第一節 競爭概述

市場決定資源配置，市場主體在競爭的壓力下不斷努力，從而推動了社會生產力的發展。競爭與市場是聯系在一起的，競爭的過程和競爭的結果必須在市場中才能得到驗證，因此商品經濟或市場經濟的競爭，實質上就是市場的競爭。由來自8個發達資本主義國家共19位作者所組成的里斯本小組指出：“競爭成為工業家、銀行家、政府商業貿易與產業行政機構最重要的目標。工業家、政治家、經濟學家、金融經理、技術人員、工會都把競爭作為他們的信條。競爭的無上命令是他們辯論與建議的焦點。在政治講話、報紙、書籍、管理講座與研討會上，‘競爭’這個詞匯的使用頻率超過了所有詞匯。”德國的路德維希·艾哈德說：“競爭是獲致繁榮和保證繁榮最有效的手段。只有競爭才能使作為消費者的人們從經濟發展中得到實惠。它保證隨著生產力的提高而俱來的種種利益，終于歸人們享受。”

一、競爭的概念與特征

（一）競爭的概念

競爭是宇宙中的普遍現象，在自然界中，物競天擇是自然法則，人們無法改變它。在生態學上，競爭被認為是同種或異種個體間為了爭奪共同資源而相互施加不利影響的現象。競爭主要發生在共同資源有限的情況下，例如一方對食物或配偶的需求得到滿足，使另一方饑餓或得不到機會“傳宗接代”；但有時資源并不缺乏，雙方仍互相施加不利影響，如兩個植株都釋放抑制對方生長的交互作用劑。前者被稱為掠奪式競爭，后者被稱為干擾式競爭。競爭也同樣存在于人類社會中，體現在政治、軍事、經濟、文化、科技、體育等各個方面。人類社會競爭的表現形式多種多樣，其中最殘酷、最極端的形式便是戰爭和武裝沖突。競爭已成為當今世界最基本的社會現象，市場上大多數企業的相互關系都具有競爭的特征，即使出現企業合作的情形，我們也會發現，許多企業的結盟也是出于對抗競爭的需要。

競爭是一個古老的概念。我國古代《莊子·齊物論》中就存在“有競有爭”的語言，郭象對此句的解釋是：“并逐曰競，對辯曰爭。”所以我們喜歡把一些可以分出勝負或互相爭勝的運動稱為競賽、競技。達爾文在其生物進化論中也認為：“物競天擇，適者生存。”因此，競爭的一般含義就是互不相讓，壓倒對方，取得勝利。競爭在經濟學里是一個歷史范疇，它的產生和發展是不以人們的主觀意志為轉移的，是伴隨著社會分工和具有各自經濟利益的獨立的商品生產者的存在而成為不可避免的現象。恩格斯也認為：“……一種沒有競爭的商業，這就等于有人而沒有身體，有思想而沒有產生思想的腦子。”

不同學科、不同學者對競爭的理解是不同的。例如，基于競爭主體、競爭范圍、競爭動因和競爭目標的四要素，競爭是指在一定時空之下，由于（成功或生存）機會和相關資源的稀缺性，某個（類）主體為了實現某個（組）目標而在某個點、層次或范圍內與同類或相關主體之間進行角逐和博弈或對抗的行為、現象、過程或狀態。從經濟學上講，一般認為競爭是指兩個以上的生產經營者，以謀取有利的生存發展環境和盡量多的利潤為目的，以其他利害關系人為對手所進行的各種商業性行為。也有觀點認為競爭是生產經營者以較有利的價格、數量、品質等條件，爭取交易機會的行為。《新帕爾格雷夫經濟學大詞典》認為，競爭系指個人（或集團或國家）間的角逐；凡兩方或多方力圖取得并非各方均能獲得的某些東西時，就會有競爭。德國學者格羅塞爾認為：“競爭的形式上的定義是，市場的參與者為了達成交易所作出的努力，而同一市場的其他參與者也進行著同樣的努力。”

