業(yè)間的“垂直”分工關(guān)系。該理論不像芝加哥學(xué)派那樣信任“市場的調(diào)整能力”，認為壟斷企業(yè)并不是效率的代表，自由放任的政策路線是行不通的，政府對壟斷企業(yè)的介入是有必要的。

（五）公司組織理論

公司組織理論包括公司經(jīng)理理論和公司行為理論，該理論試圖以現(xiàn)代大公司企業(yè)為分析對象，從企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)上闡明有關(guān)市場競爭行為的特征及制約因素。現(xiàn)代大公司企業(yè)并不是一個不可分割的整體組織單位，它們所追求的也不僅僅是利潤最大化目標，現(xiàn)代公司企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和決策都是多元化的，因此其市場競爭行為是公司內(nèi)部各方面利益代表施加影響的結(jié)果。這樣的公司企業(yè)的市場行為缺乏挑戰(zhàn)性和競爭性，為了維持企業(yè)生存，滿足各方的利益需要，總是試圖限制有效競爭，保持市場權(quán)力。因此，競爭政策必須進一步對企業(yè)兼并進行嚴格的控制，通過法律有效地阻止企業(yè)集中，促進競爭。

[推薦書目]

1．陳秀山著：《現(xiàn)代競爭理論與競爭政策》，商務(wù)印書館1997年版。

2．吳漢洪著：《西方寡頭市場理論與中國市場競爭立法》，經(jīng)濟科學(xué)出版社1998年版。

3．〔美〕W．吉帕維斯庫斯、約翰·M．弗農(nóng)、小約瑟夫·E．哈林頓著：《反壟斷與管制經(jīng)濟學(xué)》，陳甬軍等譯，機械工業(yè)出版社2004年版。

4．〔美〕丹尼斯·W．卡爾頓、杰弗里·M．佩洛夫著：《現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織（第四版）》，胡漢輝等譯，中國人民大學(xué)出版社2009年版。

5．〔美〕歐內(nèi)斯特·蓋爾霍恩、威廉姆·科瓦契奇、斯蒂芬·卡爾金斯著：《反壟斷法與經(jīng)濟學(xué)（第5版）》，任勇、鄧志松、尹建平譯，法律出版社2009年版。