目前，法學界對競爭還沒有出現權威性的定義，其對競爭的看法與經濟學對競爭的界定基本是一致的。例如，澳大利亞《貿易限制行為法》的注釋者對于“競爭”的界定為：“在本法中，實際上并未界定其含義……它已經留給法院運用成熟的經濟學原理，去界定該術語。”由于反壟斷法視野中的競爭是經濟競爭，競爭者參與競爭的目的是為了實現自身利益的最大化，采用的競爭手段涉獵很廣，競爭的結果是優勝劣汰，并通過競爭過程實現社會生產力的發展。因此，競爭是指在市場經濟條件下，經營者為實現自身經濟利益最大化，在投資、生產、銷售、管理、技術、服務、消費等諸方面，相互爭逐的各種爭勝行為，它可以促進資源的合理配置和社會經濟發展。

需要注意的是，消費者參加的競爭因為消費者的市場行為不以競爭為目的而不屬于反壟斷法調整；企業內部職工之間的工作競爭、勞動者在勞動力市場中的競爭等因其不是典型的經濟競爭也不屬于反壟斷法中的“競爭”范疇。正是基于對競爭概念的理解，有學者認為競爭不是獨一的而是相互的，競爭不是無序的而是有序的，競爭不是無限制的而是有限制的，競爭不是強制的而是自由的。

（二）競爭的特征

競爭是市場經濟的特有范疇，與市場密切相連。一般來講，競爭具有如下特征：

第一，競爭是兩個以上的獨立的經濟活動主體，主要是經營者之間的相互爭勝的活動。

具有獨立利益的經濟活動主體的存在是競爭得以展開的基礎，同時也是商品生產和市場經濟存在的條件。競爭是市場經濟的產物，沒有市場經濟就不可能存在真正的競爭，當然，沒有競爭也不可能存在真正的市場經濟。市場主體的獨立性是競爭機制發揮作用的微觀基礎條件，只有獨立的市場主體，才會為爭取其自身利益的最大化而進行不間斷的努力。

“經營者”是我國經濟立法的習慣表述。我國《反壟斷法》第12條第1款規定：“本法所稱經營者，是指從事商品生產、經營或者提供服務的自然人、法人和其他組織。”我國《反不正當競爭法》第2條第3款規定：“本法所稱的經營者，是指從事商品經營或者營利性服務（以下所稱商品包括服務）的法人、其他經濟組織和個人。”“經營者”實際上是指所有從事或者參加市場競爭的經濟活動主體。從狹義上講，競爭的主體是直接從事或參加經濟競爭活動的經營者；從廣義上講，競爭的主體還包括雖不直接從事或者參加經濟競爭活動但會影響他人之間經濟競爭活動的其他經濟活動主體。

第二，競爭是由雙方經濟力量的互相抗衡而引起的。

在市場競爭中，處于劣勢地位的經營者者總是企圖擺脫自己的不利地位，而處于優勢的經營者總是千方百計地保持住自己的優勢地位。這種經濟力量的抗衡是通過爭取有利的投資場所，有利的購銷條件，通過提高技術水平、管理水平和服務水平來進行的，是通過經濟手段的競爭完成的。馬克思曾經指出：“社會分工則使獨立的商品生產者互相對立，他們不承認別的權威，只承認競爭的權威，只承認互相利益的壓力加在他們身上的強制。”競爭的對抗性是競爭的魅力所在，也是競爭雙重作用產生的根源。

第三，競爭是以經營者實現自身經濟利益最大化為目標的。

市場競爭的動因和目標就是爭奪有限的交易機會，表現為盡可能爭取更多的客戶，擴大市場占有份額，增加銷售額，降低成本和提高利潤率，以最大限度地獲得經濟利益。市場競爭的本質就是逐利性，對自身利益最大化的追求是競爭的起點和終點。為了實現自身利益最大化，經營者競爭的目標就是獲得有利的市場條件和盡可能多的經濟利益。非市場競爭還可能存在其他目的，但市場競爭則基本上表現為對經濟利益的關注和追求。

第四，競爭的作用是雙重的，競爭的結果會呈現出利弊均在的矛盾狀態。

競爭是市場經濟活動的核心，支配著每一個經營者。競爭的結果必然是使競爭中的獲勝者得到生存和發展的機會，而優勝劣汰則會促進全社會的生產力向前發展和社會進步。在競爭機制作用下，整個社會經濟會充滿活力。優勝劣汰是對先進生產力的鼓勵，是對落后生產力的拋棄，其存在具有充分的社會基礎。當然，為了追求自身利益的最大化，有時競爭也會呈現出非理性的特點，那就是競爭主體可能會超越法律、道德和理智，使競爭的過程和結果遠離合理、有效的正常軌道，從而損害市場機制和破壞市場秩序。

二、競爭的分類

競爭有不同的分類，其中最主要的有正當競爭和不正當競爭，自由競爭和不自由競爭，公平競爭和不公平競爭，國內競爭和國際競爭等幾種劃分。

（一）正當競爭和不正當競爭

正當競爭是指建立在善意、公平、平等自愿和誠實守信基礎上的良性競爭，參加競爭的各方具有平等的權利和義務，是一種符合誠實信用原則和社會公認的商業道德的競爭。同時，正當競爭一定是符合法律、行政法規規定的競爭。正當競爭是一種有利于社會經濟發展的競爭，是我們希望看到的競爭和社會生產力發展需要的競爭。

不正當競爭是一種違背自愿、平等、公平、誠實信用原則和違反社會公認商業道德的競爭。不正當競爭行為不僅會損害其他經營者和消費者的利益，而且還會破壞良性發展的競爭秩序，因此是各國法律均要禁止的行為。有的國家在立法中對不正當競爭行為進行了列舉式規定，有的國家在立法中對不正當競爭行為進行抽象性的規定。我國競爭法采取的是抽象概念與具體列舉相結合的方式對不正當競爭行為進行規范。我國《反不正當競爭法》第2條第2款規定：“本法所稱的不正當競爭，是指經營者違反本法規定，損害其他經營者的合法權益，擾亂社會經濟秩序的行為。”并在該法第二章中專門列舉了各種具體的不正當競爭行為的表現。

（二）自由競爭和不自由競爭

自由競爭是指競爭主體有權在國家法律、法規和政策許可的范圍內，以各種合法的手段和方法，根據自己的意愿自由地從事各種競爭活動，不受他人非法干預和限制。自由競爭是市場經濟的客觀要求，自由競爭的實現要求市場必須具備有效的競爭機制和合理的競爭結構，自由競爭意味著市場主體進入市場沒有人為的障礙，市場經濟活動在公平、公開、公正的環境下展開，市場能夠提供足夠多的可替代產品使消費者享有廣泛、自由的選擇空間。

從競爭主體的角度而言，自由競爭要求：（1）競爭主體必須享有為意思表示的充分自由，即競爭主體有決定參加、不參加或退出競爭的自由；（2）競爭主體必須享有以各種法律所不禁止的手段和方法從事競爭的自由；（3）競爭主體自由地享有或承擔競爭的結果。從國家管理的角度而言，自由競爭要求：（1）必須減少并消除競爭主體進入或退出市場的障礙及繁瑣程序，排除各種人為的非法干擾，給競爭主體創造一個自由競爭的環境或氛圍；（2）限制或禁止各種非法壟斷和抑制競爭的行為，如競爭主體之間的劃分市場、固定價格和其他非法限制競爭的共謀或共同一致的行動等；（3）采取各種措施鼓勵競爭主體的自由競爭，促使在特定的市場范圍內能有足夠多的競爭主體和足夠多的競爭產品參與市場競爭，以期形成一個自由、活躍、商品豐富的競爭局面。

自由競爭是市場經濟活力的源泉，沒有自由的競爭，就沒有市場和市場經濟，更沒有市場經濟的繁榮和進步。但是，自由不是絕對的自由，自由競爭也不是絕對的自由競爭。自由競爭是法律范圍內的自由。參與競爭的任何市場主體，都必須符合國家政策和法律、法規的有關規定，必須遵守競爭的共同規則。競爭規則的基本精神是，競爭的成敗勝負應完全取決于競爭主體的經營能力和管理水平，即依靠競爭主體自身擁有的技術和其他條件，依靠生產的效率、產品的質量、對市場信息的掌握程度及判斷能力，依靠對消費心理、趨勢和水準的適應程度等與對手開展競爭，亦即自由競爭必須采用正當的手段，必須符合公平原則的要求。

不自由競爭是指競爭主體想進行而無法進行充分的、有效的競爭，不自由競爭是反壟斷法關注的主要對象。實踐證明，自由競爭具有否定自身的特性，不受約束的自由競爭必然會導致限制競爭行為或壟斷行為的出現，因此，當競爭實際上不再自由的時候，國家需要通過干預來調整競爭秩序，恢復競爭的自由。反壟斷法的維護自由競爭原則意味著國家鼓勵和保護自由競爭，否定和制裁各種限制競爭行為。反壟斷法通過禁止阻礙、限制競爭充分進行的行為來保證競爭機制能夠發揮作用。

（三）公平競爭與不公平競爭

公平競爭是指市場主體在公平的市場條件下，以符合法律或道德的手段、方法進行自由競爭，以實現其經濟利益，同時，市場主體在競爭活動過程中也應受到公正合理的待遇。公平競爭是市場經濟良性運行和社會進步的必然要求。

維護公平競爭原則是宏觀和微觀兩方面的共同要求，體現著國家公共利益和競爭主體個體經濟權益的兼顧。一方面它要求市場主體在市場上從事競爭活動時不得損害國家利益和社會公共利益，不得違反國家法律和經濟政策；另一方面，它也要求市場主體兼顧其他競爭對手的合法權益，不得以不正當的或欺騙性的方法進行競爭。公平競爭不僅指競爭各方的法律地位平等，而且也指競爭者所采取的競爭手段、競爭方法和通過競爭所追求的目標，符合市場自然法則的基本要求。此外，公平競爭還意味著競爭者公平地接受競爭結果。

維護公平競爭原則作為競爭法的基本原則，其內容主要有：（1）競爭機會公平。競爭機會是參與市場經濟的權利，競爭機會公平要求每個競爭者與其他的競爭者有相同的競爭權利，當然，這里的競爭機會公平也不是絕對的，有時出于政府管理經濟的需要，對競爭主體進行合理的資格限制是必要的。這種競爭資格限制的目的是維護有序的競爭秩序，但政府主管部門不能濫用經濟職權。（2）適用法律公平。法律應該對競爭主體一視同仁，不應有所偏向，這是市場機制的內在要求。反壟斷法所要維護的公平競爭，既要維護形式意義上的公平競爭，也要維護經濟實力強弱不同的競爭對手之間的實質意義上的公平競爭。在各國反壟斷法中，對中小企業的寬容規定，對具有市場支配地位的經營者的限制性規定，就是反壟斷法維護實質公平競爭原則的具體體現。

不公平競爭是指競爭的結果偏離了正義的目標，違背了法律追求的目標和結果，是反壟斷法和反不正當競爭法共同關注的問題。

（四）國內競爭和國際競爭

國內競爭是指發生在一國范圍內并由一國范圍內的市場主體所參與的競爭。

國際競爭是指市場主體在不同國家或者不同國家的市場主體相互之間，在產品、資金、技術、資源、人才、市場等方面所進行的經濟領域的競爭。隨著國際貿易的發展，國際競爭在經濟生活中的作用越來越重要，同時，由于國內市場與國際市場的交叉，國內競爭和國際競爭也相互滲透，從而使國內競爭與國際競爭的界限模糊起來。

三、競爭的功能

競爭是市場主體為了追求和實現利益最大化而進行的技術的、經濟的、社會的角逐過程。從生產力的角度來看，競爭引起了技術創新和組織創新，提高了勞動生產率，促進了社會生產力的發展，但同時競爭存在有破壞經濟發展的負面力量。因此，競爭的功能表現為對經濟的積極功能和對經濟的消極功能兩個方面。

（一）競爭的積極功能

市場經濟的基本屬性就是競爭，通過競爭可以使企業在市場中大浪淘沙，優勝劣汰，其所產生的結果就是為消費者提供更多的可選擇的、質優價廉的產品和服務。競爭的積極功能主要是指基于人們的價值判斷所確認的包含于競爭運作過程中的有利因素及其所帶來的正面作用和效果。

有學者認為，競爭的獨特功能表現為：第一個功能是適應與協調功能，即經濟活動主體適應價格信號的變化以調整自己生產經營活動的功能；第二個功能是刺激與創新功能，即經濟活動主體在“優勝劣汰”的壓力下提高經濟效益與推動技術進步的功能；第三個功能是分配與監督功能，即通過競爭實現對經濟活動主體按效率進行初次分配，這種分配客觀上也對競爭者形成監督。斯蒂格利茨認為，競爭有兩個重要的經濟功能，分別為選擇功能和激勵功能，其一，競爭通過遵循“自然法則”，過濾市場主體，實現稀缺資源的優化配置與流動，通過以價格訊號為基準杠桿的市場機制實現優勝劣汰；其二，競爭是生產力不斷前進的原動力，競爭比以往任何激勵機制都更大更快地催生生產效率的攀升和現代科學技術的登峰造極。美國最高法院法官布萊克在1958年“北方太平洋鐵路公司訴美國案”的判決中也指出：“《謝爾曼法》基于的前提是，無限制的競爭力的相互作用將產生最佳的經濟資源分配、最佳價格、最高質量和最大的物質進步。”

競爭能夠最大限度地調動經營管理者的積極性，并為經營者造成可能失敗的壓力，從而使生產經營者通過不斷完善經營管理，不斷開發和采用新技術、新工藝等手段，向市場提供優質廉價的產品，通過無情的優勝劣汰，使社會資源得到合理的配置，使經濟活動充滿活力，健康發展，并為消費者和全社會帶來最大福利。因此，競爭的積極功能主要表現為，競爭對微觀經濟活動有激勵作用；對經濟的宏觀調控具有積極的作用；競爭可以促進生產力的發展，實現社會經濟的繁榮與進步；競爭可以最大限度地實現消費者福利的最大化。

（二）競爭的消極功能

競爭的消極功能是指競爭中所包含的不利因素。只要存在競爭，就會出現不正當競爭行為和壟斷行為，這是由競爭的消極功能所決定的。競爭的充分進行也會付出一定的社會成本，壟斷行為或限制競爭行為會造成對合理的市場結構的破壞，不正當競爭行為會造成對市場競爭秩序的破壞。

競爭的消極功能主要表現為：（1）競爭會導致壟斷或限制競爭行為的出現。競爭的發展促使生產和資本趨于集中，這種集中在帶來規模經濟效益的同時，也會造成一定程度的壟斷。壟斷經營者往往利用自身的經濟優勢來排除競爭、操縱市場、控制供給、安排價格，使競爭機制的功能難以正常發揮，結果是維持高額的壟斷價格，產品供給減少，生產經營效率降低，生產經營者缺乏完善經營管理、開發和采用新工藝的內在驅動力，從而最終造成資源配置不合理，窒息了經濟活力，損害了消費者的合法權益和社會公共利益。（2）競爭會導致不正當競爭行為的產生。在日趨激烈的競爭中，追逐利益最大化的本性總會驅使一部分經營者通過采用與商業道德相悖的不正當手段，損害他人的利益，為自己謀取競爭優勢，例如，經營者進行欺騙性交易，貶低競爭對手，侵犯他人商業秘密等行為。這些不正當競爭行為擾亂了正常的競爭秩序，削弱甚至歪曲了競爭機制作用的發揮。

競爭的消極功能是競爭自身所無法克服的，它只能通過國家強制力即法律的形式來加以排除。放任競爭消極功能的影響，會使市場缺陷周期性出現，造成社會財富的分配不公和巨大浪費，而單純依靠道德約束來糾正市場缺陷是不現實的，成熟的市場規則和良性的交易慣例應上升為法律，因此，反壟斷法和反不正當競爭法是市場經濟發展的客觀要求。